База данных

Дата обновления БД:

23.08.2017

Добавлено/обновлено документов:

33 / 417

Всего документов в БД:

76622

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 27 августа 2014 года №168

О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан

(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19.12.2015 г. №249, 19.12.2015 г. №252, 19.12.2015 г. №253 (вступил в силу 23.04.2016), 19.12.2015 г. №254, 28.01.2016 г. №30, 31.08.2016 г. №202 (вступил в силу 08.11.2016), 31.08.2016 г. №205, 31.08.2016 г. №207 (вступил в силу 10.12.2016), 31.08.2016 г. №209, 31.08.2016 г. №212)

В целях реализации Закона Республики Казахстан от 10 июня 2014 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемый перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень).

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пункта 22 Перечня, который вводится в действие с 1 января 2015 года.

3. С 1 января 2015 года пункт 5 Перечня признается утратившим силу.

Председатель Национального Банка

К.Келимбетов

Утвержден Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2014 года №168

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения

1. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31.08.2016 г. №212

(см. предыдущую редакцию)

2. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.01.2016 г. №30

(см. предыдущую редакцию)

3. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31.08.2016 г. №207

(см. предыдущую редакцию)

4. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31.08.2016 г. №205

(см. предыдущую редакцию)

5. Утратил силу с 1 января 2015 года в соответствии с пунктом 3 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2014 г. №168

6. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года №61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №4138) следующие изменения и дополнение:

в Правилах регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденных указанным постановлением:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"Настоящие Правила регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и устанавливают условия и порядок регистрации сделок с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания (далее - номинальный держатель), а также предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем.";

подпункт 9) пункта 1 изложить в следующей редакции:

"9) уполномоченный орган - Национальный Банк Республики Казахстан;";

пункт 21-1 дополнить частью четвертой следующего содержания:

"При осуществлении блокирования по основаниям, предусмотренным Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон о противодействии отмыванию доходов), уведомление направляется в государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Законом о противодействии отмыванию доходов.".

в пункте 23:

подпункт 3) изложить в следующей редакции:

"3) операций по списанию с лицевых счетов клиентов принадлежащих им акций банков второго уровня, подлежащих принудительному выкупу в соответствии с пунктом 6 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках) и зачислению данных акций на счет Национального Банка Республики Казахстан, которые регистрируются на основании решения уполномоченного органа, принятого в порядке, определенном пунктом 6 Правил принудительного выкупа акций банка и их обязательной продажи инвесторам, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года №113, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №3576;";

часть вторую изложить в следующей редакции:

"Если одной из сторон сделки для ее заключения требуется разрешение (согласие) уполномоченного органа, номинальный держатель запрашивает документ, подтверждающий наличие такого согласия. При отсутствии требуемого разрешения (согласия) уполномоченного органа номинальный держатель отказывает в регистрации сделки.";

пункты 28 и 28-1 изложить в следующей редакции:

"28. Операции по блокированию ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) и снятию блокирования проводятся номинальным держателем в системе учета номинального держания на основании соответствующих документов государственных органов, обладающих таким правом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или приказа клиента, за исключением операций по блокированию и снятию блокирования на основании перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, предусмотренного Законом о противодействии отмыванию доходов. При проведении операции по блокированию ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) с раздела "основной" переводятся на раздел "блокирование" лицевого счета держателя ценных бумаг. При проведении операции по снятию блокирования ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) с раздела "блокирование" переводятся на раздел "основной".

28-1. При учреждении доверительного управления акциями финансовой организации в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 47-1 Закона о банках, пунктом 3 статьи 53-1 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон о страховой деятельности), пунктом 3 статьи 72-3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), номинальный держатель проводит в системе учета номинального держания операцию по внесению записи о доверительном управляющем на лицевой счет держателя ценных бумаг, являющегося собственником акций финансовой организации, на основании решения уполномоченного органа, об учреждении доверительного управления акциями финансовой организации и приказа доверительного управляющего о внесении записи о доверительном управляющем на лицевой счет данного держателя ценных бумаг.

