ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

от 21 августа 2007 года №07-90/пз-н

Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

В соответствии с пунктом 7 Порядка разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций и административных регламентов предоставления государственных услуг, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. N679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N47, ст. 4933), приказываю:

утвердить прилагаемый Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

 

Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

I. Общие положения

1.1. Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далееАдминистративный регламент) определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России), ее структурных подразделений, порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и работниками.

1.2. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг включает в себя следующие административные процедуры:

а) выдача лицензии;

б) переоформление бланка лицензии;

в) выдача дубликата бланка лицензии;

г) выдача выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (территориальными органами ФСФР России);

д) аннулирование лицензии по заявлению лицензиата;

е) приостановление и возобновление действия лицензии, а также аннулирование лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации (в ходе осуществления лицензионного контроля).

1.3. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется в соответствии с:

Федеральным законом от 22.04.96 N39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N17, ст. 1918; 1998, N48, ст. 5857; 1999, N28, ст. 3472; 2001, N33, ст. 3424; 2002, N52, ст. 5141; 2004, N27, ст. 2711; N31, ст. 3225; 2005, N11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N31, ст. 3437; N43, ст. 4412; 2007, N1, ст. 45; N22, ст. 2563; N18, ст. 2117) (далее - Закон);

Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N27, ст. 2780; 2005, N33, ст. 3429; 2006, N13, ст. 1400, N52, ст. 5587; 2007, N12, ст. 1417) (далее - Положение о ФСФР России);

Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 06.03.2007 N07-21/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.04.2007 регистрационный N9315) (далее - Порядок лицензирования);

Регламентом Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 30.03.2006 N06-34/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный N7787) (далее - Регламент ФСФР России).

1.4. При подготовке комплекта документов для прохождения процедуры лицензирования также необходимо руководствоваться такими нормативными правовыми актами, как:

Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N32, ст. 3340; ст. 3341; 2001, N1, ст. 18; N23, ст. 2289; N33, ст. 3413; ст. 3421; ст. 3429; N49, ст. 4554; ст. 4564; N53, ст. 5015; ст. 5023; 2002, N1, ст. 4; N22, ст. 2026; N30, ст. 3021; ст. 3027; ст. 3033; N52, ст. 5128; 2003, N1, ст. 2; ст. 5; ст. 6; ст. 8; ст. 11; N19, ст. 1749; N21, ст. 1958; N23, ст. 2174; N26, ст. 2567; N27, ст. 2700; N28, ст. 2874; ст. 2879; ст. 2886; N46, ст. 4435; ст. 4443; ст. 4444; N50, ст. 4849; N52, ст. 5030; 2004, N15, ст. 1342; N27, ст. 2711; ст. 2713; ст. 2715; N30, ст. 3083; ст. 3084; ст. 3088; N31, ст. 3219; ст. 3220; ст. 3222; ст. 3231; N34, ст. 3517; ст. 3518; ст. 3520; ст. 3522; ст. 3523; ст. 3524; ст. 3525; ст. 3527; N35, ст. 3607; N41, ст. 3994; N45, ст. 4377; N49, ст. 4840; 2005, N1, ст. 9; ст. 29; ст. 30; ст. 34; ст. 38; N21, ст. 1918; N23, ст. 2201; N24, ст. 2312; N25, ст. 2427; ст. 2428; ст. 2429; N27, ст. 2707; ст. 2710; ст. 2717; N30, ст. 3101; ст. 3104; ст. 3112; ст. 3117; ст. 3118; ст. 3128; ст. 3129; ст. 3130; N43, ст. 4350; N50, ст. 5246; ст. 5249; N52, ст. 5581; 2006, N 1, ст. 12; ст. 16; N 3, ст. 280; N 10, ст. 1065; N12, ст. 1233; N23, ст. 2380; ст. 2382; N27, ст. 2881; N30, ст. 3295; N31, ст. 3433; N31, ст. 3436; ст. 3443; ст. 3450; ст. 3452; N43, ст. 4412; N 45, ст. 4627; ст. 4628; ст. 4629; ст. 4630; N 47, ст. 4819; N50, ст. 5279; ст. 5286; 2007, N1, ст. 7; ст. 31; ст. 39; N21, ст. 2461);

Федеральный закон от 30.12.2008 N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N1, ст. 15);

Положение о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденное Приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.02.2009, регистрационный номер N 13265);

Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное приказом ФСФР России от 20.04.2005 N05-17/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2005, регистрационный номер N6641);

Приказ МВД России от 01.11.2001 N965 "Об утверждении инструкции о предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11.01.2002, регистрационный номер N3153);

Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 21.03.2006 N06-29/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный номер N7786);

Указ Президента Российской Федерации от 06.03.97 N188 "Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N10, ст. 1127; 2005, N39, ст. 3925);

Федеральный закон от 27.07.2006 N152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N31, ст. 3451);

Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России N32 и Минфина России N108н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный номер N3124);

Федеральный закон от 07.08.2001 N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N33, ст. 3418; 2002, N30, ст. 3029; N44, ст. 4296; 2004, N31, ст. 3224; 2005, N47, ст. 4828; 2006, N31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N16, 1831);

