База данных

Дата обновления БД:

19.10.2018

Добавлено/обновлено документов:

47 / 212

Всего документов в БД:

86643

Действует

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Молдова

30 августа 2013 года №937

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 27 июля 2013 года №127

Об утверждении Регламента о владении долей участия в уставном капитале банка

(В редакции Постановления Национального банка Республики Молдова от 11.08.2016 г. №218)

На основании статей 5, 11 и 44 Закона №548-XIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 г., №56-57, ст. 624), с последующими изменениями и дополнениями, и статей 15-15-8 и 40 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 г. (переопубликован в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011 г., №78-81, ст. 199), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Регламент о владении долей участия в уставном капитале банка, согласно приложению.

2. Лица, которые приобрели и владеют долями в уставном капитале банка в размере от 20% до 25% в соответствии с положениями Закона о финансовых учреждениях, в редакции до 5.04.2013, не должны подавать заявление на получение разрешения Национального банка. Любое увеличение долей соответствующих держателей осуществляется только с предварительного разрешения Национального банка, выданного в соответствии с положениями регламента, указанного в пункте 1 настоящего постановления.

3. Приобретение или владение существенной долей в уставном капитале банка без предварительного разрешения Национального банка через согласованные действия, осуществленные до вступления в силу настоящего постановления, влечет за собой применение положений статьи 15-1 Закона о финансовых учреждениях, и "день приобретения" считается днем вступления в силу настоящего постановления.

4. Банк должен проинформировать Национальный банк в течение 30 дней со дня вступления настоящего постановления о приобретениях или владениях существенных долей в капитале банка, предусмотренных пунктом 3 настоящего постановления в соответствии с владеющей информацией.

Председатель Административного совета Национального Банка Молдовы

Дорин Дрэгуцану

Приложение

к Постановлению Административного совета Национального банка Молдовы от 27 июня 2013 года №127

Регламент о владении долей участия в уставном капитале банка

Глава I Общие положения

1. Данный регламент устанавливает требования по отношению к приобретению и отчуждению существенных долей в капитале банка, акции банка, которые могут являться в качестве предмета залога, процедуры пруденциальной оценки потенциальных приобретателей, в том числе лиц и владельцев долей в уставном капитале банка, указанных в пункте b) части (1) статьи 15 Закона о финансовых учреждениях, и постоянного мониторинга качества акционеров банка, а также к информациям и документам, которые должны быть представлены Национальному банку Молдовы в этих целях.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Национального банка Республики Молдова от 11.08.2016 г. №218)
(см. предыдущую редакцию)

2. Использованные определения в данном Регламенте имеют значения предусмотренные статьей 3 Закона о финансовых учреждениях.

3. В целях настоящего регламента используемые понятия имеют следующие значения:

1) Определяющее влияние на лицо - наличие некоторых фактических ситуаций или некоторых организационных и финансовых соглашений для:

a) распределения годовой прибыли или погашения убытков лица;

b) координирование управления деятельности лица другими лицами, преследующих общую цель;

c) присвоение компетенций больше, чем те, которые вытекают из владеющей доли;

d) присвоение компетенций выбора членов органа надзора или исполняющего органа другим лицам, но не тем, которые должны владеть подобной компетенцией на основании владеющих долей;

e) совместное управление лиц, находящихся в составе руководящих органов;

f) случаи, когда либо большинство членов органа надзора или исполнительного органа лица, либо акционер, владеющий не менее 50% акций с правом голоса или из капитала лица, имеют обыкновение или принуждены действовать с целью управления лицом в соответствии с указаниями другого лица;

g) способность владеть решающим большинством для голосования вопросов, предусмотренных законодательством, находящихся в компетенции генерального собрания акционеров.

2) Тесные связи - положение, когда два или более лица связаны между собой любым следующим способом:

a) участием в виде владения, прямого или посредством контроля, 20% или более из права голоса или из уставного капитала юридического лица;

b) контролем;

c) тем, что оба или все эти лица связаны контролем одного и того же третьего лица.

3) Лица, действующие согласованно - лица, находящиеся в ситуации, когда каждое из них решает выполнять свои права связанные с долей участия, приобретенной или которую следует приобрести в соответствии с подразумевающим или четким соглашением, заключенным между данными лицами.

Согласованное действие и момент приобретения, реализованные с нарушениями положения Закона о финансовых учреждениях, определяются Национальным банком.

Пока не доказано обратное, следующие лица, считается что действуют совместно, не ограничиваясь следующими:

a) лица, которые приобрели акции банка, в обстоятельствах которые указывают скоординированные приобретения или совместные намерения данных лиц на приобретение акции банка;

b) вовлеченные лица:

лица, контролирующие или контролируемые другими лицами или находятся под совместным контролем;

лица, являющиеся прямой или косвенной частью соглашений с целью совместного получения или исполнения прав голоса, если предмет соглашения, акции, составляют существенную долю;

физические лица из состава лица, имеющего руководящие или контрольные полномочия;

лица, назначающие большинство членов руководящих органов в рамках одного учреждения;

супруги, родственники и свойственники до второй степени физических лиц, указанных в предыдущих абзацах;