В случае реализации акций финансовой организации, переданных в доверительное управление, номинальный держатель проводит операции по списанию данных акций с лицевого счета держателя ценных бумаг, являвшегося их собственником, и зачислению на лицевой счет (лицевые счета) приобретателя данных акций на основании приказа доверительного управляющего, и документа, подтверждающего согласие уполномоченного органа, на приобретение статуса крупного участника финансовой организации (банковского либо страхового холдинга), в случаях, предусмотренных статьей 17-1 Закона о банках, статьей 26 Закона о страховой деятельности и статьей 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.

Операция по удалению записи о доверительном управляющем с лицевого счета держателя ценных бумаг, являющегося собственником акций финансовой организации, переданных в доверительное управление, проводится номинальным держателем на основании приказа доверительного управляющего об удалении записи о доверительном управляющем с лицевого счета данного держателя ценных бумаг.

Операции по внесению (удалению) записи о доверительном управляющем на (с) лицевой счет (лицевого счета) держателя ценных бумаг, проведенные в системе учета номинального держания, отражаются в системе учета центрального депозитария на основании приказа номинального держателя в течение одного рабочего дня с даты проведения данной операции.";

часть первую пункта 38 изложить в следующей редакции:

"38. Номинальный держатель, являющийся резидентом Республики Казахстан, на лицевых счетах которого учитываются ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), принадлежащие собственникам, в течение двадцати четырех часов с момента получения запроса от уполномоченного органа, центрального депозитария, регистратора или эмитента, представляет запросившему лицу соответствующие сведения.".

7. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31.08.2016 г. №212

(см. предыдущую редакцию)

8. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19.12.2015 г. №249

(см. предыдущую редакцию)

9. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19.12.2015 г. №254

(см. предыдущую редакцию)

10. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19.12.2015 г. №252

(см. предыдущую редакцию)

11. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 февраля 2010 года №4 "Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в страховых (перестраховочных) организациях" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №6113) следующие изменения:

в Инструкции о требованиях по наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в страховых (перестраховочных) организациях, утвержденной указанным постановлением:

подпункт 29) пункта 3 изложить в следующей редакции:

"29) уполномоченный орган - Национальный Банк Республики Казахстан;";

пункт 9 изложить в следующей редакции:

"9. В процессе осуществления своих должностных обязанностей работники Организации соблюдают требования Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон о противодействии отмыванию доходов).";

подпункт 3) пункта 85 изложить в следующей редакции:

"3) обеспечение участия в соответствии с Законом о противодействии отмыванию доходов руководящих и других работников в работе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;";

подпункт 1) пункта 86 изложить в следующей редакции:

"1) соответствие деятельности Организации требованиям Закона о противодействии отмыванию доходов;";

подпункт 8) пункта 88 изложить в следующей редакции:

"8) принимает меры по предотвращению легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.".

12. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19.12.2015 г. №253

(см. предыдущую редакцию)

13. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года №25 "Об утверждении Требований к осуществлению страховой организацией страховой деятельности, в том числе по взаимоотношениям с участниками страхового рынка, и полномочия страхового агента на осуществление посреднической деятельности на страховом рынке" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №6164, опубликованное 22 сентября 2010 года в газете "Казахстанская правда" №249 (26310) следующее дополнение:

в Требованиях к осуществлению страховой организацией страховой деятельности, в том числе по взаимоотношениям с участниками страхового рынка, и полномочия страхового агента на осуществление посреднической деятельности на страховом рынке, утвержденных указанным постановлением:

пункт 3 дополнить частью третьей следующего содержания:

"Договор страхования со страхователем заключается после принятия страховой организацией мер по надлежащей проверке клиента, предусмотренных Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".".

14. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31.08.2016 г. №202

(см. предыдущую редакцию)

15. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года №276 "Об утверждении Требований по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №7993, опубликованное 20 декабря 2012 года в газете "Казахстанская правда" №440-441 (27259-27260) следующие изменения:

в Требованиях по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 20) пункта 1 изложить в следующей редакции:

"20) уполномоченный орган - Национальный Банк Республики Казахстан;";

подпункт 4) пункта 10 изложить в следующей редакции:

"4) процедуры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;";

пункт 16 изложить в следующей редакции:

"16. Процедуры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, включают следующее:

1) идентификацию и мониторинг сделок с ценными бумагами в соответствии с подпунктом 19) пункта 2 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон о противодействии отмыванию доходов), в случае если операция подпадает под критерии, установленные пунктом 1 статьи 4 Закона о противодействии отмыванию доходов;

2) предоставление сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, в государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Законом о противодействии отмыванию доходов.";

подпункт 9) пункта 56 изложить в следующей редакции:

"9) проверка эффективности процедур, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;".

16. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года №184 "Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8692, опубликованное 17 октября 2013 года в газете "Казахстанская правда" №295 (27569) следующее дополнение:

в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

дополнить пунктом 9-1 следующего содержания:

"9-1. Кастодиальный договор с клиентом заключается после принятия кастодианом мер по надлежащей проверке, предусмотренных Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".".

17. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №214 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8796, опубликованное 5 декабря 2013 года в газете "Юридическая газета" №183 (2558) следующие изменения:

в Правилах формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:

пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7. Брокеры и (или) дилеры, Управляющие ежегодно не позднее 1 июля года, следующего за отчетным, представляют в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) отчет по оценке выполнения требований к системе управления рисками в соответствии с приложением 1 к Правилам, который содержит:

1) полный перечень требований к системе управления рисками;

2) самостоятельную оценку соответствия (несоответствия) требованиям к системе управления рисками;

3) в случае выявления недостатков в системе управления рисками план мероприятий по их устранению с указанием недостатка, который нуждается в исправлении, мероприятий, необходимых для исправления недостатка, ответственных лиц и конкретных сроков исполнения мероприятий.";

подпункт 10) пункта 84 изложить в следующей редакции:

"10) предотвращение использования услуг брокера и (или) дилера, Управляющего в преступных целях, целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.".

18. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №223 "Об утверждении Правил открытия, ведения и закрытия банками металлических счетов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8800, опубликованное 25 декабря 2013 года в газете "Юридическая газета" №191 (2566) следующее изменение:

в Правилах открытия, ведения и закрытия банками металлических счетов, утвержденных указанным постановлением:

пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Договор металлического счета с клиентом заключается после принятия банком мер по надлежащей проверке, предусмотренных Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".".

19. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №240 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8816, опубликованное 13 декабря 2013 года в газете "Юридическая газета" №188 (2563) следующие изменения:

в Правилах формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов, утвержденных указанным постановлением:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Фонд ежегодно не позднее 1 июля года, следующего за отчетным, представляет в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) отчет по оценке выполнения требований к системе управления рисками по форме согласно приложению 1 к Правилам, который содержит:

1) перечень требований к системе управления рисками;

2) самостоятельную оценку соответствия (несоответствия) требованиям к системе управления рисками;

3) в случае выявления недостатков в системе управления рисками план мероприятий по их устранению с указанием недостатка, который нуждается в исправлении, мероприятий, необходимых для исправления недостатка, ответственных лиц и конкретных сроков исполнения мероприятий.";

подпункт 6) пункта 6 изложить в следующей редакции:

"6) взаимодействие Фонда с уполномоченным органом;";

подпункт 9) пункта 12 изложить в следующей редакции:

"9) предотвращение использования услуг Фонда в преступных целях, целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.";

пункт 13 изложить в следующей редакции:

"13. Служба внутреннего аудита Фонда создается с целью решения задач, возникающих при осуществлении советом директоров функций по обеспечению наличия и функционирования адекватной системы внутреннего контроля путем предоставления объективной оценки состояния системы внутреннего контроля и рекомендаций по их совершенствованию.

