Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 7 февраля 2012 года №235

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг деятельности по управлению ипотечным покрытием

В соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, главой ІІІ Кодекса законов о труде Украины, статьями 15, 21, 27 Закона Украины "Об ипотечных облигациях", статьями 4, 8, 11 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьей 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О банках и банковской деятельности", "Об акционерных обществах", "Об институтах совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондах)", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О хозяйственных обществах", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей" и другими нормативноправовыми актами Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием (прилагаются).

2. Директору департамента регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж О. Науменко обеспечить:

предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

3. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

4. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии О.Тарасенко.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 7 февраля 2012 года №235

Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием

I. Общие положения

1. Настоящие Лицензионные условия разработаны в соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, главой ІІІ Кодекса законов о труде Украины, статьями 15, 21, 27 Закона Украины "Об ипотечных облигациях", статьями 4, 8, 11 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьей 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О банках и банковской деятельности", "Об акционерных обществах", "Об институтах совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондах)", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О хозяйственных обществах", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей" и другими нормативноправовыми актами.

2. Настоящие Лицензионные условия устанавливают требования, обязательные для выполнения при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием (далее - деятельность по управлению ипотечным покрытием).

3. В настоящих Лицензионных условиях термины употребляются в таком значении:

аннулирование лицензии - лишение лицензиата Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) права на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием;

повторное нарушение законодательства о ценных бумагах - совершение лицензиатом на протяжении года второго нарушения после вынесения ему распоряжения об устранении нарушения законодательства о ценных бумагах относительно деятельности по управлению ипотечным покрытием и/или наложении одной из санкций, предусмотренной законодательством относительно ценных бумаг.

4. Требования, установленные настоящими Лицензионными условиями, должны выполняться лицензиатами в течение всего срока деятельности по управлению ипотечным покрытием.

ІІ. Условия осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием

1. Лицензиат (кроме банка) для осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, которое полностью отделено от помещений других юридических лиц, по местонахождению, указанному в лицензии. Для осуществления деятельности обособленным подразделением лицензиата на основании соответствующей копии лицензии или специализированным структурным подразделением лицензиата, которое является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеет иное местонахождение, лицензиат должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение по местонахождению такого подразделения, которое должно отвечать требованиям, установленным Комиссией для этого помещения, в том числе относительно размера его общей площади.

Выполнение функций относительно ведения реестра ипотечного покрытия и обеспечения ведения реестра владельцев структурированных ипотечных облигаций должны осуществляться в операционном зале.

Помещение, в котором лицензиат осуществляет деятельность по управлению ипотечным покрытием, должно иметь степень защиты, которая дает возможность хранить конфиденциальность информации относительно всех выпусков ипотечных облигаций и их ипотечного покрытия, которое получает управитель при выполнении своих функций.

Операционный зал, в котором установлена компьютерная техника и содержится архив, где должны храниться данные системы реестра как в бумажной форме, так и в виде записей в электронных базах данных, должен быть надежно защищен от несанкционированного доступа посторонних лиц, оборудован охранной и противопожарной сигнализацией. Доступ к компьютерному оборудованию, где содержится информация реестра и архива, разрешается только уполномоченным работникам, определенным соответствующим приказом согласно утвержденным должностным инструкциям таких работников и в соответствии с внутренним порядком ведения системы этих реестров.

Исполнительный орган лицензиата (кроме банка) должен находиться в нежилом помещении по местонахождению, указанному в лицензии. Документы, касающиеся осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием, должны храниться в этом помещении лицензиата.

По местонахождению лицензиата (его обособленного и/или специализированного структурного подразделения) (кроме банка) должна быть вывеска с указанием наименования и места его расположения (этаж и номера комнат, а также график работы).

2. Лицензиат, который в соответствии с законодательством имеет право совмещать деятельность по управлению ипотечным покрытием с другими видами деятельности на рынке финансовых услуг (в том числе на рынке ценных бумаг), должен организовать эту деятельность в составе отдельного структурного подразделения, действующего на основании соответствующего положения об этом подразделении и выполняющего функции исключительно по управлению ипотечным покрытием.

