База данных

Дата обновления БД:

01.08.2020

Добавлено/обновлено документов:

21 / 93

Всего документов в БД:

102079

Недействующая редакция. Принята 27.07.2013

Недействующая редакция, не действует с 26 августа 2016 года

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Молдова

30 августа 2013 года №937

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 27 июля 2013 года №127

Об утверждении Регламента о владении долей участия в уставном капитале банка

На основании статей 5, 11 и 44 Закона №548-XIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 г., №56-57, ст. 624), с последующими изменениями и дополнениями, и статей 15-15-8 и 40 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 г. (переопубликован в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011 г., №78-81, ст. 199), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Регламент о владении долей участия в уставном капитале банка, согласно приложению.

2. Лица, которые приобрели и владеют долями в уставном капитале банка в размере от 20% до 25% в соответствии с положениями Закона о финансовых учреждениях, в редакции до 5.04.2013, не должны подавать заявление на получение разрешения Национального банка. Любое увеличение долей соответствующих держателей осуществляется только с предварительного разрешения Национального банка, выданного в соответствии с положениями регламента, указанного в пункте 1 настоящего постановления.

3. Приобретение или владение существенной долей в уставном капитале банка без предварительного разрешения Национального банка через согласованные действия, осуществленные до вступления в силу настоящего постановления, влечет за собой применение положений статьи 15-1 Закона о финансовых учреждениях, и "день приобретения" считается днем вступления в силу настоящего постановления.

4. Банк должен проинформировать Национальный банк в течение 30 дней со дня вступления настоящего постановления о приобретениях или владениях существенных долей в капитале банка, предусмотренных пунктом 3 настоящего постановления в соответствии с владеющей информацией.

Председатель Административного совета Национального Банка Молдовы

Дорин Дрэгуцану

Приложение

к Постановлению Административного совета Национального банка Молдовы от 27 июня 2013 года №127

Регламент о владении долей участия в уставном капитале банка

Глава I Общие положения

1. Данный регламент устанавливает требования по отношению к приобретению и отчуждению существенных долей в капитале банка, процедуры пруденциальной оценки потенциального приобретателя и постоянного контроля качества акционеров банка, а так же к информации и документам, который должны быть представлены Национальному банку Молдовы в этих целях.

2. Использованные определения в данном Регламенте имеют значения предусмотренные статьей 3 Закона о финансовых учреждениях.

3. В целях настоящего регламента используемые понятия имеют следующие значения:

1) Определяющее влияние на лицо - наличие некоторых фактических ситуаций или некоторых организационных и финансовых соглашений для:

a) распределения годовой прибыли или погашения убытков лица;

b) координирование управления деятельности лица другими лицами, преследующих общую цель;

c) присвоение компетенций больше, чем те, которые вытекают из владеющей доли;

d) присвоение компетенций выбора членов органа надзора или исполняющего органа другим лицам, но не тем, которые должны владеть подобной компетенцией на основании владеющих долей;

e) совместное управление лиц, находящихся в составе руководящих органов;

f) случаи, когда либо большинство членов органа надзора или исполнительного органа лица, либо акционер, владеющий не менее 50% акций с правом голоса или из капитала лица, имеют обыкновение или принуждены действовать с целью управления лицом в соответствии с указаниями другого лица;

g) способность владеть решающим большинством для голосования вопросов, предусмотренных законодательством, находящихся в компетенции генерального собрания акционеров.

2) Тесные связи - положение, когда два или более лица связаны между собой любым следующим способом:

a) участием в виде владения, прямого или посредством контроля, 20% или более из права голоса или из уставного капитала юридического лица;

b) контролем;

c) тем, что оба или все эти лица связаны контролем одного и того же третьего лица.

3) Лица, действующие согласованно - лица, находящиеся в ситуации, когда каждое из них решает выполнять свои права связанные с долей участия, приобретенной или которую следует приобрести в соответствии с подразумевающим или четким соглашением, заключенным между данными лицами.

Согласованное действие и момент приобретения, реализованные с нарушениями положения Закона о финансовых учреждениях, определяются Национальным банком.