постановление Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N27 "Об утверждении Положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N4, ст. 329; 2005, N44, ст. 4562; 2006, N3, ст. 297);

постановление Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N50, ст. 5302);

Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами и иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 N983-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N29, ст. 2995; 2003, N2, ст. 197; 2005, N50, ст. 5302);

Приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.02.2010, регистрационный N 16330);

Приказ КФМ России от 11.08.2003 N104 "Об утверждении рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (приказ признан Министерством юстиции Российской Федерации не нуждающимся в государственной регистрации письмо от 28.08.2003 N07/8796-ЮД);

Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный номер N 10489);

Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N32/пс (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 26.09.2002, регистрационный номер N3816);

1.5. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далееисполнение государственной функции) осуществляется ФСФР России, а выдача бланков лицензии на руки лицензиатам и выписок из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг - территориальными органами ФСФР России по месту нахождения лицензиатов.

II. Требования к порядку исполнения государственной функции

2.1. Порядок информирования об исполнении государственной функции

2.1.1. ФСФР России формирует открытые и общедоступные государственные информационные ресурсы о государственной функции, путем опубликования на своем официальном сайте в сети Интернет по адресу: www.fcsm.ru в срок, не превышающий 5 рабочих дней, следующих документов:

а) с даты официального опубликования - текста Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также текстов федеральных законов и нормативных правовых актов ФСФР России, устанавливающих обязательные требования к соответствующей деятельности, форм заявлений и документов, используемых ФСФР России в процессе лицензирования;

б) с даты внесения соответствующих записей в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг - сведения, установленные пунктом 7.2 Порядка лицензирования, а именно:

сведения о лицензиате (полное наименование, место нахождения, почтовый адрес, номера контактных телефонов, основной государственный регистрационный номер лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика);

сведения о выданной лицензии (номер, дата принятия решения о выдаче и срок действия лицензии, дата и срок приостановления, дата возобновления и дата аннулирования лицензии).

2.1.2. Информация о принимаемых ФСФР России решениях также раскрывается на официальном сайте ФСФР России в разделе "Новости" в течение 1 рабочего дня с даты принятия соответствующего решения.

2.2. Порядок подготовки ответов на запросы и получения

консультаций от работников ФСФР России по порядку исполнения государственной функции

2.2.1. Консультации по процедуре исполнения государственной функции могут предоставляться:

по письменным обращениям;

по телефону.

Письменные запросы надлежит направлять в центральный аппарат ФСФР России.

Центральный аппарат ФСФР России расположен по адресу:

119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр., 9.

Время работы экспедиции:

понедельник - четверг с 9-00 до 17-00;

пятница с 9-00 до 15-45.

Обеденный перерыв с 12-15 до 13-00.

Телефон для справок: +7(495) 935-8790*264 или *318;

Факс: +7(495) 935-87-91.

2.2.2. При предоставлении консультаций по процедуре исполнения государственной функции, исполнении обязанностей при ответе на телефонные звонки, устные и письменные обращения организаций и граждан, при взаимодействии работников ФСФР России с получателями результата от исполнения государственной функции, государственные гражданские служащие обязаны руководствоваться требованиями к служебному поведению гражданского служащего, установленными требованиями Федерального закона от 27.07.2004 N79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N31, ст. 3215; 2006, N6, ст. 636; 2007, N 10, ст. 1151; N 16, ст. 1828) и Общими принципами служебного поведения государственных служащих, утвержденными Указом Президента Российской Федерации от 12.08.2002 N885 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N33, ст. 3196; 2007, N13, ст. 1531).

2.2.3. При консультировании по письменным обращениям ответ на обращение направляется почтой в адрес заявителя в срок, не превышающий 30 дней с момента поступления письменного обращения в ФСФР России.

2.2.4. При осуществлении консультирования по телефону работники ФСФР России обязаны, в соответствии с поступившим запросом, предоставлять информацию по следующим вопросам:

информацию о входящих номерах, под которыми зарегистрированы в системе делопроизводства ФСФР России заявления по вопросам лицензирования;

информацию о принятии решения по конкретному заявлению по вопросам лицензирования;

сведения о нормативных актах по вопросам лицензирования (наименование, номер, дата принятия нормативного правового акта);

перечень необходимых документов для получения лицензии;

требования к заверению документов, прилагаемых к заявлению о получении результата от исполнения государственной функции;

место размещения на официальном сайте ФСФР России информации из реестров профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также справочных материалов по вопросам лицензирования.

Иные вопросы рассматриваются ФСФР России только на основании соответствующего письменного обращения.

2.3. Условия и сроки исполнения государственной функции

2.3.1. Для исполнения государственной функции документы, поступившие на получение результата от исполнения государственной функции от заявителей, подлежат оформлению в соответствии с требованиями настоящего Административного регламента.

2.3.2. Рассмотрение документов осуществляется отделом лицензирования участников финансового рынка Управления регулирования деятельности участников финансового рынка ФСФР России (далееУправление, Отдел).

2.3.3. Документы, на получение результата от исполнения государственной функции от заявителей, регистрируются в течение одного рабочего дня с момента поступления в ФСФР России Управлением делами и архива (далее - УД), которое направляет их в течение одного рабочего дня с даты регистрации начальнику Управления.