Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 27 декабря 2024 года №182

Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи лицензий на осуществление валютных операций

В соответствии со статьями 7, 15, 55-1, 56, 61 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Закона Украины "Об административной процедуре", статей 21, 23 Закона Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях", статей 6, 9 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", с целью приведения нормативно-правового акта Национального банка Украины в соответствие с требованиями законодательства Украины правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о порядке выдачи лицензий на осуществление валютных операций, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 31 марта 2023 года №43 (с изменениями) (далее - Положения №43), которые прилагаются.

2. Департаменту методологии регулирования деятельности небанковских финансовых учреждений (Сергей Савчук) после официального опубликования поставить в известность поставщиков финансовых услуг информацию о принятии настоящего постановления.

3. Постановление вступает в силу с 1 января 2025 года.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 27 декабря 2024 года №182

Изменения в Положение о порядке выдачи лицензий на осуществление валютных операций

1. В разделе I:

1) пункт 1 после слов "платежные услуги)" дополнить словами ", Закона Украины "Об административной процедуре"(далее - Закон об административной процедуре)";

2) в пункте 2:

подпункт 1 изложить в следующей редакции:

"1) дата отзыва, приостановления, обновления лицензии, отказа в выдаче лицензии - дата решения Комитета по вопросам надзора и регулирования деятельности рынков небанковских финансовых услуг (далее-Комитет по вопросам надзора) об отзыве, приостановлении, возобновлении лицензии, отказе в выдаче лицензии;";

подпункт 2 исключить;

3) в пункте 3 слово "(аннулирование)" исключить;

4) раздел после пункта 3 дополнить двумя новыми пунктами 3-1, 3-2 следующего содержания:

"3-1. Отношения по принятию, вступлению в силу и прекращению действия административных актов, принятых в соответствии с настоящим Положением, регулируются Законом Украины "Об административной процедуре" (далее - Закон об административной процедуре) с учетом особенностей, установленных Законом о финансовых услугах, Законом о валюте и другими законами, регулирующими деятельность на рынке финансовых услуг.

Права и обязанности участников административного производства, осуществляемого в соответствии с настоящим Положением, определены Законом об административной процедуре, Положением о порядке осуществления административного производства, общие требования к документам и порядок их представления в Национальный банк Украины в пределах отдельных процедур, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2023 года №200 (с изменениями) (далее - Положение №200), и настоящим Положением.

3-2. Национальный банк осуществляет административное производство по административным делам, определенным в настоящем Положении, в порядке, определенном в разделах IV, V Положения №200, с учетом настоящего Положения.";

5) пункт 13 изложить в следующей редакции:

"13. Небанковское учреждение вносит плату за услугу по рассмотрению заявления о выдаче лицензии на осуществление валютных операций и приложенных к нему документов в размере, определенном в Тарифах на услуги по регистрации и лицензированию, предоставляемых Национальным банком Украины, утвержденных постановлением Правления Национального банка Украины от 12 августа 2003 года №333 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 24 октября 2023 года №134), зарегистрированной в Министерстве юстиции Украины 10 сентября 2003 года под №787/8108 (с изменениями).";

6) пункты 14, 15 исключить;

7) в подпункте 1 пункта 17 слово "аннулирование" заменить словом "отзыв";

8) в абзаце первом пункта 18, пункте 19, подпунктах 1, 2 пункта 21, пунктах 22, 23 слово "(аннулирование)" исключить.

2. В разделе III:

1) в подпункте 3 пункта 36 слова "пакет документов" заменить словом "заявления";

2) в пункте 42 слова "пакет документов" заменить словами "заявление и приложенные к нему документы";

3) в пункте 43 слово "заявлением" заменить словом "ходатайством".

3. Пункт 48 раздела IV после слова "документов" дополнить словами ", приложенных к заявлению".

4. В разделе V:

1) пункт 51 изложить в следующей редакции:

"51. Национальный банк принимает решение о выдаче лицензии или отказе в ее выдаче в течение 60 календарных дней со дня подачи заявления, определенного настоящим Положением.";

2) раздел после пункта 51 дополнить двумя новыми пунктами 51-1, 51-2 следующего содержания:

"51-1. Национальный банк принимает решение о выдаче лицензии или отказе в ее выдаче на основании заявления и приложенных к ней документов, определенных настоящим Положением.

