Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 23 мая 2023 года №69

Об утверждении Изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Согласно статьям 6, 7, 15, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 13, 17, 20 Закона Украины "О депозитарной системе Украины", статье 66 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", с целью урегулирования взаимодействия Национального банка Украины с его клиентами во время осуществления Национальным банком Украины депозитарной деятельности и во время обслуживания им операций по учету и обороту депозитных сертификатов Национального банка Украины, урегулирование порядка проведения денежных расчетов по сделкам относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Изменения в:

1) Положение о порядке учета и проведения Национальным банком Украины и банками Украины операций с депозитными сертификатами Национального банка Украины, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 03 декабря 2015 года №859 (с прилагаемыми изменениями);

2) Положение о осуществлении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечении осуществления расчетов по сделкам относительно ценных бумаг Национальным банком Украины, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 21 декабря 2017 года №140 (с прилагаемыми изменениями);

3) Положение о порядке проведения денежных расчетов по сделкам по ценным бумагам и другим финансовым инструментам, заключенным на организованных рынках капитала и вне организованных рынков капитала, с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты", утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 2 декабря 2021 года №130, которые прилагаются.

2. Управлению корпоративных прав и депозитарной деятельности Национального банка Украины (Андрей Супрун) после официального опубликования довести до сведения клиентов депозитария Национального банка Украины и банков информацию о принятии настоящего постановления.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Юрия Гелетия.

4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Согласовано: Министром финансов Украины

С. Марченко

Председателем Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Р. Магомедов

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 23 мая 2023 года №69

Изменения в Положение о порядке учета и проведения Национальным банком Украины и банками Украины операций с депозитными сертификатами Национального банка Украины

1. В разделе III:

1) в главе 1:

в абзаце четвертом пункта 29 слова и буквы "и специальными средствами СЭП" заменить словами, буквами и цифрами "путем обмена в системе электронных платежей Национального банка (далее - СЭП) финансовыми сообщениями стандарта ISO 20022 между Национальным банком и банками";

главу после пункта 29 дополнить новым пунктом 29-1 следующего содержания:

"29-1. Национальный банк (при необходимости) имеет право продлить операционный день Системы СЕРТИФ, указанный в регламенте работы Системы СЕРТИФ (приложение 3), по собственной инициативе или по обращению банка в Ответственное подразделение.

Национальный банк принимает от банков ходатайство о продлении операционного дня до 18.00 текущего операционного дня Системы СЕРТИФ.

Ответственное подразделение рассматривает обращение о продлении операционного дня Системы СЕРТИФ и самостоятельно принимает решение о продлении дня не позднее чем до 24 часов текущего операционного дня, если основанием для продления дня является невозможность завершения операций по техническим причинам. Ответственное подразделение в случае поступления обращений о продлении операционного дня Системы СЕРТИФ по другим причинам инициирует продление операционного дня не позднее чем до регламентного времени начала следующего операционного дня Системы СЕРТИФ в случае согласования такого продления заместителем Председателя Национального банка, который в соответствии с распределением функциональных обязанностей отвечает за проведение и учет операций с депозитными сертификатами, или лицом, выполняющим его обязанности, или Председателем Национального банка. Для продления операционного дня Системы СЕРТИФ на срок, превышающий регламентное время начала следующего операционного дня Системы СЕРТИФ, решение принимается правлением Национального банка. Ответственное подразделение при обработке обращений о продлении операционного дня Системы СЕРТИФ принимает во внимание информацию о запланированных технических работах, влияющих на работу Системы СЕРТИФ.

Структурное подразделение Национального банка, осуществляющее поддержку информационных систем, продолжает операционный день Системы СЕРТИФ на основании уведомления ответственного подразделения. Ответственное подразделение направляет такое сообщение средствами корпоративной электронной почты (e-mail) Национального банка с использованием электронной подписи.";

2) в главе 4:

пункты 50, 51 изложить в следующей редакции:

"50. Национальный банк после билета распоряжений банка-продавца и банка-покупателя предоставляет через СЭП банку-покупателю запрос на инициирование платежной инструкции для обеспечения осуществления оплаты за депозитные сертификаты, которые являются предметом соответствующей сделки.

