Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 20 июня 2013 года №1104

Об утверждении Положения о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда

В соответствии с пунктом 1 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", Законами Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках" и "Об институтах совместного инвестирования" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда, которое прилагается.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 21 декабря 2006 года №1585 "Об утверждении Положения о порядке регистрации выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 20 января 2007 года по №46/13313 (с изменениями).

3. Департаменту общего инвестирования и регулирования деятельности институциональных инвесторов (А.Симоненко) обеспечить представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством Украины.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку А.Амелина.

6. Настоящее решение вступает в силу с 1 января 2014 года, но не ранее дня его официального опубликования.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 20 июня 2013 года №1104

Положение о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает порядок регистрации проспекта эмиссии акций (изменений в него) и выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда (далее - корпоративный фонд).

2. Регистрация выпуска акций, проспекта эмиссии акций корпоративного фонда, изменений в проспект эмиссии акций и согласования проекта устава корпоративного фонда осуществляются уполномоченным лицом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с требованиями настоящего Положения и не могут рассматриваться как гарантия стоимости этих акций.

3. Административные услуги НКЦБФР по регистрации изменений в проспект эмиссии ценных бумаг (кроме случаев, если изменения в проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования связаны исключительно со второй и каждой последующей эмиссией ценных бумаг института совместного инвестирования и/или касаются исключительно изменений текста регламента института совместного инвестирования), регистрация изменений в регламент института совместного инвестирования являются платными услугами, Размер платы за предоставление которых установлен размерами платы за регистрационные действия в отношении участников рынков капитала и других лиц, утвержденными решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13 июня 2022 года №620, зарегистрированными в Министерстве юстиции Украины 10 августа 2022 года под №909/38245.

4. Административные услуги НКЦБФР, Порядок предоставления которых установлен настоящим Положением, предоставляется с учетом требований, определенных Порядком предоставления административных услуг Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденным решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 ноября 2021 года №1124, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 03 февраля 2022 года под №147/37483.

5. Получение свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда, временного свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда является основанием для оформления соответственно глобального сертификата акций (временного глобального сертификата акций).

6. При размещении акций корпоративного фонда компания по управлению активами и/или инвестиционная фирма(ы), имеющая лицензию на осуществление соответствующего вида деятельности по торговле финансовыми инструментами, с которой(которыми) компания по управлению активами заключила соответствующий(е) договор(ы) о проведении ею (ими) такого размещения, осуществляют мероприятия по финансовому мониторингу в соответствии с законодательством о предотвращении и противодействии легализации(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

7. Заключение договора с первым владельцем акций корпоративного фонда при их публичном размещении осуществляется не ранее чем через 10 дней после размещения проспекта эмиссии акций корпоративного фонда (изменений в него) в базе данных лица, осуществляющего деятельность по обнародованию регулируемой информации от имени участников рынков капитала и профессиональных участников организованных товарных рынков.

8. Подпись документов, представляемых для согласования проекта устава корпоративного фонда, регистрации проспекта эмиссии акций (изменений в него) и выпуска акций корпоративного фонда, соответствующими лицами подтверждает достоверность данных, приведенных в таких документах.

Убытки, причиненные в результате представления недостоверной информации, содержащейся в проспекте эмиссии акций и изменениях к нему, возмещаются в порядке, установленном законодательством.

9. Финансовая отчетность корпоративного фонда должна быть составлена в соответствии с Законом Украины "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине" и соответствовать международным стандартам финансовой отчетности. Аудиторский отчет и отчет по обзору должен быть составлен в соответствии с Законом Украины "Об аудите финансовой отчетности и аудиторской деятельности", международных стандартов контроля качества, аудита, обзора, другого предоставления уверенности и сопутствующих услуг и с учетом положений Требований к информации, касающейся аудита или обзора финансовой отчетности участников рынков капитала и организованных товарных рынков, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22 июля 2021 года №555, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 07 сентября 2021 года под №1176/36798 (далее - Требования к информации).

Финансовая отчетность и другие финансовые документы корпоративного фонда подаются по форме, определенной законодательством.