Пока не доказано обратное, следующие лица, считается что действуют совместно, не ограничиваясь следующими:

a) лица, которые приобрели акции банка, в обстоятельствах которые указывают скоординированные приобретения или совместные намерения данных лиц на приобретение акции банка;

b) вовлеченные лица:

лица, контролирующие или контролируемые другими лицами или находятся под совместным контролем;

лица, являющиеся прямой или косвенной частью соглашений с целью совместного получения или исполнения прав голоса, если предмет соглашения, акции, могут предоставить положение контроля;

физические лица из состава лица, имеющего руководящие или контрольные полномочия;

лица, назначающие большинство членов руководящих органов в рамках одного учреждения;

c) материнское общество совместно со своими отделениями, а также любое отделение того же материнского общества между ними;

d) лицо с членами руководящих органов и с вовлеченными лицами, а также эти лица между собой;

e) лицо со своими пенсионными фондами и с лицом, администрирующим эти фонды;

f) лица, которые в проведении определенных экономических операций используют финансовые ресурсы, имеющие тот же источник или происходящие от различных организаций, являющиеся вовлеченными лицами;

g) лица, которые в проведении определенных экономических операций направляют полученную таким образом прямую выгоду к тому же получателю или получателям, являющиеся вовлеченными лицами;

h) юридические лица, чьи корпоративные структуры собственности или органы управления имеют в основном тот же состав;

i) лица, которые приняли или принимают аналогичную инвестиционную политику, связанной с покупкой финансовых инструментов, выпущенные одним и тем же эмитентом или лица, вовлеченные одним и тем же эмитентом и/или связанные с продажей финансовых инструментов, выпущенные одним и тем же эмитентом или лицами, вовлеченными одним и тем же эмитентом;

j) лица, чьи осуществляемые идентично права предоставляемые ценными бумагами, выпущенными банком, указывают общую долгосрочную политику по отношению к банку;

k) лица, которые в проведении определенных экономических операций, представительных интересов или для осуществление прав голоса, предоставляемые владеющими ими финансовыми инструментами, назначили или назначают в качестве доверительного управляющего, соответственно доверительных управляющих, одно и то же лицо или лица являющимся вовлеченными;

l) лица, которые были ассоциированные в любой правовой форме признанной законом, а цель ассоциации состоит в проведении операций связанных с банком;

m) лица, которые владели или владеют в одно и тоже время долевыми участьями в одном или нескольких юридических лиц, осуществляя контроль над ними и проводя общую политику;

n) лица, которые проводили или проводят совместные экономические операции.

4) Потенциальный приобретатель- любое физическое или юридическое лицо, ассоциация или группа лиц действующие cогласованно, зарегистрированные как таковые или нет, которые собираются приобретать, любыми методами, прямо или косвенно существенную долю в банке или увеличить свою существенную долю таким образом, чтобы пропорция его прав голоса или доли в уставном капитале соответствовала или превысила 20, 33 или 50 процентов, либо таким образом, чтобы банк стал его отделением.

Для применения настоящего регламента, обязательства, возложенные на потенциального приобретателя/приобретателя/прямого или косвенного владельца доли в уставном капитале банка относятся и к его выгодоприобретающему собственнику.

Глава II Требования и ограничения на приобретение существенной доли

4. Ни один потенциальный приобретатель не имеет права без предварительного письменного разрешения Национального банка приобрести каким-либо способом существенную долю в уставном капитале банка или увеличить свою существенную долю таким образом, чтобы пропорция его прав голоса или доли участия в уставном капитале соответствовала или превысила 20, 33 или 50 процентов, либо таким образом, чтобы банк стал его отделением.

5. Любой потенциальный приобретатель должен подать заявление для предварительного письменного разрешения Национального банка до внесения денежных средств в качестве оплаты акций (первичное размещение) и до осуществления сделки купли-продажи или передачи акций (вторичное обращение), и до осуществлении любых других сделок, ведущих к владению данным лицом существенной долей.

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.