51. Банк-покупатель на основании запроса на инициирование платежной инструкции от Национального банка перечисляет банку-продавцу средства до завершения времени, указанного в пункте 4 приложения 3 к настоящему Положению, путем обмена в СЭП финансовыми уведомлениями стандарта ISO 20022. документы по методологии стандарта ISO 20022, которыми определяются порядок обмена и требования к финансовым уведомлениям, являются технологической документацией по вопросам функционирования СЭП, разрабатываются Национальным банком и доводятся до сведения банков путем их размещения на страницах официального Интернет-представительства Национального банка.";

в пункте 52 буквы и слова "СЭП о перечислении средств по депозитным сертификатам" заменить словами и буквами "от СЭП о зачислении средств на счет";

в пункте 54 слова "даты, указанной в уведомлении о перечислении средств" заменить словами и цифрами "завершение времени, указанного в пункте 4 приложения 3 к настоящему Положению";

3) пункт 82 главы 8 изложить в следующей редакции:

"82. Банк после приобретения депозитных сертификатов (кроме приобретения во время размещения) направляет Национальному банку средствами системы электронной почты Национального банка реквизиты счета [идентификационный код по ЕГРПОУ, международный номер банковского счета (IBAN)] для обеспечения перечисления средств по уплате дохода и/или погашения депозитных сертификатов.".

2. В приложениях к Положению:

1) в приложении 1:

в заголовке слова "количественного учета депозитных сертификатов" исключить;

в пункте 1 слова "Национального банка Украины (далее - депозитные сертификаты)" исключить;

в пункте 2:

слова и буквы "Системе количественного учета депозитных сертификатов СЕРТИФ (далее - Система СЕРТИФ)" заменить словом и буквами "Системе СЕРТИФ";

в колонке 3 таблицы:

строки 11 слово "Украина" исключить;

колонку строки 17 изложить в следующей редакции:

"Депозитные сертификаты, заблокированные по договорам";

строки 19 слово "Украина" исключить;

в абзацах седьмом, одиннадцатом, пятнадцатом пункта 4 слово "Украина" исключить;

2) в приложении 2:

в заголовке слова "количественного учета депозитных сертификатов" исключить;

в таблице:

в строке 1 слова "Национального банка Украины (далее - депозитный сертификат)" исключить;

в колонке 4 строки 3 слова "Украина (далее - Национальный банк)" исключить;

в строках 45, 46 и колонке 4 строки 47 слово "Украина" исключить;

3) в приложении 3:

в заголовке слова "количественного учета депозитных сертификатов" исключить;

в абзаце первом пункта 1:

слова и буквы "системе количественного учета депозитных сертификатов", "системы количественного учета депозитных сертификатов СЕРТИФ (далее - Система СЕРТИФ)" заменить соответственно словами и буквами "Системе", "Системе СЕРТИФ";

слова "Национального банка (далее - депозитный сертификат)" исключить;

в пункте 2:

в подпункте 1 слова "на внебиржевом рынке" исключить;

в подпункте 4 слова "банка Украины" заменить словом "банка";

в пункте 3 цифры "20.00" заменить цифрами "18.30";

пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Система СЕРТИФ по договорам по депозитным сертификатам, выполняемым по принципу "поставка против оплаты", принимает:

1) распоряжение банков относительно операций с депозитными сертификатами, выполняемых с соблюдением принципа "поставка против оплаты" с 9.00 до 18.00;

2) уведомление от СЭП о зачислении средств на счет с 9.00 до 18.30.

Национальный банк отмечает в запросе на инициирование платежной инструкции время, до которого должна быть выполнена оплата по договору относительно депозитных сертификатов - до 18.15.";

в пункте 6 цифры "20.00" заменить цифрами "18.00".