Целью внутреннего аудита является оценка адекватности и эффективности систем внутреннего контроля и управления рисками по всем аспектам деятельности Фонда, контроль за соблюдением внутренних правил и процедур Фонда, исполнением рекомендаций внутренних и внешних аудиторов, примененных ограниченных мер воздействия и санкций, а также требований уполномоченного органа, установленных в отношении осуществления деятельности на финансовом рынке, обеспечение своевременной и достоверной информацией о состоянии выполнения структурными подразделениями и работниками Фонда, возложенных функций и задач, а также предоставление действенных и эффективных рекомендаций по улучшению работы.";

пункт 22 изложить в следующей редакции:

"22. Отчеты службы внутреннего аудита Фонда предоставляются в уполномоченный орган по его запросу.".

20. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года №9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №9249, опубликованное 16 апреля 2014 года в Информационно-правовой система "Аділет", 18 апреля 2014 года в газете "Юридическая газета" №56 (2624)) следующее дополнение:

в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

дополнить пунктом 23-1 следующего содержания:

"23-1. Брокерский договор с клиентом заключается после принятия брокером и (или) дилером мер по надлежащей проверке, предусмотренных Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".".

21. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31.08.2016 г. №209

(см. предыдущую редакцию)

22. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года №29 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №9322, опубликованное 17 апреля 2014 года в Информационно-правовой система "Аділет", 24 июля 2014 года в газете "Юридическая газета" №108 (2676) следующие изменения:

в Правилах формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 13) пункта 3 изложить в следующей редакции:

"13) КФМ - государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";";

приложение 2 изложить в новой редакции, согласно приложению к настоящему Перечню.

Пункт 22 вводится в действие с 1 января 2015 года

Приложение

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения

"Приложение 2

к Правилам формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня

Минимальные требования к организации систем управления рисками, внутреннего контроля

п/п

Требование

Состав лиц, ответственных и участвующих в реализации требования

Процедуры реализации требования

Форма реализации требования

Сроки реализации требования

1

2

3

4

5

6

1. Совет директоров

1.1

Совет директоров банка в целях организации и осуществления контроля за деятельностью банка, создания и функционирования в банке эффективных систем управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита утверждает внутренний документ, определяющий компетенцию органов и должностных лиц банка по утверждению внутренних документов банка.

Исключительной компетенцией совета директоров банка по утверждению внутренних документов банка является:

утверждение организационной структуры банка;

утверждение стратегии банка, в том числе допустимого уровня риска банка;

утверждение политик банка;

утверждение сценариев стресс-тестирования;

утверждение Плана финансирования на случай непредвиденных ситуаций;

утверждение плана (планов) по обеспечению непрерывности деятельности;

утверждение внутреннего документа, определяющего порядок выплаты вознаграждений руководящим работникам банка и работникам банка, непосредственно подотчетным совету директоров банка.

Совет директоров банка, УКО

Совет директоров банка определяет УКО ответственным за разработку внутреннего документа, определяющего компетенцию органов и должностных лиц банка по утверждению внутренних документов банка в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан.

По результатам рассмотрения проекта внутреннего документа оформляется Протокол/Решение совета директоров банка.

Внутренний документ/ Протокол/ Решение совета директоров банка

-

1.2

Совет директоров банка обеспечивает наличие и соответствие устава банка требованиям законодательства Республики Казахстан, а также поддержание устава в актуальном состоянии.

Совет директоров банка, УКО

1) совет директоров банка определяет УКО ответственным за мониторинг и контроль на предмет соответствия устава банка действующему законодательству Республики Казахстан;

Внутренний документ/ Протокол/ Решение совета директоров банка

-

2) совет директоров банка, по итогам мониторинга на соответствие устава банка действующему законодательству Республики Казахстан, заслушивает отчет УКО и, при необходимости, поручает УКО подготовить проект изменений и дополнений в устав банка.

Протокол/ Решение совета директоров банка

-

1.3

Совет директоров банка обеспечивает соответствие организационной структуры размеру, структуре, характеру и уровню сложности деятельности банка.