3. Лицензиат (кроме банка) может осуществлять деятельность по управлению ипотечным покрытием при условии его включения в соответствующий государственный реестр финансовых учреждений.

4. Руководитель и сертифицированные специалисты лицензиата, его обособленных или специализированных структурных подразделений при осуществлении деятельности по управлению ипотечным покрытием должны отвечать квалификационным требованиям, установленным при получении лицензии, в том числе быть сертифицированными в установленном Комиссией порядке как специалисты по управлению активами.

Руководитель лицензиата (кроме банка), который осуществляет деятельность по управлению ипотечным покрытием обычных ипотечных облигаций, должен иметь стаж работы на руководящих должностях не менее двух лет, в том числе не меньше одного года на руководящих должностях в финансовом учреждении.

Руководитель лицензиата (кроме банка), который осуществляет деятельность по управлению ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций, должен иметь стаж работы на руководящих должностях не менее трех лет, в том числе не менее двух лет на руководящих должностях в финансовом учреждении.

Кроме того, в случае назначения на должность нового руководителя лицензиат (кроме банка) должен проверить его безупречную деловую репутацию согласно требованиям законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

При осуществлении деятельности по управлению ипотечным покрытием при наличии у лицензиата (кроме банка) лица, занимающего должность главного бухгалтера, оно должно отвечать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 24.04.2007 №815, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 16.05.2007 за №510/13777 (с изменениями) (далееПрофессиональные требования к главным бухгалтерам).

5. Сертифицированные специалисты лицензиата (в том числе руководитель), осуществляющие деятельность по управлению ипотечным покрытием, не могут одновременно работать в другом профессиональном участнике фондового рынка.

6. В случае уменьшения у лицензиата (в том числе в обособленных или специализированных структурных подразделениях) при осуществлении деятельности по управлению ипотечным покрытием установленного количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), установленного при получении лицензии (копии лицензии или создании специализированного структурного подразделения), но не меньше чем до одного специалиста, а в случае осуществления управления ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций - не меньше чем до двух, ему необходимо в течение трех месяцев восстановить необходимое количество сертифицированных специалистов и сообщить об этом в Комиссию в установленном порядке.

При этом, если уволен руководитель лицензиата (кроме банка), имевший соответствующий стаж работы, исполняющим его обязанности может быть назначено лицо без соответствующего стажа работы, сертифицированное в установленном Комиссией порядке как специалист по управлению активами, на срок не более трех месяцев.

На время отсутствия руководителя уполномоченный орган лицензиата должен обеспечить наличие лица, исполняющего его обязанности. Такое лицо назначается из числа сертифицированных специалистов лицензиата (кроме банка).

7. Лицензиат обязан иметь средства связи (электронная почта, телефон, факс) и программно-технический комплекс, который обеспечит выполнение требований, установленных Комиссией для этой деятельности, в частности обеспечит предоставление в Комиссию административных данных и информации в виде электронных документов с применением электронной цифровой подписи.

8. Лицензиат для осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием должен:

разработать положение об осуществлении деятельности по управлению ипотечным покрытием, которое отвечает требованиям, установленным законодательством для этого вида деятельности;

разработать положение об обособленном подразделении лицензиата и/или специализированном структурном подразделении, которое имеет иное местонахождение чем лицензиат, для осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием (в случае их создания);

разработать правила проведения внутреннего финансового мониторинга и программы его осуществления не позднее первой проведенной операции или заключенного договора, назначить работника, ответственного за осуществление внутреннего финансового мониторинга, и утвердить его должностную инструкцию.

9. Положение об обособленном подразделении лицензиата и/или специализированном структурном подразделении, осуществляющих деятельность по управлению ипотечным покрытием, должно содержать, в частности:

вид деятельности с учетом видов облигаций, управление ипотечным покрытием по которым осуществляет лицензиат, полномочия этого подразделения, порядок взаимодействия с лицензиатом;

требования к наличию минимального количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц);

требования к наличию компьютерной техники и соответствующего программного обеспечения, требования к помещению;

условия ликвидации этого подразделения.