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 23 мая 2023 года №69

Изменения в Положение об осуществлении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечения осуществления расчетов по сделкам относительно ценных бумаг Национальным банком Украины

1. В разделе I:

1) в главе 1:

в пункте 2:

пункт после подпункта 8 дополнить новым подпунктом 8-1 следующего содержания:

"8-1) идентификационный код - идентификационный код в Едином государственном реестре предприятий и организаций Украины/регистрационный код нерезидента/учетный номер налогоплательщика нерезидента/регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или номер и серия (при наличии) паспорта (для физических лиц, которые из-за своих религиозных убеждений отказываются от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и официально уведомили об этом соответствующий контролирующий орган и имеют отметку в паспорте);";

в подпункте 15 слово "непосредственными" исключить;

подпункт 22 после букв "ЦБ," дополнить словами и буквами "прав и обязательств по сделкам относительно ЦБ в случаях, предусмотренных настоящим Положением"";

подпункт 23 исключить;

пункт после абзаца двадцать пятого дополнить новым абзацем двадцать шестым следующего содержания:

"27) участник клиринга - депозитарное учреждение, эмитент, иностранный депозитарий, которые являются клиентами депозитария Национального банка, Национальный банк.".

В связи с этим абзац двадцать шестой считать абзацем двадцать седьмым;

2) в главе 2:

в пункте 6 слова "рынках капитала-депозитарной деятельности, утвержденного"," (с изменениями)" заменить соответственно словами и цифрами "фондовому рынку-депозитарной деятельности, утвержденного", "(в редакции решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 ноября 2019 года №690)";

главу после пункта 6 дополнить новым пунктом 6-1 следующего содержания:

"6-1. Национальный банк ежегодно и/или в случае внесения изменений в законодательство по вопросам прекращения видов деятельности, осуществляемых клиентами депозитария:

1) определяет необходимость проведения тестирования процедур прекращения деятельности клиентов депозитария с клиентами депозитария, КУ, Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, Центральным депозитарием и направляет лицам, с которыми выявлена потребность провести тестирование, запросы на его проведение. Национальный банк с согласия клиента депозитария, КУ, Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, Центрального депозитария проводит тестирование процедур прекращения деятельности клиентов депозитария;

2) пересматривает нормативно-правовые и распорядительные акты Национального банка относительно актуальности и эффективности изложенных в них процедур прекращения деятельности клиентов депозитария, а также с учетом результатов проведенного тестирования.

Депозитарий Национального банка по результатам проведенного тестирования составляет отчет и предоставляет его участникам тестирования по их запросу. Если по результатам тестирования выявлены недостатки в процедуре прекращения соответствующего вида деятельности, то депозитарий Национального банка инициирует внесение изменений в нормативно-правовые и распорядительные акты Национального банка и/или осуществляет другие необходимые действия для устранения выявленных недостатков, и/или обращается с соответствующими предложениями к клиентам депозитария, Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, Центрального депозитария.";

3) в главе 3:

в абзаце десятом пункта 13:

слова "в лице центрального" заменить словом ", центральному" ;

абзац после слов "другим лицам" дополнить словами "(включая лиц, имеющих лицензию на осуществление депозитарной деятельности депозитарного учреждения)";

в абзаце втором пункта 14 слова "с указанием их персональных идентификаторов ключей электронной подписи, используемых для предоставления Ответственному подразделению электронных документов" исключить;

4) раздел после главы 3 дополнить новой главой 3-1 следующего содержания:

"Глава 3-1. Общие принципы клиринговой деятельности Национального банка

22-1. Национальный банк в рамках определенной Законом Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках" компетенции осуществляет клиринговую деятельность по определению обязательств в следующих случаях:

1) по сделкам в отношении ЦБ, совершенным вне организованного рынка капитала, расчеты по которым осуществляются/обеспечиваются по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" в режиме одиночных расчетов;

2) по сделкам относительно ЦБ, расчеты по которым осуществляются/обеспечиваются по принципу "оплата против поставки ценных бумаг" при обслуживании операций по размещению/доразмещению ОВГЗ и проведению денежного клиринга.