любое лицо, которое согласно гражданскому кодексу, связано с физическим лицом родством первой и второй степени, супруги и их свойственники, а также общества, находящиеся под их контролем;

c) материнское общество совместно со своими отделениями, а также любое отделение того же материнского общества между ними;

d) лицо с членами руководящих органов и с вовлеченными лицами, а также эти лица между собой;

e) лицо со своими пенсионными фондами и с лицом, администрирующим эти фонды;

f) лица, которые в проведении определенных экономических операций используют финансовые ресурсы, имеющие тот же источник или происходящие от различных организаций, являющиеся вовлеченными лицами;

g) лица, которые в проведении определенных экономических операций направляют полученную таким образом прямую выгоду к тому же получателю или получателям, являющиеся вовлеченными лицами;

h) юридические лица, чьи корпоративные структуры собственности или органы управления имеют в основном тот же состав;

i) лица, которые приняли или принимают аналогичную инвестиционную политику, связанной с покупкой финансовых инструментов, выпущенные одним и тем же эмитентом или лица, вовлеченные одним и тем же эмитентом и/или связанные с продажей финансовых инструментов, выпущенные одним и тем же эмитентом или лицами, вовлеченными одним и тем же эмитентом;

j) лица, чьи осуществляемые идентично права предоставляемые ценными бумагами, выпущенными банком, указывают общую долгосрочную политику по отношению к банку;

k) лица, которые в проведении определенных экономических операций, представительных интересов или для осуществление прав голоса, предоставляемые владеющими ими финансовыми инструментами, назначили или назначают в качестве доверительного управляющего, соответственно доверительных управляющих, одно и то же лицо или лица являющимся вовлеченными;

l) лица, которые были ассоциированные в любой правовой форме признанной законом, а цель ассоциации состоит в проведении операций связанных с банком;

m) лица, которые владели или владеют в одно и тоже время долевыми участьями в одном или нескольких юридических лиц, осуществляя контроль над ними и проводя общую политику;

n) лица, которые проводили или проводят совместные экономические операции.

4) Потенциальный приобретатель – любое физическое или юридическое лицо, ассоциация или группа лиц, действующих согласовано, зарегистрированных как таковые или нет, которые собираются приобретать, любыми методами, прямо или косвенно существенную долю в банке или увеличить свою существенную долю таким образом, чтобы пропорция его прав голоса или доли в уставном капитале соответствовала или превысила 5%, 10%, 20%, 33% или 50%, либо таким образом, чтобы банк стал его отделением, или которое собирается приобрести индивидуально или согласованно, любыми методами, долю в уставном капитале банка, на которых распространяются положения части (2) статьи 15 Закона о финансовых учреждениях.

Для применения настоящего регламента обязательства, возложенные на потенциального приобретателя/приобретателя/прямого или косвенного владельца доли в уставном капитале банка, относятся и к его выгодоприобретающему собственнику.

5) Потенциальный залогодатель – собственник, чья существенная доля акций банка предполагается быть предметом залога.

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Постановлением Национального банка Республики Молдова от 11.08.2016 г. №218)
(см. предыдущую редакцию)

Глава II Требования и ограничения по долям участия в уставном капитале банка

(Название главы II изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Национального банка Республики Молдова от 11.08.2016 г. №218)
(см. предыдущую редакцию)

4. Без предварительного письменного разрешения Национального банка:

1) ни один потенциальный приобретатель не может приобрести каким-либо способом существенную долю в уставном капитале банка или увеличить свою существенную долю таким образом, чтобы пропорция его прав голоса или доли участия в уставном капитале соответствовала или превысила 5, 10, 20, 33 или 50 процентов, либо таким образом, чтобы банк стал его отделением;

2) ни одно лицо индивидуально или в составе группы согласованно действующих лиц не может приобрести каким-либо способом долю в уставном капитале банка, на которых распространяются положения части (2) статьи 15 Закона о финансовых учреждениях;

3) ни один потенциальный залогодатель не может составить в качестве предмета залога существенную долю акций банка.

(Пункт 4 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Национального банка Республики Молдова от 11.08.2016 г. №218)
(см. предыдущую редакцию)

5. Любой потенциальный приобретатель должен подать заявление для предварительного письменного разрешения Национального банка до внесения денежных средств в качестве оплаты акций (первичное размещение) и до осуществления сделки купли-продажи или передачи акций (вторичное обращение), и до осуществлении любых других сделок, ведущих к владению данным лицом долей, для которой необходимо разрешение Национального банка Молдовы.

Любой потенциальный залогодатель должен требовать предварительное письменное разрешение Национального банка до заключения договора о залоге.

(В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Постановлением Национального банка Республики Молдова от 11.08.2016 г. №218)
(см. предыдущую редакцию)

6. Если приобретения осуществляются c нарушением пункта 4 подпунктов 1) – 2) настоящего Регламента, осуществление права голоса, право созыва и проведения общего собрания, право вносить вопросы в повестку дня, право выдвижения кандидатов в члены совета общества, исполнительного органа и ревизионной комиссии, право на получение дивидендов, приостанавливается по праву со дня приобретения. Национальный банк информирует приобретателя и банк, в течение 5 дней, со дня, когда стало известно об осуществленном приобретении в условиях настоящей части, о последствиях требований по приостановлению осуществления указанных прав. Данные акции берутся во внимание при определении кворума на общем собрании акционеров, но не учитываются при принятии решений.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Национального банка Республики Молдова от 27 июля 2013 года №127
"Об утверждении Регламента о владении долей участия в уставном капитале банка"

О документе

Номер документа:127
Дата принятия: 27/07/2013
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 937 от 30/08/2013
Начало действия документа:13/09/2013
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный монитор Республики Молдова, №198-204, 13 сентября 2013 года, Ст. №1419 

Редакции документа

Текущая редакция принята: 11/08/2016  документом  Постановление Национального банка Республики Молдова Об изменении и дополнении некоторых нормативных актов Национального банка Молдовы № 218 от 11/08/2016
Вступила в силу с: 26/08/2016


Первоначальная редакция от 27/07/2013

Приложения к документу

Приложение 1-1 к Пост. НБ РМ от 11.08.2016 г. №218