База данных

Дата обновления БД:

17.01.2019

Добавлено/обновлено документов:

34 / 296

Всего документов в БД:

88803

Действует

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Молдова

30 августа 2013 года №937

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 27 июля 2013 года №127

Об утверждении Регламента о владении долей участия в уставном капитале банка

(В редакции Постановлений Национального банка Республики Молдова от 11.08.2016 г. №218, 19.06.2018 г. №144)

На основании статей 5, 11 и 44 Закона №548-XIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 г., №56-57, ст. 624), с последующими изменениями и дополнениями, и статей 15-15-8 и 40 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 г. (переопубликован в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011 г., №78-81, ст. 199), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Регламент о владении в уставном капитале банка, согласно приложению.

2. Лица, которые приобрели и владеют долями в уставном капитале банка в размере от 20% до 25% в соответствии с положениями Закона о финансовых учреждениях, в редакции до 5.04.2013, не должны подавать заявление на получение разрешения Национального банка. Любое увеличение долей соответствующих держателей осуществляется только с предварительного разрешения Национального банка, выданного в соответствии с положениями регламента, указанного в пункте 1 настоящего постановления.

3. Приобретение или владение существенной долей в уставном капитале банка без предварительного разрешения Национального банка через согласованные действия, осуществленные до вступления в силу настоящего постановления, влечет за собой применение положений статьи 15-1 Закона о финансовых учреждениях, и "день приобретения" считается днем вступления в силу настоящего постановления.

4. Банк должен проинформировать Национальный банк в течение 30 дней со дня вступления настоящего постановления о приобретениях или владениях существенных долей в капитале банка, предусмотренных пунктом 3 настоящего постановления в соответствии с владеющей информацией.

Председатель Административного совета Национального Банка Молдовы

Дорин Дрэгуцану

Приложение

к Постановлению Административного совета Национального банка Молдовы от 27 июня 2013 года №127

По всему тексту Регламента, в том числе в названии:
a) слова "владение долями участия" заменены словом "владения" в соответствующем падеже;
b) слова "существенная доля" заменены словами "существенное владение" в соответствующем падеже;
c) слова "доля участия" и слово "доля" заменены словом "владение" в соответствующем падеже;
d) слова "предварительное разрешение", "письменное разрешение" и слово "разрешение" заменены словами "предварительное разрешение" в соответствующем падеже;
e) слова " , с применением печати юридического лица, если существует", "(в случае юридического лица применяется и мокрая печать, если существует)", " , с применением печати предприятия, если существует", "печать (если существует)" и "с применением его печати, если существует", во всех случаях, исключены;
f) текст "финансовых учреждений №550-XIII от 21 июля 1995 г." заменены текстом "о деятельности банков №202 от 6 октября 2017" во всех случаях;
g) слово "отделение" заменены словом "филиал" в соответствующем падеже;
h) слова "финансовая группа" заменены словом "группа" в соответствующем падеже в соответствии с Постановлением Национального Банка Республики Молдова от 19.06.2018 г. №144

Регламент о владении в уставном капитале банка

Глава I Общие положения

1. Данный регламент устанавливает требования по отношению к приобретению и отчуждению существенных владений в капитале банка, акции банка, которые могут являться в качестве предмета залога, процедуры пруденциальной оценки потенциальных приобретателей, в том числе лиц и владельцев долей в уставном капитале банка, указанных в пункте b) части (1) статьи 45 Закона о деятельности банков №202 от 6 октября 2017, и постоянного мониторинга качества акционеров банка, а также к информациям и документам, которые должны быть представлены Национальному банку Молдовы в этих целях.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Национального банка Республики Молдова от 19.06.2018 г. №144)
(см. предыдущую редакцию)

2. Использованные определения в данном Регламенте имеют значения предусмотренные статьей 3 Закона о деятельности банков №202 от 6 октября 2017.

