Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 18 июня 2024 года №68

О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 29 июля 2022 года №165

В соответствии со статьями 7, 15, 44, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 21, 23, 24, 47 Закона Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях", статьи 11 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", Указа Президента Украины от 24 февраля 2022 года №64/2022 "О введении военного положения в Украине", утвержденного Законом Украины от 24 февраля 2022 года №2102-IX "Об утверждении Указа Президента Украины "О введении военного положения в Украине"", с целью совершенствования процедуры проведения внеплановых выездных проверок учреждений, которые получили лицензию на торговлю валютными ценностями в период действия военного положения, Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Внести в постановление Правления Национального банка Украины от 29 июля 2022 года №165 "Об особенностях регулирования и надзора за осуществлением деятельности по торговле валютными ценностями в наличной форме в период действия военного положения и внесения изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 06 марта 2022 года №39" (с изменениями) следующие изменения:

1) пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7. Национальный банк осуществляет безвыездный надзор, внеплановые выездные проверки (далее - внеплановая проверка) в соответствии с Положением о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 30 июня 2020 года №90 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 04 апреля 2024 года №37) (далее - Положения №90), постановления Правления Национального банка Украины от 23 марта 2022 года №60 "Об особенностях выполнения отдельных требований законодательства в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) в течение действия военного положения" (с изменениями) (далее - Постановление №60) с учетом особенностей, определенных настоящим постановлением.";

2) постановление после пункта 11 дополнить четырьмя новыми пунктами 11-1-11-4 следующего содержания:

"11-1. Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы временно останавливает осуществление внеплановой проверки в случае передачи предупредительного звукового сигнала об угрозе возникновения или возникновения чрезвычайных ситуаций (далее - предупредительный сигнал) на территории, которая является местонахождением структурного/обособленного подразделения учреждения, покидая помещение структурного/обособленного подразделения учреждения.

Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы возобновляет осуществление временно остановленной внеплановой проверки в тот же день не позднее 30 минут после передачи предупредительного сигнала об отмене угрозы возникновения или возникновения чрезвычайных ситуаций на территории, которая является местонахождением структурного/обособленного подразделения учреждения, с учетом установленного учреждением расписания работы структурного/обособленного подразделения учреждения.

Работник структурного/обособленного подразделения учреждения обязан обеспечить возможность возобновления членами инспекционной группы временно остановленной внеплановой проверки в тот же день не позднее 30 минут с момента передачи предупредительного сигнала об отмене угрозы возникновения или возникновения чрезвычайных ситуаций на территории, которая является местонахождением структурного/обособленного подразделения учреждения, с учетом установленного учреждением расписания работы структурного/обособленного подразделения учреждения.

Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы досрочно прекращает внеплановую проверку, если согласно установленному учреждением расписанию работы структурное/обособленное подразделение учреждения прекратит работу через 30 минут после передачи предупредительного сигнала об отмене угрозы возникновения или возникновения чрезвычайных ситуаций на территории, которая является местонахождением структурного/обособленного подразделения учреждения (далее - обстоятельства, исключающие осуществление внеплановой проверки).

Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы в день проведения внеплановой проверки составляет и подписывает акт о временной остановке/возобновлении внеплановой проверки или акт о возникновении обстоятельств, исключающих осуществление внеплановой проверки, в котором предоставляет описание обстоятельств, приведших к временной остановке/возобновлению внеплановой проверки, или обстоятельств, исключающих осуществление внеплановой проверки, приведших к досрочному прекращению внеплановой проверки, а также информацию, определенную в пункте 11-4 настоящего постановления.

Внеплановая проверка считается досрочно прекращенной с даты составления акта о возникновении обстоятельств, исключающих осуществление внеплановой проверки.

11-2. Акт о временной остановке/возобновлении внеплановой проверки составляется безотлагательно после объявления предупредительного сигнала об отмене угрозы возникновения или возникновения чрезвычайных ситуаций на территории, которая является местонахождением структурного/обособленного подразделения учреждения, в бумажной форме не менее чем в двух экземплярах и подписывается руководителем инспекционной группы и заместителем руководителя инспекционной группы (одним из них в случае временного отсутствия другого) и работником структурного/обособленного подразделения учреждения.

Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы в акте перед своей подписью отмечает:"Работник структурного/обособленного подразделения учреждения [указываются фамилия, собственное имя, отчество (при наличии), наименование учреждения, название и местонахождение структурного/обособленного подразделения учреждения] от ознакомления с актом (с проставлением подписи на акте) отказался" в случае отказа работника структурного/обособленного подразделения учреждения от ознакомления с актом или от проставления подписи на этом акте.

11-3. Акт о возникновении обстоятельств, исключающих осуществление внеплановой проверки, составляется в бумажной форме не менее чем в двух экземплярах и подписывается руководителем инспекционной группы и заместителем руководителя инспекционной группы (одним из них в случае временного отсутствия другого).

11-4. В акте о временной остановке/возобновлении внеплановой проверки или акте о возникновении обстоятельств, исключающих осуществление внеплановой проверки, указываются:

1) дата его составления/дата и время начала временной остановки/обновления внеплановой проверки;

2) наименование структурного/обособленного подразделения проверяемого учреждения;

3) адрес местонахождения структурного/обособленного подразделения учреждения;

4) дата и номер приказа о внеплановой проверке;

5) информация о составе инспекционной группы (с указанием фамилий, инициалов и должностей);

6) вид проверки (внеплановая);

7) период, подлежащий внеплановой проверке;

8) срок проведения внеплановой проверки;

9) описание обстоятельств, приведших к временному приостановлению/возобновлению внеплановой проверки, или обстоятельств, исключающих осуществление внеплановой проверки, которые привели к досрочному прекращению внеплановой проверки;

10) другая информация относительно зафиксированных в акте обстоятельств (при необходимости).";

3) в пункте 14:

в абзаце первом слово"выездной" исключить;

пункт дополнить четырьмя новыми абзацами следующего содержания:

"Работник структурного/обособленного подразделения учреждения в случае непредоставления на запрос инспекционной группы копии фрагмента данных видеоархива обязан предоставить письменные аргументированные объяснения относительно обстоятельств, исключающих предоставление копии фрагмента данных видеоархива за конкретный промежуток времени, с добавлением их документального подтверждения (копии и/или выдержки из документов).

Срок предоставления инспекционной группе копии фрагмента данных видеоархива, запрашиваемого инспекционной группой, или письменных аргументированных объяснений о невозможности предоставления копии фрагмента данных видеоархива с добавлением их документального подтверждения не может превышать одного часа с момента получения запроса инспекционной группы работником структурного/обособленного подразделения учреждения.

Работник структурного/обособленного подразделения учреждения имеет право допустить другого представителя/работника учреждения/структурного/обособленного подразделения учреждения в помещение структурного/обособленного подразделения учреждения во время проведения внеплановой проверки.

Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы имеет право запрашивать у лиц, определенных в абзаце пятом пункта 14 настоящего постановления, документ, подтверждающий их личность и правоотношения с учреждением.";

4) пункты 15, 24 изложить в следующей редакции:

"15. Руководитель учреждения/работник структурного/обособленного подразделения учреждения обязан предоставить на запрос инспекционной группы достоверную информацию (документы) в определенных в запросе объеме, формате, структуре, виде, порядке, сроках и носителях предоставления такой информации, а также предоставить доступ к просмотру данных видеоархива, предоставить копии фрагмента данных видеоархива за конкретный промежуток времени.";

"24. Национальный банк имеет право досрочно прекратить внеплановую проверку структурного/обособленного подразделения учреждения в случае отказа структурного/обособленного подразделения учреждения в его проведении.";

5) постановление после пункта 24 дополнить новым пунктом 24-1 следующего содержания:

"24-1. Требования абзаца второго пункта 34 раздела II и пунктов 100-104 раздела VПоложения №90 не распространяются на учреждения/структурные/обособленные подразделения и Национальный банк.";

6) пункты 25, 26 изложить в следующей редакции:

"25. Руководитель и заместитель руководителя инспекционной группы (один из них в случае временного отсутствия другого) в день проведения внеплановой проверки составляют и подписывают акт об отказе в проведении внеплановой проверки (далее-акт об отказе) в бумажной форме не менее чем в двух экземплярах в случае наступления одного, нескольких или всех случаев:

1) недопущение структурным/обособленным подразделением учреждения инспекционной группы к проведению внеплановой проверки;

2) отказы в доступе к помещениям структурного/обособленного подразделения учреждения;

3) непредоставление структурным/обособленным подразделением учреждения документов, информации по вопросам, подлежащим внеплановой проверке, что делает невозможным проведение внеплановой проверки;

4) непредоставление структурным/обособленным подразделением учреждения доступа членам инспекционной группы к системам автоматизации валютных операций;

5) другие случаи, свидетельствующие об отказе в проведении внеплановой проверки.