10. Банк при организации деятельности по управлению ипотечным покрытием должен утвердить внутреннее положение о специализированном структурном подразделении банка (его обособленных подразделениях) для осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием в порядке, определенном внутренними документами банка.

Такое положение должно содержать общие требования относительно:

цели и предмета деятельности специализированного структурного подразделения, осуществляющего деятельность по управлению ипотечным покрытием, с учетом установленных ограничений;

наличия минимального количества руководящих должностных лиц и специалистов подразделения, сертифицированных в установленном Комиссией порядке, отдельного помещения, технического и технологического обеспечения подразделения;

ограничений на обмен информацией с другими подразделениями банка, которые не осуществляют или осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке, в случае совмещения отдельных видов этой деятельности;

системы ограничения доступа работников банка, которые непосредственно не осуществляют деятельность по управлению ипотечным покрытием, в отдельные помещения специализированного структурного подразделения банка, системы защиты от несанкционированного доступа к информации специализированного структурного подразделения;

запрещения совмещения работы сертифицированных специалистов (в том числе руководителя) специализированного структурного подразделения банка (его обособленного подразделения), осуществляющего деятельность по управлению ипотечным покрытием, с работой в других подразделениях банка, осуществляющих иные виды деятельности, в том числе профессиональной деятельности на фондовом рынке.

11. Правила проведения внутреннего финансового мониторинга и программы его осуществления разрабатываются и изменяются с учетом нормативно-правовых актов, регулирующих вопрос предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

12. Лицензиат обязан в течение всего срока осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием выполнять требования законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

13. Лицензиат (кроме банка) при осуществлении деятельности по управлению ипотечным покрытием должен иметь собственный капитал по данным финансовой отчетности, которая подается согласно пункту 11 раздела ІІІ настоящих Лицензионных условий, в размере не меньшем, чем зарегистрированный размер его уставного капитала.

Размер зарегистрированного уставного капитала для деятельности по управлению ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций должен быть полностью оплачен денежными средствами в размере, не меньше, чем 35 миллионов гривень, а для деятельности по управлению ипотечным покрытием обычных ипотечных облигаций - не меньше, чем 25 миллионов гривень.

При этом размер его собственного капитала должен быть не меньше, чем размер зарегистрированного уставного капитала по итогу второго и каждого последующего финансового года с даты создания этого общества.

14. Лицензиат должен выполнять требования, в частности:

Гражданского и Хозяйственного кодексов Украины, Законов Украины "Об ипотечных облигациях", "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", а также Законов Украины "Об акционерных обществах" и "О хозяйственных обществах" в части выполнения требований относительно формирования резервного капитала (фонда) общества;

установленного законодательством порядка приема и оформления граждан на работу в соответствии с требованиями главы ІІІ Кодекса законов о труде Украины (заключения трудового договора с наемным работником) (кроме банка);

нормативно-правовых актов Комиссии, регулирующих вопрос осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием и управителя ипотечным покрытием.

ІІІ. Сведения, которые лицензиат обязан подавать в Комиссию при осуществлении деятельности по управлению ипотечным покрытием

1. Лицензиат обязан в течение двадцати рабочих дней с даты выдачи лицензии, указанной на бланке лицензии, подать в территориальный орган Комиссии по своему местонахождению в письменной форме информацию о получении лицензии и учетную карточку лицензиата (приложение 1).

В случае изменения в процессе деятельности лицензиата сведений, указанных в учетной карточке, а также получения копий лицензии для осуществления обособленными подразделениями лицензиата деятельности по управлению ипотечным покрытием (их аннулирования) лицензиат обязан в течение двадцати рабочих дней в письменном виде сообщить об этих изменениях в территориальный орган Комиссии, предоставить учетную карточку с соответствующими изменениями, заполнить учетную карточку относительно каждого обособленного подразделения, получившего в установленном порядке копию лицензии.

2. Если обособленное подразделение лицензиата открывается в другом регионе (не в регионе местонахождения лицензиата), то лицензиат должен сообщить об этом в соответствующий территориальный орган Комиссии и предоставить ему информацию в соответствии с пунктом 1 этого раздела.