22-2. Национальный банк при осуществлении клиринговой деятельности по определению обязательств не создает гарантийных фондов, не принимает на себя риски неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей сторонами сделок в отношении ЦБ. Национальный банк гарантирует проведение расчетов по сделкам в отношении ЦБ путем предварительной блокировки ЦБ на счете в ценных бумагах участника клиринга до завершения денежных расчетов в порядке, определенном настоящим Положением.

22-3. Национальный банк осуществляет клиринг только тех прав и обязательств, которые допущены для осуществления клиринга в порядке и на условиях, определенных настоящим Положением.

22-4. Национальный банк допускает к клирингу права и обязательства по сделкам в отношении ЦБ, если они соответствуют следующим условиям:

1) сделки совершенные вне организованного рынка капитала, расчеты по которым осуществляются/обеспечиваются по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" или "оплата против поставки ценных бумаг";

2) стороны сделки, расчеты по которой осуществляются с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты" соответствуют требованиям, установленным в пункте 49 главы 5 раздела I настоящего Положения;

3) сделки по ЦБ, расчеты по которым осуществляются/обеспечиваются по принципу "оплата против поставки ценных бумаг" совершенные в интересах участников клиринга/клиентов участников клиринга, которые являются первичными дилерами или в случаях, предусмотренных законодательством Украины, в интересах клиентов первичных дилеров;

4) ЦБ, являющийся предметом сделок, не имеют ограничений в обращении или любых других ограничений, которые могут привести к невозможности осуществления расчетов по сделкам в отношении ЦБ.

22-5. Допуск прав и обязательств по сделкам по ЦБ к клирингу осуществляется на основании:

1) распоряжений, предоставленных участниками клиринга в порядке, определенном настоящим Положением, если расчеты осуществляются по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты";

2) информации о результатах размещения ОВГЗ и информации из системы депозитарного учета депозитария Национального банка о выплате доходов/погашений по ЦБ, если расчеты осуществляются по принципу "оплата против поставки ценных бумаг" и проведения денежного клиринга.

22-6. Права и обязательства допущены к клирингу с момента:

1) билетирование встречных распоряжений участников клиринга, предоставленных для осуществления расчетов по принципу " поставка ценных бумаг против оплаты" в порядке, установленном настоящим Положением;

2) формирование электронных сведений сквитированных распоряжений или сводной ведомости распределения ЦБ между депозитарными учреждениями - участниками размещения для осуществления расчетов по принципу "оплата против поставки ценных бумаг".

22-7. Считаются действительными, законными, безотзывными и обязательными к исполнению распоряжения, электронные сведения сквитированных распоряжений, сводные сведения распределения ЦБ между депозитарными учреждениями-участниками размещения получены/сформированы депозитарием Национального банка до момента обнародования:

1) решение Хозяйственного суда, а именно определения об открытии производства по делу о банкротстве или определения об открытии производства по делу о неплатежеспособности физического лица, физического лица-предпринимателя;

2) принятие в отношении стороны сделки в отношении ЦБ Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку или Национальным банком соответственно решения о:

введение временной администрации и/или назначение временного администратора, и/или отстранение руководства при условии, что любое из таких решений имеет следствием ограничение или отсрочка возможности осуществления передачи активов или перевода средств;

отзыв (аннулирование) лицензии на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг и/или ликвидацию при условии, что любое из таких решений имеет следствием ограничение или отсрочку возможности осуществления передачи активов или перевода средств;

отнесение банка к категории неплатежеспособных.

