ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 28 ноября 2014 года №57/10

Об утверждении Положения о публичных предложениях долей участия организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги

На основании ст.89 ч.(15), ст.91 ч.(8) и ст.94 ч.(3) Закона №171 от 11.07.2012 "О рынке капитала" (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №193-197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о публичных предложениях долей участия организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги, согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Приложение

к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 28 ноября 2014 года №57/10

Положение о публичных предложениях долей участия организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги

Настоящее Положение является частичным переложением Директивы 2009/65/ЕC Европейского Парламента и Совета от 13 июля 2009 года о координации законодательных и административных положений в отношении организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги (ОКИЦБ) (реформирование) (текст, релевантный для SEE), опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза №L 302 от 17 ноября 2009 года, Регламента (ЕС) №583/2010 Комиссии от 1 июля 2010 года о введении в действие Директивы 2009/65/ЕC Европейского Парламента и Совета в отношении предназначаемой для инвесторов ключевой информации и условий, которые должны выполняться в случае поставки инвесторам ключевой информации или проспекта на жестком носителе, ином чем бумага, или посредством электронной страницы (текст, релевантный для SEE), опубликованного в Официальном журнале Европейского Союза L 176 от 10 июля 2010 года, и Директивы 2010/43/ЕС Комиссии от 1 июля 2010 года о введении в действие Директивы 2009/65/ЕС Европейского Парламента и Совета в отношении организационных требований, конфликтов интересов, правил поведения, управления риском и содержания соглашения между депозитарием и управляющим обществом (текст, релевантный для SEE), опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 176 от 10 июля 2010 года.

Глава I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает требования к эмиссии, публичной продаже и выкупу долей участия инвестиционных фондов и акций инвестиционных компаний, к регистрации в Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) публичного предложения акций или долей участия, в том числе к минимальному содержанию проспекта эмиссии, к упрощенному проспекту и к документу с ключевой информацией для инвесторов.

2. Понятия и выражения, используемые в настоящем Положении, имеют определения, предусмотренные Законом №171 от 11июля 2012 "О рынке капитала" (далее – Закон №171 от 11 июля 2012). Для целей настоящего Положения нижеприведенные понятия и выражения имеют следующие определения:

накопительный счет – счет, открытый в банке-депозитарии организации коллективного инвестирования в ценные бумаги (ОКИЦБ) и предназначаемый для накопления денежных средств с целью непрерывного выпуска и выкупа долей участия;

синтетические показатели риска и доходности – показатели уровня риска, которому подвержен инвестор, рассчитанные на основе предыдущих достижений ОКИЦБ;

посредник – инвестиционное общество, обладающее лицензией категории B или C на рынке капитала, и его уполномоченные агенты, оказывающие услуги посредничества при подписке/инвестировании долей участия и/или предоставляющие консультации относительно потенциальных инвестиций в ОКИЦБ на основании договора распределения долей участия, заключенного с обществом по доверительному управлению инвестициями (ОДУИ)/инвестиционной компанией;

жесткий носитель – инструмент (бумажный носитель, CD-ROM, DVD, жесткие диски персональных компьютеров и др.), который позволяет инвестору хранить адресованную лично ему информацию в более доступной форме для дальнейшего консультирования и на период времени адекватный целям соответствующей информации и который дает возможность в точности воспроизвести сохраняемую информацию;

доли участия – акции или инвестиционный пай, выпускаемые инвестиционными компаниями или соответственно инвестиционными фондами, которые непрерывно размещаются и выкупаются.

Глава II. Проспект эмиссии ОКИЦБ

3. Публичная подписка на доли участия ОКИЦБ реализуется на основе проспекта эмиссии, утвержденного Национальной комиссией.

4. Проспект эмиссии составляется ОДУИ в случае инвестиционного фонда/управляемой инвестиционной компании или учредителями/административным советом самоуправляющейся инвестиционной компании в форме, предусмотренной настоящим Положением.

5. Проспект эмиссии долей участия ОКИЦБ включает как минимум информацию, предусмотренную в приложении №1.

6. Проспект эмиссии долей участия, посредством стандартной формулы, напечатанной на обложке проспекта, предупреждает потенциальных инвесторов о том, что:

1) инвестиции в ОКИЦБ не являются банковскими депозитами, а банки в качестве акционеров ОДУИ/инвестиционной компании не предоставляют инвестору какую-либо гарантию возмещения инвестированной суммы;

2) утверждение проспекта непрерывного публичного предложения долей участия Национальной комиссией не означает, что Национальная комиссия одобрила и оценила качество инвестиции в соответствующие доли участия и не гарантирует обязательства оферента, а является констатацией факта, что проспект составлен в полном объеме и соответствует требованиям к его структуре и содержанию;

3) ОКИЦБ предполагают не только характерную для них выгоду, но и риск недостижения целей, включая убытки со стороны инвесторов, так как доходы, полученные от инвестиции, как правило, соразмерны риску.

7. В содержание проспекта эмиссии могут быть включены и:

1) текст учредительного акта/правил фонда;

2) текст договора доверительного управления по необходимости;

3) текст депозитарного договора;

4) текст внутренних регламентаций в случае самоуправляющихся инвестиционных компаний;

5) примечания из договора простого товарищества, которые не встречаются в приложении №1;

6) календарные дни, в которые ОДУИ и/или посредники не регистрируют операции по подписке и/или выкупу долей участия.

8. Не является обязательным внесение в проспект информации, указанной в пункте 7, которая прилагается к проспекту.

9. Проспект и упрощенный проспект должны содержать информацию, необходимую инвесторам для проведения осведомленной оценки предлагаемой инвестиции.

10. Проспект и упрощенный проспект содержат четкое и доступное описание профиля риска ОКИЦБ, независимо от того, в какие инструменты она инвестирует.

11. Любое лицо, подписывающееся на доли участия, подает декларацию, которой подтверждает, что проспект им получен, прочитан и понят.

12. Посредники, в рамках этой деятельности должны обеспечить осуществление подписки на доли участия ОКИЦБ лишь после подтверждения получения инвестором проспекта в порядке, установленном в пункте 11.

13. Проспект может быть предоставлен на жестком носителе или посредством электронной страницы. Один напечатанный экземпляр проспекта предоставляется инвесторам безвозмездно по их требованию.

14. Годовые и полугодовые финансовые отчеты и годовые и полугодовые специфические отчеты предоставляются в распоряжение инвесторов в порядке, указанном в проспекте и в упрощенном проспекте. Один напечатанный экземпляр годовых и полугодовых финансовых отчетов, годовых и полугодовых специфических отчетов предоставляется инвесторам безвозмездно по их требованию.