3. В случае прекращения лицензиата путем реорганизации в результате преобразования, если лицензиата имеет намерение осуществлять указанные в лицензии виды деятельности, то он в течение двадцати рабочих дней с даты регистрации новых учредительных документов должен подать в Комиссию соответствующее заявление вместе с оригиналом лицензии и заявление о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке и документы, которые к ней прилагаются, для получения новой лицензии в соответствии с требованиями пункта 11 главы 1 Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 09.10.2007 №2009, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 19.11.2007 за №1285/14552 (с изменениями) (далее - Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием).

В случае прекращения лицензиата путем реорганизации в результате преобразования лицензиата в акционерное общество он подает указанные документы в течение двадцати рабочих дней с даты регистрации соответствующего выпуска акций.

4. В случае возникновения в процессе деятельности лицензиата оснований для переоформления лицензии, а именно: изменение наименования юридического лица (если изменение наименования не связано с реорганизацией юридического лица), изменение местонахождения юридического лица лицензиат обязан в течение пятнадцати рабочих дней подать заявление и соответствующие документы согласно требованиям главы 5 Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием.

5. В случае создания у лицензиата в процессе деятельности нового обособленного подразделения, осуществляющего деятельность по управлению ипотечным покрытием согласно полученной лицензии, лицензиат должен подать заявление и соответствующие документы согласно требованиям главы 6 Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумагдеятельности по управлению ипотечным покрытием.

6. Если в процессе деятельности лицензиатом утеряна лицензия или бланк лицензии не пригоден для пользования в результате его повреждения, лицензиат обязан подать заявление и соответствующие документы согласно требованиям главы 7 Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием.

7. В случае создания лицензиатом в процессе осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием специализированных структурных подразделений, имеющих иное местонахождение, чем лицензиат, и которым предоставляются полномочия осуществлять эту деятельность, лицензиат должен до начала осуществления деятельности таким структурным подразделением предоставить в Комиссию:

справку о специализированных структурных подразделениях заявителя (лицензиата), осуществляющих деятельность по управлению ипотечным покрытием и имеющих иное местонахождение, чем заявитель (лицензиат), установленной формы согласно приложению 7 к Порядку и условиям осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумагдеятельности по управлению ипотечным покрытием;

засвидетельствованные подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка) копии документов, подтверждающих его право собственности на нежилое помещение, в котором будет осуществляться профессиональная деятельность по управлению ипотечным покрытием, или право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и тому подобное, заключенный лицензиатом), с приложением акта приемапередачи этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера);

засвидетельствованную подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка) копию документа, подтверждающего обеспечение круглосуточной охраной этого помещения, с указанием способов такой охраны (видеоконтроль, установление соответствующей системы сигнализации, в частности кнопки тревожной сигнализации, круглосуточное присутствие охранника и тому подобное) в случае осуществления лицензиатом управления ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций.

В случае организации лицензиатом своей деятельности в составе специализированных структурных подразделений, имеющих иное местонахождение, чем лицензиат или его обособленное подразделение, лицензиат обязан до начала осуществления деятельности таким подразделением в письменном виде сообщить об этом в территориальный орган Комиссии по своему местонахождению и местонахождению такого подразделения и предоставить ему учетную карточку или изменения к ней относительно каждого специализированного структурного подразделения лицензиата в порядке и сроки, установленные пунктом 1 этого раздела.

8. В случае изменения наименования обособленного подразделения и/или его местонахождения лицензиат в течение пятнадцати рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в положение об обособленном подразделении должен подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке.

9. Лицензиат в процессе осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием обязан сообщать в Комиссию обо всех изменениях данных, указанных в документах, которые прилагались к заявлению о выдаче лицензии.