Момент обнародования решений, указанных в подпунктах 1, 2 пункта 22-7 главы 3-1 раздела I настоящего положения, определяется в порядке, установленном частью второй статьи 39 Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

Расчеты по сделкам в отношении ЦБ являются безусловными, безотзывными и обязательными к исполнению с момента допуска прав и обязательств к клирингу.

22-8. Учет прав и обязательств участников клиринга и клиентов участников клиринга осуществляется Национальным банком в системе автоматизации депозитария Национального банка. Национальный банк принимает от участников клиринга документы, которые являются основанием для допуска прав и обязательств к клирингу, и предоставляет участникам клиринга отчеты и информацию об обработке таких документов, средствами системы автоматизации депозитария Национального банка, кроме случаев, определенных в пункте 56 главы 5 раздела I настоящего Положения.

22-9. Порядок учета прав и обязательств по сделкам в отношении ЦБ, прекращения таких прав и обязательств, а также порядок подготовки, составления и направления Национальным банком документов для проведения расчетов определены в главе 5 раздела I, главах 9-11 раздела II, главах 19-21, 27, 29 раздела III настоящего Положения, которыми урегулирован порядок проведения расчетов по сделкам в отношении ЦБ с соблюдением принципов "поставка ценных бумаг против оплаты", "оплата против поставки ценных бумаг".

22-10. Национальный банк обеспечивает осуществление денежных расчетов по сделкам в отношении ЦБ, заключенным вне организованного рынка капитала, при условии проведения расчетов по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", "оплата против поставки ценных бумаг" путем обмена в СЭП финансовыми сообщениями стандарта ISO 20022. Документы по методологии стандарта ISO 20022, которыми определяются порядок обмена и требования к финансовым уведомлениям, являются технологической документацией по вопросам функционирования СЭП, разрабатываются Национальным банком и доводятся до сведения участников клиринга путем их размещения на страницах официального интернет-представительства Национального банка.";

5) в главе 5:

в пункте 43:

первое предложение абзаца второго после слова "клиентам" дополнить словами "депозитария/управляющим счетом (в случаях, предусмотренных настоящим Положением)";

в абзаце четвертом слова "Национального банка должны" заменить словами "/управляющие счетом должны";

в абзаце пятом слова "Национального банка для", "и указывают идентификаторы этих ключей в карточке с образцами подписей распорядителей счета клиента депозитария Национального банка" заменить соответственно словами "/управляющие счетом для", "и вносят в анкету счета в ценных бумагах/анкеты управляющего счетом в ценных бумагах идентификационные данные распорядителей счета в ценных бумагах, которые указывались при генерации им ключей криптографической защиты [уникальный номер записи в Едином государственном демографическом реестре или регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика, или серия (при наличии) и номер паспорта в случае отказа от получения регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика]";

пункт дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Клиент депозитария/управляющий счетом в случае изменения идентификационных данных распорядителя счета в ценных бумагах во время повторной сертификации ключа криптографической защиты, который используется для авторизации распорядителя счета в ценных бумагах в системе автоматизации депозитария Национального банка, обязан подать депозитарию Национального банка обновленную анкету счета в ценных бумагах/анкету управляющего счетом в ценных бумагах.";

второе предложение абзаца первого пункта 46 изложить в следующей редакции: "Депозитарий Национального банка фиксирует начало выполнения распоряжения путем внесения информации о распоряжении в сведения утвержденных распоряжений и изменения статуса такого распоряжения в системе автоматизации депозитария Национального банка, и/или путем проставления соответствующей отметки на бумажном экземпляре распоряжения (в случае предоставления распоряжения в бумажном виде в случаях, предусмотренных настоящим Положением).";

в пункте 47:

в абзаце втором:

первое предложение после слова "депозитария" дополнить словами "для проведения расчетов по принципу "поставка ценных бумаг без оплаты", "поставка ценных бумаг против оплаты", если денежные расчеты обеспечиваются депозитарием Национального банка";

второе предложение дополнить словами и цифрами ", или если оплата на основании запроса на инициирование платежной инструкции не состоялась до завершения регламентного времени, установленного в подпункте 11 пункта 53 главы 5 раздела I настоящего Положения";

пункт дополнить тремя новыми абзацами следующего содержания:

"Распоряжения на перевод ЦБ, предоставленные ку в составе клиринговых сведений, являются действительными, законными, безотзывными и обязательными для исполнения для любых третьих лиц с момента предоставления депозитарием Национального банка КУ информации об успешной проверке и принятии распоряжений к исполнению.