26. В акте об отказе указываются:

1) дата его составления;

2) место его сборки;

3) время его сборки;

4) дата и номер приказа о внеплановой проверке;

5) вид проверки (внеплановая);

6) период, подлежащий внеплановой проверке;

7) срок проведения внеплановой проверки;

8) наименование структурного/обособленного подразделения проверяемого учреждения;

9) адрес местонахождения структурного/обособленного подразделения учреждения;

10) дата и время прибытия инспекционной группы по адресу местонахождения структурного/обособленного подразделения учреждения;

11) факт вручения/невручения по адресу местонахождения структурного/обособленного подразделения учреждения копии приказа о внеплановой проверке в бумажной форме;

12) фамилия, собственное имя, отчество (при наличии), должность работника структурного/обособленного подразделения учреждения, которому по адресу местонахождения структурного/обособленного подразделения учреждения вручена копия приказа о внеплановой проверке в бумажной форме;

13) причины невручения по адресу местонахождения структурного/обособленного подразделения учреждения копии приказа о внеплановой проверке в бумажной форме;

14) описание фактов отказа структурного/обособленного подразделения учреждения в проведении внеплановой проверки, включая:

недопущение структурным/обособленным подразделением учреждения инспекционной группы к проведению внеплановой проверки;

отказ в доступе к помещениям структурного/обособленного подразделения учреждения;

непредоставление структурным/обособленным подразделением учреждения документов, информации по вопросам, подлежащим внеплановой проверке, что делает невозможным проведение внеплановой проверки;

непредоставление структурным/обособленным подразделением учреждения доступа членам инспекционной группы к системам автоматизации валютных операций;

другие случаи, свидетельствующие об отказе в проведении внеплановой проверки;

15) факт отказа работника структурного/обособленного подразделения учреждения от получения акта об отказе по адресу местонахождения структурного/обособленного подразделения учреждения;

16) фамилия, собственное имя, отчество (при наличии), должность работника структурного/обособленного подразделения учреждения, в присутствии которого подписан акт об отказе (при наличии такого работника по адресу местонахождения структурного/обособленного подразделения учреждения на момент составления акта об отказе);

17) фамилия, собственное имя, отчество (при наличии), должность члена инспекционной группы, подписавшего акт об отказе/удостоверившего факт отказа работника структурного/обособленного подразделения учреждения от получения первого экземпляра акта об отказе в бумажной форме по адресу местонахождения структурного/обособленного подразделения учреждения;

18) другая информация относительно зафиксированных в акте об отказе фактов (при необходимости).";

7) постановление после пункта 26 дополнить четырьмя новыми пунктами 26-1-26-4 следующего содержания:

"26-1. Первый экземпляр акта об отказе в бумажной форме вручается работнику структурного/обособленного подразделения учреждения под подпись с проставлением отметки о дате предоставления на втором экземпляре такого акта, остающегося у руководителя инспекционной группы (кроме случая, указанного в пункте 26-2 настоящего постановления).

26-2. Национальный банк не позднее трех рабочих дней со дня составления акта об отказе направляет учреждению первый экземпляр акта об отказе в бумажной форме средствами почтовой связи (заказным письмом с уведомлением о вручении) в случае отказа работника структурного/обособленного подразделения учреждения от получения первого экземпляра акта об отказе в бумажной форме по адресу местонахождения структурного/обособленного подразделения учреждения.

26-3. Акт об отказе считается доведенным до сведения учреждения или полученным учреждением и не имеющим объяснений и возражений, в случае неполучения учреждением по независящим от Национального банка причинам акта об отказе в течение 15 рабочих дней со дня отправки первого экземпляра акта об отказе в бумажной форме.

26-4. Дата составления акта об отказе является датой досрочного прекращения внеплановой проверки.".

2. Департаменту методологии регулирования деятельности небанковских финансовых учреждений (Сергей Савчук) после официального опубликования довести до сведения учреждений, получивших лицензию на торговлю валютными ценностями, информацию о принятии настоящего постановления.

3. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.