ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 27 июня 2013 года №127

Об утверждении Регламента о владении в уставном капитале банка

На основании статей 5, 11 и 44 Закона №548-XIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 г., №56-57, ст. 624), с последующими изменениями и дополнениями, и статей 15-15-8 и 40 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 г. (переопубликован в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011 г., №78-81, ст. 199), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Регламент о владении в уставном капитале банка, согласно приложению.

2. Лица, которые приобрели и владеют долями в уставном капитале банка в размере от 20% до 25% в соответствии с положениями Закона о финансовых учреждениях, в редакции до 5.04.2013, не должны подавать заявление на получение разрешения Национального банка. Любое увеличение долей соответствующих держателей осуществляется только с предварительного разрешения Национального банка, выданного в соответствии с положениями регламента, указанного в пункте 1 настоящего постановления.

3. Приобретение или владение существенной долей в уставном капитале банка без предварительного разрешения Национального банка через согласованные действия, осуществленные до вступления в силу настоящего постановления, влечет за собой применение положений статьи 15-1 Закона о финансовых учреждениях, и "день приобретения" считается днем вступления в силу настоящего постановления.

4. Банк должен проинформировать Национальный банк в течение 30 дней со дня вступления настоящего постановления о приобретениях или владениях существенных долей в капитале банка, предусмотренных пунктом 3 настоящего постановления в соответствии с владеющей информацией.

Приложение

к Постановлению Административного совета Национального банка Республики Молдова от 27 июня 2013 года №127

Регламент о владении в уставном капитале банка

Глава I Общие положения

1. Данный регламент устанавливает требования по отношению к владению, приобретению, увеличению, отчуждению или снижению владения в капитале банка, получению акций банка в качестве вклада в уставный капитал лица, установление акций банка в качестве предмета залога, процедуры оценки потенциальных приобретателей и приобретающих лиц, которые планируют владение в уставном капитале банка в условиях части (1) статьи 45 Закона о деятельности банков №202 от 6 октября 2017 года, и постоянного мониторинга качества акционеров банка, а также к информациям и документам, которые должны быть представлены Национальному банку Молдовы в этих целях.

2. Использованные определения в данном Регламенте имеют значения предусмотренные статьей 3 Закона о деятельности банков №202 от 6 октября 2017.

3. В целях используемые понятия имеют следующие значения:

1) Определяющее влияние на лицо - наличие некоторых фактических ситуаций или некоторых организационных и финансовых соглашений для:

a) распределения годовой прибыли или погашения убытков лица;

b) координирование управления деятельности лица другими лицами, преследующих общую цель;

c) присвоение компетенций больше, чем те, которые вытекают из владения;

d) присвоение компетенций выбора членов органа надзора или исполняющего органа другим лицам, но не тем, которые должны владеть подобной компетенцией на основании владений;

e) совместное управление лиц, находящихся в составе руководящих органов;

f) случаи, когда либо большинство членов органа надзора или исполнительного органа лица, либо акционер, владеющий не менее 50% акций с правом голоса или из капитала лица, имеют обыкновение или принуждены действовать с целью управления лицом в соответствии с указаниями другого лица;

g) способность владеть решающим большинством для голосования вопросов, предусмотренных законодательством, находящихся в компетенции генерального собрания акционеров.

2) Утратил силу.

3) Лица, действующие согласованно, - лица, определенные статьей 3 Закона о деятельности банков №202 от 6 октября 2017.

