Дата обновления БД:
19.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
72 / 276
Всего документов в БД:
133027
Зарегистрировано
Министерством юстиции
Республики Молдова
15 января 2015 года №1015ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА
от 28 ноября 2014 года №57/10
Об утверждении Положения о публичных предложениях долей участия организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги
На основании ст.89 ч.(15), ст.91 ч.(8) и ст.94 ч.(3) Закона №171 от 11.07.2012 "О рынке капитала" (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №193-197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение о публичных предложениях долей участия организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги, согласно приложению.
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.
Председатель Национальной комиссии по финансовому рынку
Артур Герман
Приложение
к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 28 ноября 2014 года №57/10
Положение о публичных предложениях долей участия организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги
Настоящее Положение является частичным переложением Директивы 2009/65/ЕC Европейского Парламента и Совета от 13 июля 2009 года о координации законодательных и административных положений в отношении организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги (ОКИЦБ) (реформирование) (текст, релевантный для SEE), опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза №L 302 от 17 ноября 2009 года, Регламента (ЕС) №583/2010 Комиссии от 1 июля 2010 года о введении в действие Директивы 2009/65/ЕC Европейского Парламента и Совета в отношении предназначаемой для инвесторов ключевой информации и условий, которые должны выполняться в случае поставки инвесторам ключевой информации или проспекта на жестком носителе, ином чем бумага, или посредством электронной страницы (текст, релевантный для SEE), опубликованного в Официальном журнале Европейского Союза L 176 от 10 июля 2010 года, и Директивы 2010/43/ЕС Комиссии от 1 июля 2010 года о введении в действие Директивы 2009/65/ЕС Европейского Парламента и Совета в отношении организационных требований, конфликтов интересов, правил поведения, управления риском и содержания соглашения между депозитарием и управляющим обществом (текст, релевантный для SEE), опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 176 от 10 июля 2010 года.
Глава I. Общие положения
1. Настоящее Положение устанавливает требования к эмиссии, публичной продаже и выкупу долей участия инвестиционных фондов и акций инвестиционных компаний, к регистрации в Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) публичного предложения акций или долей участия, в том числе к минимальному содержанию проспекта эмиссии, к упрощенному проспекту и к документу с ключевой информацией для инвесторов.
2. Понятия и выражения, используемые в настоящем Положении, имеют определения, предусмотренные Законом №171 от 11июля 2012 "О рынке капитала" (далее – Закон №171 от 11 июля 2012). Для целей настоящего Положения нижеприведенные понятия и выражения имеют следующие определения:
накопительный счет – счет, открытый в банке-депозитарии организации коллективного инвестирования в ценные бумаги (ОКИЦБ) и предназначаемый для накопления денежных средств с целью непрерывного выпуска и выкупа долей участия;
синтетические показатели риска и доходности – показатели уровня риска, которому подвержен инвестор, рассчитанные на основе предыдущих достижений ОКИЦБ;
посредник – инвестиционное общество, обладающее лицензией категории B или C на рынке капитала, и его уполномоченные агенты, оказывающие услуги посредничества при подписке/инвестировании долей участия и/или предоставляющие консультации относительно потенциальных инвестиций в ОКИЦБ на основании договора распределения долей участия, заключенного с обществом по доверительному управлению инвестициями (ОДУИ)/инвестиционной компанией;
жесткий носитель – инструмент (бумажный носитель, CD-ROM, DVD, жесткие диски персональных компьютеров и др.), который позволяет инвестору хранить адресованную лично ему информацию в более доступной форме для дальнейшего консультирования и на период времени адекватный целям соответствующей информации и который дает возможность в точности воспроизвести сохраняемую информацию;
доли участия – акции или инвестиционный пай, выпускаемые инвестиционными компаниями или соответственно инвестиционными фондами, которые непрерывно размещаются и выкупаются.
Глава II. Проспект эмиссии ОКИЦБ
3. Публичная подписка на доли участия ОКИЦБ реализуется на основе проспекта эмиссии, утвержденного Национальной комиссией.
4. Проспект эмиссии составляется ОДУИ в случае инвестиционного фонда/управляемой инвестиционной компании или учредителями/административным советом самоуправляющейся инвестиционной компании в форме, предусмотренной настоящим Положением.
5. Проспект эмиссии долей участия ОКИЦБ включает как минимум информацию, предусмотренную в приложении №1.
6. Проспект эмиссии долей участия, посредством стандартной формулы, напечатанной на обложке проспекта, предупреждает потенциальных инвесторов о том, что:
1) инвестиции в ОКИЦБ не являются банковскими депозитами, а банки в качестве акционеров ОДУИ/инвестиционной компании не предоставляют инвестору какую-либо гарантию возмещения инвестированной суммы;
2) утверждение проспекта непрерывного публичного предложения долей участия Национальной комиссией не означает, что Национальная комиссия одобрила и оценила качество инвестиции в соответствующие доли участия и не гарантирует обязательства оферента, а является констатацией факта, что проспект составлен в полном объеме и соответствует требованиям к его структуре и содержанию;
3) ОКИЦБ предполагают не только характерную для них выгоду, но и риск недостижения целей, включая убытки со стороны инвесторов, так как доходы, полученные от инвестиции, как правило, соразмерны риску.
7. В содержание проспекта эмиссии могут быть включены и:
1) текст учредительного акта/правил фонда;
2) текст договора доверительного управления по необходимости;
3) текст депозитарного договора;
4) текст внутренних регламентаций в случае самоуправляющихся инвестиционных компаний;
5) примечания из договора простого товарищества, которые не встречаются в приложении №1;
6) календарные дни, в которые ОДУИ и/или посредники не регистрируют операции по подписке и/или выкупу долей участия.
8. Не является обязательным внесение в проспект информации, указанной в пункте 7, которая прилагается к проспекту.
9. Проспект и упрощенный проспект должны содержать информацию, необходимую инвесторам для проведения осведомленной оценки предлагаемой инвестиции.
10. Проспект и упрощенный проспект содержат четкое и доступное описание профиля риска ОКИЦБ, независимо от того, в какие инструменты она инвестирует.
11. Любое лицо, подписывающееся на доли участия, подает декларацию, которой подтверждает, что проспект им получен, прочитан и понят.
12. Посредники, в рамках этой деятельности должны обеспечить осуществление подписки на доли участия ОКИЦБ лишь после подтверждения получения инвестором проспекта в порядке, установленном в пункте 11.
13. Проспект может быть предоставлен на жестком носителе или посредством электронной страницы. Один напечатанный экземпляр проспекта предоставляется инвесторам безвозмездно по их требованию.
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 18 мая 2018 года