3. В целях настоящего регламента используемые понятия имеют следующие значения:

1) Определяющее влияние на лицо - наличие некоторых фактических ситуаций или некоторых организационных и финансовых соглашений для:

a) распределения годовой прибыли или погашения убытков лица;

b) координирование управления деятельности лица другими лицами, преследующих общую цель;

c) присвоение компетенций больше, чем те, которые вытекают из владеющей доли;

d) присвоение компетенций выбора членов органа надзора или исполняющего органа другим лицам, но не тем, которые должны владеть подобной компетенцией на основании владеющих долей;

e) совместное управление лиц, находящихся в составе руководящих органов;

f) случаи, когда либо большинство членов органа надзора или исполнительного органа лица, либо акционер, владеющий не менее 50% акций с правом голоса или из капитала лица, имеют обыкновение или принуждены действовать с целью управления лицом в соответствии с указаниями другого лица;

g) способность владеть решающим большинством для голосования вопросов, предусмотренных законодательством, находящихся в компетенции генерального собрания акционеров.

2) Утратил силу.

3) Лица, действующие согласованно, - лица, определенные статьей 3 Закона о деятельности банков №202 от 6 октября 2017.

4) Потенциальный приобретатель - любое физическое или юридическое лицо, или группа лиц, действующих согласованно, которые намерены:

a) приобретать любым способом, прямо или косвенно, в том числе в качестве выгодоприобретающего собственника, существенное владение в банке или увеличить свое существенное владение, прямо или косвенно, в том числе в качестве выгодоприобретающего собственника таким образом, чтобы пропорция его прав голоса или владения в уставном капитале соответствовала или превысила 5%, 10%, 20%, 33% или 50%, либо таким образом, чтобы банк стал его филиалом, или;

b) получить, индивидуально или согласованно, любым способом существенное владение в определенном банке, на которое распространяются положения части (2) статьи 45 или части (2) статьи 52 Закона о деятельности банков №202 от 6 октября 2017, или;

c) получить акции банка, которые являются существенным владением, в качестве вклада в свой уставный капитал коммерческого общества, или;

d) получить любым способом акции банка, которые являются существенным владением, выпущенные в соответствии с положениями части (3) статьи 52 Закона о деятельности банков №202 от 6 октября 2017 г.

5) Потенциальный залогодатель – собственник, чье существенное владение акций банка предполагается быть предметом залога.

6) Приобретающее лицо (приобретатель) - любое физическое или юридическое лицо, или группа лиц, действующих согласованно, которые намерены:

a) получить, индивидуально или согласованно, любым способом во владение меньшее владение, чем существенное владение в определенном банке, на которое распространяются положения части (2) статьи 45 или части (2) статьи 52 Закона о деятельности банков №202 от 6 октября 2017, или;

b) принимать акции банка, которые являются владением меньшего владения, чем существенное владение, в качестве вклада в уставный капитал коммерческого общества, или;

c) получить любым способом акции банка, которые являются владением меньшего владения, чем существенное владение, выпущенные в соответствии с положениями части (3) статьи 52 Закона о деятельности банков №202 от 6 октября.

7) Группа лиц - группа, состоящая из материнского предприятия, его дочерних предприятий и юридических лиц, в которых материнское предприятие или его дочерние предприятия владеют, прямо или косвенно, владением не менее 20% уставного капитала банка субъекта, а также группа субъектов, связанных между собой отношениями следующим образом:

а) руководство двумя или более лицами осуществляется совместно на основании заключенного договора или положений уставов либо учредительных документов лиц;

b) органы управления двух или более субъектов состоят из тех же лиц.

В смысле настоящего регламента любая подгруппа группы лиц считается группой;

8) Структура группы лиц - относится к членам группы лиц, а также к правилам межгруппового управления и руководства (механизмы принятия решений, уровень независимости, управление капиталом).

