База данных

Дата обновления БД:

25.11.2020

Добавлено/обновлено документов:

29 / 145

Всего документов в БД:

104243

Действует

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Молдова

21 сентября 2015 года №1067

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 26 июня 2015 года №36/12

Об утверждении Положения о структурах типа "master-feeder"

На основании ст.103 и ст.116 Закона №171 от 11 июля 2012 года o рынке капитала (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №193-197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о структурах типа "master-feeder", согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Зам. Председателя Национальной комиссии по финансовому рынку

Юрие Филип

Приложение

к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26 июня 2015 года №36/12

Положение о структурах типа "master-feeder"

Настоящее Положение является частичным переложением Директивы 2009/65/ЕС Европейского Парламента и Совета от 13 июля 2009 года о согласовании актов законной силы и административных актов об организациях коллективного инвестирования в ценные бумаги (ОКИЦБ) (реформирование), опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 302 от 17 ноября 2009 года, Директивы 2010/42/ЕС Комиссии от 1 июля 2010 года о применении Директивы 2009/65/ЕС Европейского Парламента и Совета в части, относящейся к некоторым распоряжениям, связанным с объединением фондов, структурами типа "master-feeder" и процедурой уведомления, опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 176 от 10 июля 2010 года, и Директивы 2010/43/ЕС Комиссии от 1 июля 2010 года о применении Директивы 2009/65/ЕС Европейского Парламента и Совета в части, относящейся к организационным требованиям, конфликтам интересов, правилам поведения, управлению риском и содержанию соглашения, заключенного между депозитарием и управляющим обществом, опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 176 от 10 июля 2010 года.

Глава I. Общие положения

1. Положение о структурах типа "master-feeder" (далее – Положение) определяет особенности авторизации и функционирования структур типа "master-feeder", содержание соглашения или внутренних правил поведения, содержание проспекта, форму и способ передачи информации, относящейся к инвестициям организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги (далее - ОКИЦБ) типа "feeder", владельцев долей участия, последствия реорганизации и ликвидации ОКИЦБ типа "feeder", а также порядок расчета своего общего положения, связанного с обладанием производными финансовыми инструментами.

2. Понятия, используемые в настоящем Положении, имеют определения, предусмотренные Законом о рынке капитала №171 от 11 июля 2012 года (далее – Закон №171 от 11 июля 2012 года). Также для целей настоящего Положения нижеприведенные понятия имеют следующие определения:

контрагентный риск – риск потери ОКИЦБ, определяемый возможным невыполнением партнером по сделке своих обязательств до произведения заключительных денежных расчетов по сделке;

рыночный риск – риск потери ОКИЦБ, определяемый колебанием рыночной стоимости позиций портфеля ОКИЦБ, который может быть связан с изменением переменных рынка, таких как процентные ставки, курсы обмена валют, цены на акции или платежеспособность определенного эмитента;

жесткий носитель – инструмент (бумажный носитель, CD-ROM, DVD, hard-диски персональных компьютеров и др.), который позволяет инвестору хранить адресованную ему лично информацию таким образом, чтобы она была доступна для последующего консультирования и в течение адекватного периода времени в зависимости от целей соответствующей информации, и который дает возможность в точности воспроизводить хранящуюся информацию;

доли участия – акции или инвестиционные паи, выпущенные инвестиционными компаниями или, соответственно, инвестиционными фондами, которые непрерывно размещаются и выкупаются.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26 июня 2015 года №36/12
"Об утверждении Положения о структурах типа "master-feeder"

О документе

Номер документа:36/12
Дата принятия: 26/06/2015
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 1067 от 21/09/2015
Начало действия документа:02/10/2015
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный монитор Республики Молдова, №267-273, 2 октября 2015 года, Ст.1837.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Постановление вступает в силу со дня опубликования - со 2 октября 2015 года