База данных

Дата обновления БД:

25.02.2021

Добавлено/обновлено документов:

40 / 279

Всего документов в БД:

105763

Утратил силу

Документ утратил силу в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 июля 2010 года №10-49/пз-н

Зарегистрировано

в Минюсте

Российской Федерации

23 апреля 2007 г. №9315

ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

от 6 марта 2007 года №07-21/пз-н

Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

(по состоянию на 26 января 2010 года)

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N17, ст. 1918; 1998, N48, ст. 5857; 1999, N28, ст. 3472; 2001, N33, ст. 3424; 2002, N52, ст. 5141; 2004, N27, ст. 2711; N31, ст. 3225; 2005, N11, ст. 900; N25, ст. 2426; 2006, N1, ст. 5; N2, ст. 172; N17, ст. 1780; N31, ст. 3437; N43, ст. 4412; 2007, N1, ст. 45) приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Порядок).

2. Признать утратившими силу:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 марта 2005 года N05-3/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 20 апреля 2005 года, регистрационный N6533);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 июля 2005 года N05-26/пз-н "О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 марта 2005 года N05-3/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2005 года, регистрационный N6961);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 июня 2006 года N06-70/пз-н "О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 марта 2005 года N05-3/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 27 июля 2006 года, регистрационный N8112).

 

Руководитель О.В.Вьюгин

Утверждено приказом федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 года №07-21/пз-н

Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок регулирует отношения, возникающие между Федеральной службой по финансовым рынкам и юридическими лицами в связи с осуществлением лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

1.2. В соответствии с настоящим Порядком осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

брокерская деятельность;

дилерская деятельность;

деятельность по управлению ценными бумагами;

депозитарная деятельность;

клиринговая деятельность;

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.

1.3. Лицензия выдается на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.

На осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи.

На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.

1.4. Лицензиат вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.

1.5. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

1.5.1 брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

1.5.2 клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;

1.5.3 деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность.

1.6. При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдается лицензия без ограничения срока действия.

1.7. Лицензия утрачивает юридическую силу в следующих случаях:

1.7.1 истечение срока действия лицензии;

1.7.2 ликвидация лицензиата или прекращение его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования);

1.7.3 аннулирование лицензии.

1.8. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии, за выдачу (предоставление) лицензии, а также за переоформление бланка лицензии, взимается государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

1.9. Соискатель лицензии на дату представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далеелицензирующий орган) документов для получения лицензии должен соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным настоящим Порядком.

1.10. Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Порядком.

1.11. утратил силу

II.

Исключен

III. Лицензионные требования и условия

3.1. Лицензионными требованиями и условиями являются:

3.1.1 соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий Порядок;

3.1.2 исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;

3.1.3 соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 года №07-21/пз-н
"Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

О документе

Номер документа:07-21/пз-н
Дата принятия: 06/03/2007
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 9315 от 23/04/2007
Начало действия документа:14/06/2007
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

"Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", №23, 04.06.2007

Редакции документа

Текущая редакция принята: 26/01/2010