В случае возникновения таких изменений лицензиат обязан в течение двадцати рабочих дней подать в Комиссию (с указанием структурного подразделения центрального аппарата Комиссии, осуществлявшего рассмотрение документов на выдачу лицензии) соответствующее сообщение в письменной форме и документы, подтверждающие указанные изменения, а именно:

засвидетельствованную нотариально или органом, выдавшим документ, копию изменений к учредительному документу лицензиата, зарегистрированных в установленном порядке (с учетом особенностей, определенных статьей 9 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг");

изменения к сведениям о владельцах заявителя (лицензиата) и связанных лиц по форме согласно приложению 3 к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием;

справку, составленную лицензиатом - небанковским финансовым учреждением (кроме компании по управлению активами) в произвольной форме, об исключении его из соответствующего государственного реестра финансовых учреждений;

для небанковского финансового учреждения - изменения к справке о профессиональном уровне руководителя, главного бухгалтера и специалистов заявителя (лицензиата), которые будут осуществлять (осуществляют) деятельность по управлению ипотечным покрытием и сертифицированы в установленном Комиссией порядке по форме согласно приложению 5 к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием с приложением копий соответствующих документов, подтверждающих профессиональный уровень руководителя и главного бухгалтера, засвидетельствованных подписью руководителя и печатью лицензиата, в случае изменений в составе этих лиц;

для банка - изменения к справке о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя, которые будут осуществлять (осуществляют) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, - деятельность по управлению ипотечным покрытием и сертифицированы в установленном Комиссией порядке (приложение 4 к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумагдеятельности по управлению ипотечным покрытием), с приложением копий соответствующих сертификатов, засвидетельствованных подписью руководителя и печатью лицензиата;

засвидетельствованную в установленном порядке копию изменений к утвержденной организационной структуре лицензиата с приложением сведений относительно структурного подразделения заявителя (лицензиата), работники которого будут осуществлять (осуществляют) деятельность по управлению ипотечным покрытием (приложение 6 к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием);

засвидетельствованные в установленном порядке копии изменений к документам, подтверждающим его право собственности на нежилое помещение, в котором осуществляется деятельность по управлению ипотечным покрытием, или право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и тому подобное, заключенный лицензиатом), с приложением акта приема-передачи этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера);

засвидетельствованную в установленном порядке (кроме банка) копию изменений к документу, подтверждающему обеспечение круглосуточной охраной помещения лицензиата, в котором осуществляется деятельность по управлению ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций;

изменения к справке о специализированных структурных подразделениях заявителя (лицензиата), осуществляющих деятельность по управлению ипотечным покрытием и имеющих иное местонахождение, чем заявитель (лицензиат) (приложение 7 к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием);

справку о зарегистрированных собственных выпусках ценных бумаг заявителя (лицензиата) (приложение 8 к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием).

10. Лицензиат, кроме документов, предусмотренных пунктом 9 этого раздела, обязан в течение десяти рабочих дней подать в Комиссию информацию в произвольной форме о:

10.1. Аресте банковских счетов лицензиата.

10.2. Перечне эмитентов, с которым заключены договоры об управлении ипотечным покрытием, и реквизитах договоров (дата и номер договора).

10.3. Применении Национальной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины (для банков - Национальным банком Украины) к лицензиату мер воздействия в виде отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации, а также других санкций, в том числе временная остановка (ограничение) действия или аннулирование (отозвание) лицензии, которые налагаются этим органом за нарушение законодательства на рынке финансовых услуг.

10.4. Начале в соответствии с законодательством процедуры прекращения юридического лица (лицензиата) в результате реорганизации или ликвидации лицензиата, признания его банкротом.

11. Лицензиат (кроме банка) обязан до 1 апреля следующего за отчетным года подать в Комиссию (с указанием структурного подразделения центрального аппарата Комиссии, который осуществлял рассмотрение документов на выдачу лицензии) копию Баланса (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21.06.99 за №396/3689 (с изменениями), и копию Отчета о финансовых результатах (форма №2) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 3 "Отчет о финансовых результатах", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21.06.99 за №397/3690 (с изменениями), за отчетный год.

12. Все сведения подаются в Комиссию с сопроводительным листом, в котором необходимо обязательно указать номер лицензии лицензиата за подписью руководителя лицензиата, засвидетельствованной печатью.

В случае, если документы подписаны не руководителем лицензиата, а исполняющим его (кроме случаев, установленных законами) обязанности, лицензиат должен предоставить копию документа, подтверждающего полномочия этого лица.

Документы, которые предоставляются лицензиатом в соответствии с требованиями настоящих Лицензионных условий в письменной форме, предоставляются также в электронной форме в формате, определенном Комиссией.