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Постановлениями Национального банка Республики Молдова от 11.08.2016 г. №218, 19.06.2018 г. №144)
(см. предыдущую редакцию)

Глава II Требования и ограничения по владениям в уставном капитале банка

(Название главы II изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Национального банка Республики Молдова от 11.08.2016 г. №218)
(см. предыдущую редакцию)

4. Любое лицо до приобретения акций банка обязано получить у Национального банка Молдовы предварительное разрешение, в условиях настоящего регламента, в следующих случаях:

1) лицо, в качестве потенциального приобретателя/приобретающего лица, намерено приобрести любым способом, в зависимости от случая, прямо или косвенно, в том числе в качестве выгодоприобретающего собственника, владение в соответствии с положениями части (1) ст. 45 Закона о деятельности банков №202 от 6 октября 2017;

2) потенциальный залогодатель намерен составить предметом залога существенное владение акциями банка в соответствии с положениями части 5-1) статьи 8 Закона о залоге №449 от 30 июля 2001.

Для применения настоящего регламента обязательства потенциального приобретателя/приобретающего лица/ прямого или косвенного владельца относятся и к выгодоприбретающему собственнику.

(Пункт 4 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Национального банка Республики Молдова от 19.06.2018 г. №144)
(см. предыдущую редакцию)

5. Любой потенциальный приобретатель должен подать заявление для предварительного разрешения Национального банка до внесения денежных средств в качестве оплаты акций (первичное размещение) и до осуществления сделки купли-продажи или передачи акций (вторичное обращение), и до осуществлении любых других сделок, ведущих к владению данным лицом долей, для которой необходимо предварительное разрешение Национального банка Молдовы.

Любой потенциальный залогодатель должен требовать предварительное разрешение Национального банка до заключения договора о залоге.

(В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Постановлением Национального банка Республики Молдова от 11.08.2016 г. №218)
(см. предыдущую редакцию)

6. Если приобретения осуществляются c нарушением пункта 4 подпункта 1) настоящего Регламента, осуществление права голоса, право созыва и проведения общего собрания, право вносить вопросы в повестку дня, право выдвижения кандидатов в члены руководящего органа, право на получение дивидендов, приостанавливается по праву со дня приобретения. Национальный банк информирует приобретателя и банк, в течение 5 дней, со дня, когда стало известно об осуществленном приобретении в условиях настоящей части, о последствиях требований по приостановлению осуществления указанных прав. Данные акции берутся во внимание при определении кворума на общем собрании акционеров, но не учитываются при принятии решений.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА Регламент о владении в уставном капитале банка Глава I Общие положения Глава II Требования и ограничения по владениям в уставном капитале банка Глава III Получение предварительного разрешения потенциальным приобретателем и принятие решения Глава IV Оценка потенциального приобретателя Глава IV-1. Заявление на получение предварительного разрешения и оценка потенциального залогодателя, принятие решения Глава V Отчуждение или уменьшение доли участия в уставном капитале банка Глава VI Мониторинг качества акционеров Глава VII Меры, предпринятые в случае несоответствия качества акционеров Глава VIII Список акционеров Приложение 1 Приложение 1-1 Приложение 2 Приложение 2-2 Приложение 2-3 Приложение 2-4 Приложение 2-5 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 4-1 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8

Постановление Национального банка Республики Молдова от 27 июля 2013 года №127
"Об утверждении Регламента о владении долей участия в уставном капитале банка"

О документе

Номер документа:127
Дата принятия: 27/07/2013
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 937 от 30/08/2013
Начало действия документа:13/09/2013
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный монитор Республики Молдова, №198-204, 13 сентября 2013 года, Ст. №1419 

Редакции документа

Текущая редакция принята: 19/06/2018  документом  Постановление Национального банка Республики Молдова Об изменении и дополнении Регламента о владении долей участия в уставном капитале банка № 144 от 19/06/2018
Вступила в силу с: 14/09/2018


Редакция от 11/08/2016, принята документом Постановление Национального банка Республики Молдова Об изменении и дополнении некоторых нормативных актов Национального банка Молдовы № 218 от 11/08/2016
Вступила в силу с: 26/08/2016


Первоначальная редакция от 27/07/2013

Приложения к документу

приложение 1

приложение 1-1

приложение 2-2

приложение 2-3

приложение 2-4

приложение 2-5

приложение 4-1