Дата обновления БД:
10.05.2024
Добавлено/обновлено документов:
49 / 164
Всего документов в БД:
133474
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
Зарегистрировано
Министерством юстиции Украины
28 октября 2015 года
№1311/27756
РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ
от 1 октября 2015 года №1597
Об утверждении Положения относительно пруденциальных нормативов профессиональной деятельности на фондовом рынке и требований к системе управления рисками
(В редакции Решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 28.07.2016 г. №819 (см. сроки вступления в силу), 31.01.2017 г. №56, 16.11.2017 г. №824(см. сроки вступления в силу), 21.12.2017 г. №922, 19.09.2018 г. №640, 25.06.2020 г. №333 (см. сроки вступления))
Согласно части третьей статьи 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", пунктам 37-5, 38 части второй статьи 7, пунктам 2, 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку решила:
1. Утвердить Положение относительно пруденциальных нормативов профессиональной деятельности на фондовом рынке и требований к системе управления рисками, которое прилагается.
решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25 декабря 2012 года №1900 "Об утверждении Положения относительно пруденциальных нормативов профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 21 января 2013 года за №139/22671 (с изменениями);
решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 9 января 2013 года №1 "Об утверждении Положения относительно пруденциальных нормативов профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управлению активами)", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 22 января 2013 года при №171/22703 (с изменениями);
решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 15 января 2013 года №37 "Об утверждении Положения относительно пруденциальных нормативов профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности и клиринговой деятельности и требований к системе управления рисками", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 5 февраля 2013 года за №216/22748 (с изменениями).
3. Департаменту систематизации и анализа финансовой отчетности участников рынка ценных бумаг и эмитентов, и пруденциального надзора (Н.Коваленко) обеспечить представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.
4. Управлению международного сотрудничества и коммуникаций (И.Чирикалова) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
5. Департаменту информационных технологий и делопроизводства обеспечить обнародование этого решения на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
6. Настоящее решение вступает в силу с 01 января 2016 года, но не ранее дня его официального опубликования.
7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Д.Тарабакина.
Председатель Комиссии
Т.Хромаев
Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 1 октября 2015 года №1597
Положение относительно пруденциальных нормативов профессиональной деятельности на фондовом рынке и требований к системе управления рисками
I. Общие положения
1. Настоящее Положение определяет основные риски профессиональной деятельности на фондовом рынке, устанавливает перечень, порядок расчета и нормативные значения пруденциальных показателей, применяемых для их измерения и оценки, определяет требования к профессиональным участникам фондового рынка по предотвращению и минимизации влияния рисков на их деятельность, а также устанавливает периодичность осуществления расчетов пруденциальных показателей и представления результатов таких расчетов, а также данных, на основе которых осуществляются расчеты, в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия).
2. Действие настоящего Положения распространяется на Центральный депозитарий ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий) и на профессиональных участников фондового рынка, осуществляющих следующие виды деятельности:
деятельность по торговле ценными бумагами;
деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управлению активами);
депозитарную деятельность депозитарного учреждения;
клиринговую деятельность;
деятельность по организации торговли на фондовом рынке.
деятельность по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью;
деятельность по администрированию негосударственных пенсионных фондов.
(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25.06.2020 №333)
(см. предыдущую редакцию)
3. Действие настоящего Положения не распространяется на банки, которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке, кроме Расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках (далее - расчетный центр) в части соблюдения требований раздела VII относительно коэффициента покрытия обязательств участников клиринга, а также разделов XII и XIII настоящего Положения.
(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25.06.2020 №333)
(см. предыдущую редакцию)
4. Термины, которые использованы в настоящем Положении, используются в следующих значениях:
профиль рисков - совокупность присущих определенному учреждению видов рисков;
риск - вероятность наступления события или совершения действия, следствием которого может быть негативное влияние на размер капитала или поступлений учреждения;
система управления рисками - совокупность определенных учреждением правил и процедур, направленных на выявление, оценку и управление рисками деятельности учреждения с учетом ее профиля рисков;
учреждение - Центральный депозитарий, профессиональный участник фондового рынка, на которого распространяется действие настоящего Положения.
Другие термины в этом Положении употребляются в значениях, определенных Законами Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О депозитарной системе Украины", "Об институтах совместного инвестирования", "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью", "О негосударственном пенсионном обеспечении" и "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".
(В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25.06.2020 №333)
(см. предыдущую редакцию)
II. Риски профессиональной деятельности на фондовом рынке
1. К рискам, которые могут возникать при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке, относятся следующие их виды:
1) общий финансовый риск (риск банкротства) - риск невозможности продолжения деятельности предприятия, который может возникнуть при ухудшении финансового состояния предприятия, качества его активов, структуры капитала, при возникновении убытков от его деятельности в результате превышения расходов над доходами;
2) операционный риск - риск возникновения убытков, являющихся следствием несовершенной работы внутренних процессов и систем учреждения, его персонала или результатом внешнего воздействия.
Операционный риск включает:
риск персонала, связанный с действиями или бездействием работников учреждения (человеческим фактором), включая допущенные ошибки при проведении операции, совершение неправомерных операций, связанное с недостаточной квалификацией или со злоупотреблением персонала, превышение полномочий, разглашение инсайдерской и/или конфиденциальной информации и другое;
информационно-технологический риск, связанный с несовершенной работой информационных технологий, систем и процессов обработки информации либо с их недостаточной защитой, включая сбой в работе программного и/или технического обеспечения, оборудования, информационных систем, средств коммуникации и связи, нарушения целостности данных и носителей информации, несанкционированный доступ к информации посторонних лиц и прочее;
правовой риск, связанный с несоблюдением учреждением требований законодательства, договорных обязательств, а также с недостаточной правовой защищенностью учреждения или с правовыми ошибками, которые допускает учреждение при осуществлении деятельности;
3) риск потери деловой репутации (репутационный риск) - риск возникновения убытков, связанных с уменьшением количества клиентов или контрагентов учреждения из-за возникновения в обществе неблагоприятного восприятия учреждения, в частности его финансовой устойчивости, качества услуг учреждением, или его деятельности в целом, который может быть следствием реализации других рисков;
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 1 апреля 2022 года