IV. Порядок аннулирования лицензии (копии лицензии)

1. Комиссия аннулирует лицензию (копию лицензии) по таким основаниям:

1.1. Заявление лицензиата об аннулировании лицензии, в том числе ликвидация или прекращение юридического лица (лицензиата) в результате реорганизации (разделение, слияние и присоединение).

1.2. Извещение соответствующего государственного органа о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц и физических лицпредпринимателей записи о начале в соответствии с законодательством процедуры ликвидации лицензиата и/или проведения государственной регистрации прекращения юридического лица (лицензиата) в результате его ликвидации, признания его банкротом, в том числе по решению суда.

1.3. Отозвание лицензии на осуществление банковских операций - для банков.

1.4. Аннулирование лицензии компании по управлению активами на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке.

1.5. Исключение небанковского финансового учреждения из соответствующего государственного реестра финансовых учреждений.

1.6. Неосуществление лицензиатом деятельности по управлению ипотечным покрытием на протяжении года (в том числе с даты получения лицензии).

1.7. Выявление недостоверных сведений в документах, поданных заявителем (лицензиатом) для получения лицензии.

1.8. Установление факта передачи лицензии или ее копии другому лицу для осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием.

1.9. Акт об отказе лицензиата в проведении проверки Комиссией.

1.10. Повторное нарушение лицензиатом законодательства.

1.11. Акт об отсутствии лицензиата по местонахождению, указанному в лицензии.

1.12. Представление Антимонопольного комитета Украины, составленное на основании статьи 7 Закона Украины "Об Антимонопольном комитете Украины", в связи с совершением лицензиатом во время действия лицензии нарушения законодательства о защите экономической конкуренции.

1.13. Заявление об аннулировании лицензии в связи с прекращением лицензиата путем реорганизации в результате преобразования.

1.14. Требование владельцев ипотечных облигаций о досрочном прекращении полномочий управителя, если есть факты ненадлежащего выполнения управителем своих обязанностей в соответствии с законодательством, в результате чего зафиксированы нарушения законных прав и интересов владельцев ипотечных облигаций, которые привели к убыткам, которые управитель не в состоянии погасить или уклоняется от их погашения.

2. Для аннулирования лицензии по собственной инициативе лицензиат предоставляет в общий отдел Комиссии или посылает по почте (заказным письмом) заявление об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием (приложение 2) с указанием на конверте подразделения центрального аппарата Комиссии, осуществлявшего рассмотрение документов на выдачу лицензии.

3. Аннулирование лицензии по инициативе лицензиата осуществляется на основании заявления (приложение 2), копии документа соответствующего органа лицензиата, подтверждающего принятие решения о прекращении деятельности по управлению ипотечным покрытием, засвидетельствованной лицензиатом, бланка лицензии (оригинал) и документов, подтверждающих выполнение всех обязательств лицензиата:

3.1. Перечень эмитентов, с которыми на дату принятия решения о прекращении осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием лицензиат имел договоры на управление ипотечным покрытием.

3.2. Копии документов, подтверждающих расторжение договора об управлении ипотечным покрытием, засвидетельствованные лицензиатом (относительно каждого эмитента, с которым заключен договор).

4. В документах, которые предоставляются согласно пункту 3 этого раздела и имеют больше одного листа, все листы должны быть пронумерованы, прошиты и засвидетельствованы заявителем.

5. Комиссия возвращает заявление лицензиата об аннулировании лицензии и соответствующих документах без рассмотрения, если:

5.1. Заявление и документы, которые прилагаются, оформлены с нарушением требований, установленных настоящими Лицензионными условиями.

5.2. Предоставлен неполный перечень документов, предусмотренный настоящими Лицензионными условиями для аннулирования лицензии.

6. Об оставлении заявления об аннулировании лицензии без рассмотрения лицензиат извещается в письменной форме за подписью члена Комиссии с указанием оснований оставления заявления об аннулировании лицензии без рассмотрения в соответствии с пунктом 5 этого раздела в срок не позднее, чем 10 рабочих дней с даты поступления заявления и соответствующих документов.

