Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 17 марта 2016 года №309

Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Согласно пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" и во исполнение требований Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг, которое прилагается.

2. Признать утратившими силу:

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 19 июля 2012 года №995 "Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 8 августа 2012 под года №1346/21658 (с изменениями);

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 19 июля 2012 года №998 "Об утверждении Порядка приостановления и возобновления проведения финансовых операций на рынке ценных бумаг субъектами первичного финансового мониторинга", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 9 августа 2012 года по №1354/21666.

3. Департаменту контрольно-правовой работы (А.Мисюра) обеспечить:

представление этого решения на проведение экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основных свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению информационных технологий и делопроизводства обеспечить обнародование этого решения на официальном веб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - НКЦБФР).

5. Управлению внутреннего аудита и коммуникаций (А.Збаражская) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании НКЦБФР.

6. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

7. Профессиональным участникам фондового рынка (рынка ценных бумаг) привести внутренние документы в соответствие с Положением об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденным этим решением, в течение двух месяцев после вступления в силу.

8. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена НКЦБФР И.Назарчука.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 17 марта 2016 года №309

Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг

I. Общие положения

1. Настоящим Положением устанавливаются общие требования НКЦБФР по организации и проведению первичного финансового мониторинга профессиональными участниками фондового рынка (рынка ценных бумаг) (далее - субъекты первичного финансового мониторинга).

Действие настоящего Положения распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга профессиональных участников фондового рынка (рынка ценных бумаг) и их обособленные подразделения.

Действие настоящего Положения не распространяется на банки/филиалы иностранных банков, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (фондовом рынке).

2. В корпоративных инвестиционных фондах организация и проведение первичного финансового мониторинга осуществляются компанией по управлению активами.

3. Термины, используемые в настоящем Положении, применяются в значениях, определенных Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон).

4. Этим Положением устанавливаются общие требования в отношении:

1) назначения работника, ответственного за проведение финансового мониторинга;

2) правил финансового мониторинга и программ его осуществления;

3) подготовки персонала (работников) субъекта первичного финансового мониторинга по выявлению финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

4) осуществления идентификации, верификации клиентов (представителей клиентов), изучения клиентов и уточнения информации о клиентах;

5) особенностей осуществления идентификации и верификации клиентов, номинальных держателей и клиентов номинального держателя;

6) обеспечения выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

7) порядка приостановления и возобновления осуществления финансовых операций субъектами первичного финансового мониторинга;

8) проведения внутренних проверок деятельности субъекта первичного финансового мониторинга на предмет соблюдения законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

II. Назначение работника, ответственного за проведение финансового мониторинга

1. В целях обеспечения надлежащего первичного финансового мониторинга субъекты первичного финансового мониторинга назначают работника, ответственного за проведение финансового мониторинга (далее - ответственный работник).

2. Ответственный работник возглавляет и координирует внутреннюю систему предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения субъекта первичного финансового мониторинга.

3. Ответственный работник назначается на должность на уровне руководства субъекта первичного финансового мониторинга, должен работать в этом субъекте первичного финансового мониторинга по основному месту работы и отвечать следующим квалификационным требованиям:

1) свободно владеть государственным языком;

2) знать законодательство Украины и международные стандарты в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и владеть навыками по применению их в практической деятельности;

3) иметь высшее образование и опыт работы не менее одного года в соответствующей сфере деятельности субъекта первичного финансового мониторинга, или опыт работы на руководящей должности в субъекте первичного финансового мониторинга не менее одного года, либо не менее одного года опыта работы в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;