4) Потенциальный приобретатель - любое физическое или юридическое лицо, или группа лиц, действующих согласованно, которые намерены:

a) приобретать любым способом, прямо или косвенно, в том числе в качестве выгодоприобретающего собственника, существенное владение в банке или увеличить свое существенное владение, прямо или косвенно, в том числе в качестве выгодоприобретающего собственника таким образом, чтобы пропорция его прав голоса или владения в уставном капитале соответствовала или превысила 5%, 10%, 20%, 33% или 50%, либо таким образом, чтобы банк стал его филиалом, или;

b) получить, индивидуально или согласованно, любым способом существенное владение в определенном банке, на которое распространяются положения части (2) статьи 45 или части (2) статьи 52 Закона о деятельности банков №202 от 6 октября 2017, или;

c) получить акции банка, которые являются существенным владением, в качестве вклада в свой уставный капитал коммерческого общества;

d) утратил силу;

5) Потенциальный залогодатель – собственник, чье существенное владение акций банка предполагается быть предметом залога;

6) Приобретающее лицо (приобретатель) - любое физическое или юридическое лицо, или группа лиц, действующих согласованно, которые намерены:

a) получить, индивидуально или согласованно, любым способом во владение меньшее владение, чем существенное владение в определенном банке, на которое распространяются положения части (2) статьи 45 или части (2) статьи 52 Закона о деятельности банков №202 от 6 октября 2017, или;

b) принимать акции банка, которые являются владением меньшего владения, чем существенное владение, в качестве вклада в уставный капитал коммерческого общества;

c) утратил силу;

7) Группа лиц - группа, состоящая из материнского предприятия, его дочерних предприятий и юридических лиц, в которых материнское предприятие или его дочерние предприятия владеют, прямо или косвенно, владением не менее 20% уставного капитала банка субъекта, а также группа субъектов, связанных между собой отношениями следующим образом:

а) руководство двумя или более лицами осуществляется совместно на основании заключенного договора или положений уставов либо учредительных документов лиц;

b) органы управления двух или более субъектов состоят из тех же лиц.

В смысле любая подгруппа группы лиц считается группой;

8) Структура группы лиц - относится к членам группы лиц, а также к правилам межгруппового управления и руководства (механизмы принятия решений, уровень независимости, управление капиталом).

9) Представитель - физическое лицо, которое в соответствии с полномочиями, предоставленными законом или представленными потенциальным приобретателем/приобретающим лицом/потенциальным залогодателем подает заявление, документы и информацию в соответствии с настоящим Регламентом на бумажном носителе в Национальный банк Молдовы от имени потенциального приобретателя/приобретающего лица/потенциального залогодателя;

10) Уполномоченное лицо - физическое лицо, владелец сертификата открытого ключа, которое с полномочиями, предоставленными законом или предоставленными потенциальным приобретателем/приобретающим лицом, подает заявление, документы и информацию в соответствии с настоящим Регламентом в электронном виде в Национальный банк Молдовы от имени потенциального покупателя/приобретающего лица;

11) WEB-портал НБМ - информационная система Национального банка Молдовы о лицензировании, разрешении и уведомлении, посредством которой потенциальный покупатель/приобретающее лицо или через уполномоченное лицо может требовать в электронной форме предварительное разрешение Национального банка Молдовы в соответствии с положениями части (1) статьи 45 и статьи 46 Закона о деятельности банков №202/2017;

12) Руководство по использованию WEB-портала НБМ в целях запроса предварительного разрешения Национального банка Молдовы в соответствии с положениями части (1) статьи 45 и статьи 46 Закона о деятельности банков №202/2017 (Руководство по использованию) - разработанный Национальным банком Молдовы технический документ, размещенный на WEB-портале НБМ, содержащий необходимую информацию для пользователей в целях запроса в электронной форме предварительного разрешения Национального банка Молдовы в соответствии с положениями части (1) статьи 45 и статьи 46 Закона о деятельности банков №202/2017.

Глава II Требования и ограничения по владениям в уставном капитале банка

4. Любое лицо до приобретения акций банка обязано получить у Национального банка Молдовы предварительное разрешение, в условиях, в следующих случаях:

1) лицо, в качестве потенциального приобретателя/приобретающего лица, намерено приобрести любым способом, в зависимости от случая, прямо или косвенно, в том числе в качестве выгодоприобретающего собственника, владение в соответствии с положениями части (1) ст. 45 Закона о деятельности банков №202 от 6 октября 2017;