После устранения причин, ставших основанием для оставления заявления об аннулировании лицензии без рассмотрения, заявитель может повторно подать заявление с приложением соответствующих документов, которое рассматривается в соответствии с настоящими Лицензионными условиями.

7. Комиссия в случае получения сообщения или информации в соответствии с подпунктами 1.2 - 1.5 пункта 1 этого раздела должна в срок не позднее, чем 10 рабочих дней с даты их поступления принять решение об аннулировании лицензии.

8. Комиссия в случае получения в установленном порядке в соответствии с подпунктом 1.1 пункта 1 этого раздела заявления лицензиата об аннулировании лицензии с приложением всех документов, предусмотренных в пункте 3 этого раздела, должна в срок не позднее, чем 30 календарных дней с даты поступления заявления об аннулировании лицензии и настоящих документов принять решение об аннулировании лицензии (кроме случая, предусмотренного пунктом 9 этого раздела).

9. Комиссия имеет право осуществлять проверку достоверности сведений, указанных в документах, предоставленных лицензиатом на аннулирование лицензии. Проверка осуществляется территориальным органом Комиссии по местонахождению лицензиата. На период осуществления такой проверки срок рассмотрения настоящих документов может быть продлен, но не более чем на 30 календарных дней.

10. Решение об аннулировании лицензии или отказе в ее аннулировании на основании подпунктов 1.1 - 1.6, 1.13 пункта 1 этого раздела оформляется соответствующим приказом, который подписывает Председатель Комиссии или исполняющий его обязанности.

11. Решение об аннулировании лицензии или отказе в ее аннулировании на основании подпунктов 1.12 и 1.14 пункта 1 этого раздела принимается на заседании Комиссии и оформляется соответствующим решением Комиссии.

12. Решение об аннулировании лицензии или отказе в ее аннулировании принимается с учетом результатов проверки, если такая проверка проводилась согласно пункту 9 этого раздела. Акт проверки посылается в Комиссию в течение трех дней с даты его подписания.

В решении об отказе в аннулировании лицензии обязательно указываются основания такого отказа согласно пункту 15 этого раздела.

13. Письменное сообщение за подписью руководителя структурного подразделения Комиссии, которая осуществляет рассмотрение заявления об аннулировании лицензии и соответствующих документов, о принятии решения об аннулировании лицензии или об отказе в ее аннулировании (с приложением копии соответствующего решения) посылается (выдается) лицензиату в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения.

В случае принятия решения об аннулировании лицензии на поданном оригинале бланка лицензии Комиссией ставится штамп относительно ее аннулирования и бланк лицензии возвращается юридическому лицу (заказным письмом).

14. При отказе в аннулировании лицензии поданные документы лицензиату не возвращаются, кроме бланка лицензии (оригинала).

15. Основаниями для принятия решения Комиссией об отказе в аннулировании лицензии являются:

недостоверность данных в заявлении и документах, поданных лицензиатом, на аннулирование лицензии;

невыполнение лицензиатом требований, установленных пунктом 3 этого раздела.

16. В случае отказа в аннулировании лицензии на основании несоответствия лицензиата требованиям, установленным этим разделом, он может подать в Комиссию новое заявление и соответствующие документы после устранения причин, ставших основанием для такого отказа.

17. В случае отказа в аннулировании лицензии на основании выявления недостоверных данных в документах, поданных лицензиатом в установленном порядке, соответствующим территориальным органом Комиссии проводится проверка и в Комиссию предоставляется соответствующий акт, в котором указывается состояние выполнения лицензиатом всех обязательств, предусмотренных пунктом 3 этого раздела. Только после этого лицензиат может подать в Комиссию новое заявление и документы на аннулирование лицензии.

18. Рассмотрение вопросов об аннулировании лицензии на основании подпунктов 1.7 - 1.11 пункта 1 этого раздела осуществляется уполномоченным лицом (уполномоченными лицами) Комиссии в соответствии с Правилами рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применения санкций, утвержденными решением Комиссии от 11.12.2007 №2272, зарегистрированными в Министерстве юстиции Украины 12.02.2008 за №120/14811 (с изменениями).