Совет директоров банка, УКО

1) совет директоров банка определяет УКО ответственным за разработку проекта организационной структуры и мониторинг соответствия организационной структуры текущей рыночной и экономической ситуации, профилю рисков и финансовому потенциалу банка, и Правилам;

Внутренний документ/ Протокол/ Решение совета директоров банка

-

2) по результатам рассмотрения проекта организационной структуры оформляется Протокол/Решение совета директоров банка;

Протокол/ Решение совета директоров банка

-

3) совет директоров банка по итогам мониторинга заслушивает отчет УКО и при необходимости поручает УКО подготовить проект изменений и дополнений в организационную структуру.

Протокол/ Решение совета директоров банка

не реже 1 раза в год

1.4

Совет директоров банка утверждает стратегию банка.

Совет директоров банка, УКО

1) совет директоров банка определяет УКО, ответственным за разработку и представление на утверждение проекта стратегии банка;

Внутренний документ/ Протокол/ Решение совета директоров банка

-

2) по результатам рассмотрения проекта стратегии оформляется Протокол/Решение совета директоров банка.

Протокол/ Решение совета директоров банка

не позднее 1 октября года, предшествующего периоду, на который разрабатывается стратегия

1.5

Совет директоров банка в рамках утверждения стратегии устанавливает и утверждает допустимые уровни рисков.

Совет директоров банка, УКО

1) совет директоров банка определяет УКО ответственным за разработку и представление на утверждение проекта методики определения и расчета допустимых уровней рисков банка;

Внутренний документ/ Протокол/ Решение совета директоров банка

-

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2014 года №168
"О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан"

О документе

Номер документа:168
Дата принятия: 27/08/2014
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:25/11/2014
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

"Юридическая газета" от 5 ноября 2014 года №167 (2735); от 6 ноября 2014 года №168 (2736); от 7 ноября 2014 года №169 (2737); от 11 ноября 2014 года №170 (2738); от 12 ноября 2014 года №171 (2739); от 13 ноября 2014 года №172 (2740); от 14 ноября 2014 года №173 (2741);

Информационно-правовая система нормативных правовых актов Республики Казахстан "Адилет" 12 ноября 2014 года;

Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 14 октября 2014 года №9796.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 25 ноября 2014 года, за исключением:

пункта 22 Перечня, который вводится в действие с 1 января 2015 года.

В соответствии с пунктом 3  с 1 января 2015 года пункт 5 Перечня признается утратившим силу.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 31/08/2016  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Об утверждении Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов № 207 от 31/08/2016
Вступила в силу с: 10/12/2016


Редакция от 31/08/2016, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Об утверждении Правил оказания банками и организациями, осуществляющими... № 212 от 31/08/2016
Вступила в силу с: 18/11/2016


Редакция от 31/08/2016, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между... № 209 от 31/08/2016
Вступила в силу с: 15/11/2016


Редакция от 31/08/2016, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Об утверждении Правил выпуска, использования и погашения электронных денег, а... № 202 от 31/08/2016
Вступила в силу с: 08/11/2016


Редакция от 31/08/2016, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Об утверждении Правил выпуска платежных карточек, а также требований к... № 205 от 31/08/2016
Вступила в силу с: 06/11/2016


Редакция от 28/01/2016, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Об утверждении Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных... № 30 от 28/01/2016
Вступила в силу с: 23/04/2016


Редакция от 19/12/2015, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Об утверждении Требований по наличию системы управления рисками в центральном... № 253 от 19/12/2015
Вступила в силу с: 23/04/2016


Редакция от 19/12/2015, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Об утверждении Требований к организационной структуре организатора торгов и... № 249 от 19/12/2015
Вступила в силу с: 12/03/2016


Редакция от 19/12/2015, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего... № 252 от 19/12/2015
Вступила в силу с: 11/03/2016


Редакция от 19/12/2015, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария № 254 от 19/12/2015
Вступила в силу с: 11/03/2016


Первоначальная редакция от 27/08/2014