51-2.в решении об отказе в выдаче лицензии указываются сведения, определенные в пункте 91 раздела V Положения №200.";

3) пункты 52, 56 изложить в следующей редакции:

"52. Решение о выдаче лицензии или отказе в ее выдаче, приостановлении, возобновлении, отзыве лицензии принимает Комитет по вопросам надзора.

Решение Национального банка о выдаче лицензии или отказе в ее выдаче, а также приостановлении, возобновлении, отзыве лицензии является обязательным для исполнения.

Национальный банк выдает небанковскому учреждению лицензию путем внесения учетной записи об этом в электронный реестр безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня со дня принятия Комитетом по вопросам надзора решения о выдаче лицензии, а при наличии обоснованных причин - не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения.

Лицензия вступает в силу со дня внесения в электронный реестр учетной записи о выдаче лицензии.";

"56. Национальный банк предоставляет небанковскому учреждению выписку из электронного реестра безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня, а при наличии обоснованных причин - не позднее трех рабочих дней со дня поступления ходатайства небанковского учреждения о получении выписки из электронного реестра, поданного в Национальный банк согласно пункту 43 раздела III настоящего Положения.";

4) раздел после пункта 56 дополнить новым пунктом 56-1 следующего содержания:

"56-1. Национальный банк предоставляет небанковскому учреждению выписку из электронного реестра безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня со дня внесения учетной записи о выдаче лицензии в электронный реестр, а при наличии обоснованных причин - не позднее трех рабочих дней со дня внесения учетной записи о выдаче лицензии в электронный реестр.";

5) пункты 57, 58 изложить в следующей редакции:

"57. Национальный банк направляет небанковскому учреждению выписку из электронного реестра способом, указанным небанковским учреждением в ходатайстве.

Выписка из электронного реестра, если небанковское учреждение не указало способ доказательства в ходатайстве, направляется по адресу его местонахождения или в виде электронного документа средствами электронной связи Национального банка.

58. Национальный банк имеет право остановить административное производство по рассмотрению заявления и восстановить его в порядке, определенном в разделе IV Положения №200.";

6) пункты 59-64 исключить;

7) пункт 65 дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"5) в установленный Национальным банком срок не были устранены недостатки, являвшиеся основанием для оставления заявления о выдаче лицензии без движения.";

8) пункт 67 изложить в следующей редакции:

"67. Национальный банк безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения, а при наличии обоснованных причин - не позднее трех рабочих дней со дня его принятия направляет небанковскому учреждению уведомление о принятом решении об отказе в выдаче лицензии средствами электронной связи Национального банка с направлением копии такого решения.".

V. В разделе VI:

1) в заголовке раздела слово "(аннулирование)" исключить;

2) в пункте 72:

в абзаце первом слово "(аннулировать)" исключить;

в подпункте 2 слово "(аннулирование)" исключить;

в подпункте 4 слово "аннулирование" заменить словом "отзыв";

3) раздел после пункта 72 дополнить двумя новыми пунктами 72-1, 72-2 следующего содержания:

"72-1. Национальный банк принимает решение об отзыве лицензии по заявлению небанковского учреждения в течение 30 рабочих дней со дня получения соответствующего заявления небанковского учреждения.

Национальный банк принимает решение об отзыве лицензии на основании заявления и приложенных к нему документов, определенных настоящим Положением.

В решении об отказе в отзыве лицензии на осуществление валютных операций по заявлению небанковского учреждения указываются сведения, определенные в пункте 91 раздела V Положения №200.

72-2. В решении об отзыве лицензии на осуществление валютных операций по инициативе Национального банка указываются сведения, определенные в пункте 91 раздела V Положения №200.";

4) в пункте 74:

в абзаце первом слово "(аннулировать)" исключить;

в подпункте 4 слово "(аннулирование)" исключить;

5) в абзаце первом пункта 75 слово "(аннулирование)" исключить;

6) в пункте 76 слово "(аннулирование)" исключить;

7) в пункте 77:

в подпункте 1:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"1) осуществление валютных операций, определенных в лицензии, со следующего рабочего дня после дня получения выписки из электронного реестра и копии решения Комитета по вопросам надзора об отзыве, приостановлении действия лицензии (далее-день получения решения об отзыве, приостановлении), кроме случаев проведения денежных расчетов:";

в абзацах втором и третьем слово "аннулирование" заменить словом "отзыв";

в подпункте 2 слово "аннулирование" заменить словом "отзыв";

8) в пунктах 78, 79 слово "(аннулирование)" исключить.