В случае возникновения основания для аннулирования лицензии согласно подпункту 1.10 пункта 1 этого раздела нарушение не считается повторным, если предыдущее дело о правонарушении относительно лицензиата было закрыто, постановление о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг (относительно управления ипотечным покрытием) было отменено Комиссией или санкция была отменена в судебном порядке.

19. В случае принятия решения лицензиатом о прекращении осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием обособленным подразделением согласно полученной в Комиссии копии лицензии он обязан в течение 10 рабочих дней с даты прекращения указанной деятельности этим обособленным подразделением подать в Комиссию следующие документы:

заявление об аннулировании копии лицензии;

копию решения соответствующего органа лицензиата по этому вопросу, подписанную руководителем и засвидетельствованную печатью лицензиата;

копию лицензии, полученную в Комиссии (для ее аннулирования).

20. Комиссия в случае получения в установленном порядке заявления лицензиата (с приложением соответствующих документов) об аннулировании соответствующей копии лицензии обязана в течение 15 рабочих дней с даты поступления указанных документов принять решение об аннулировании копии лицензии.

21. Решение об аннулировании копии лицензии оформляется соответствующим приказом, который подписывается Главой Комиссии или исполняющим его обязанности.

22. Решение об аннулировании лицензии и/или копии лицензии (кроме случаев, предусмотренных в подпунктах 1.1-1.5, 1.13 пункта 1 этого раздела) вступает в силу через десять дней с даты его принятия.

Решение об аннулировании лицензии и/или копии лицензии согласно подпунктам 1.1-1.5, 1.13 пункта 1 этого раздела вступает в силу с даты его принятия.

23. Решение об аннулировании лицензии (копии лицензии) может быть обжаловано в судебном порядке.

24. Действие аннулированной лицензии, решение об аннулировании которой не было обжаловано в установленном законодательством порядке или если обжалование такого решения не привело к его отмене, не может быть возобновлено.

25. Информация относительно аннулирования лицензии подлежит обязательному опубликованию в официальном издании Комиссии в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения.

26. В случае, если решение об аннулировании лицензии отменяется Комиссией, то оно вступает в силу с даты его принятия и подлежит обязательному опубликованию в официальном издании Комиссии в течение 3 рабочих дней с даты его принятия.

В случае, если решение Комиссии об аннулировании лицензии отменяется в судебном порядке, то это решение суда подлежит обязательному опубликованию Комиссией в ее официальном издании в течение 3 рабочих дней с даты вступления в законную силу этого решения.

27. В случае аннулирования лицензии на основании подпунктов 1.3-1.5, 1.7-1.12 и 1.14 пункта 1 этого раздела управитель должен:

прекратить деятельность по управлению ипотечным покрытием с даты вступления в силу решения об аннулировании лицензии;

предоставить оригинал лицензии (дубликат) в Комиссию в течение 15 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения (на бланке проставляется штамп относительно его аннулирования и он возвращается юридическому лицу);

в течение 5 рабочих дней с даты вступления в силу решения об аннулировании лицензии он обязан сообщить об этом в письменной форме всем эмитентам, с которыми были заключены договоры об управлении ипотечным покрытием;

выполнить все действия, необходимые для завершения осуществления данного вида деятельности, предусмотренные законодательством.

28. Юридическое лицо может подать заявление о выдаче лицензии на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием (с приложением соответствующих документов) не раньше чем через год с даты аннулирования ранее выданной лицензии, если аннулирование лицензии осуществлялось на основании подпунктов 1.7 - 1.11 и 1.14 пункту 1 этого раздела.

5. Государственное регулирование, надзор и контроль в сфере деятельности управителя ипотечным покрытием

1. Функции государственного регулирования, надзора и контроля в сфере деятельности управителя ипотечным покрытием осуществляются Комиссией в соответствии с Законами Украины "Об ипотечных облигациях", "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", настоящими Лицензионными условиями и другими нормативноправовыми актами Комиссии.

2. Другие государственные органы осуществляют контроль за указанной деятельностью в пределах своих полномочий, определенных законодательством.

Приложение 1

к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием

См. Приложение 1

 

Приложение 2

к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием

См. Приложение 2