Распоряжения, сформированные депозитарием Национального банка по результатам размещения ОВГЗ для проведения расчетов по принципу "оплата против поставки ценных бумаг" являются действительными, законными, безотзывными и обязательными для исполнения для любых третьих лиц с момента формирования электронных сведений сквитированных распоряжений или сводной ведомости распределения ЦБ между депозитарными учреждениями-участниками размещения.

Распоряжения по операциям, осуществляемым по счету в ценных бумагах депозитария Национального банка в иностранном депозитарии, являются действительными, законными, безотзывными и обязательными для исполнения для любых третьих лиц с момента, определенного правилами иностранного депозитария.";

в абзаце пятом пункта 49 слова и буквы "конца времени приема платежей за ЦБ в СЭП" заменить словами и цифрами "завершение регламентного времени, установленного в подпункте 11 пункта 53 главы 5 раздела I настоящего Положения";

главу после пункта 49 дополнить новым пунктом 49-1 следующего содержания:

"49-1. Депозитарные учреждения с целью внесения ЦБ в гарантийное обеспечение для обеспечения выполнения обязательств по деривативным контрактам, сделкам по финансовым инструментам, по валютным ценностям, заключенным на организованном рынке и вне его, денежные расчеты по которым обеспечиваются КУ, осуществляют блокировку ЦБ на счетах в ценных бумагах депонентов/номинальных держателей. Операции блокировки/разблокировки ЦБ с целью внесения/исключения ЦБ в/из гарантийного обеспечения выполняются депозитарными учреждениями в порядке, определенном в главе 24 раздела III настоящего Положения. Операции, связанные с переходом прав на ЦБ, которые входят в гарантийное обеспечение, выполняются депозитарием Национального банка и депозитарными учреждениями в порядке, установленном настоящим Положением для обеспечения осуществления расчетов по сделкам по ЦБ, совершенным на организованном рынке капитала или вне организованного рынка капитала, при условии проведения расчетов по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", денежные расчеты по которым обеспечиваются КУ."

в подпункте 1 пункта 52 слова "Национального банка" заменить словами "/управляющих счетом";

в пункте 53:

в подпункте 1 цифры "17.55" заменить цифрами "18.00";

подпункт 1-1 изложить в следующей редакции:

"1-1) по сделкам в отношении ЦБ, которые выполняются по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", денежные расчеты по которым обеспечиваются депозитарием Национального банка, по сделкам в отношении ЦБ, которые выполняются по принципу "оплата против поставки ценных бумаг", депозитарий Национального банка принимает распоряжения на зачисление/списание/перевод ЦБ с 9.00 до 18.00. Уведомление о зачислении средств на счет-с 9.00 до 18.30. депозитарий Национального банка отмечает в запросе на инициирование платежной инструкции время, в которое должна быть выполнена оплата по сделке по ЦБ, - до 18.15;";

подпункт 1-2 исключить;

в подпункте 2 цифры и слова "18.30 за исключением случаев, установленных подпунктом 5 пункта 53 главы 5 раздела I настоящего Положения" заменить цифрами "18.00";

в подпункте 2-1 цифры и слово "18.30", "13.00", "рабочий" заменить соответственно цифрами и словом "18.00", "15.00", "операционный";

подпункты 3, 5 исключить;

абзац седьмой исключить.

В связи с этим абзац восьмой считать абзацем седьмым;

абзацы второй-четвертый пункта 54 заменить одним новым абзацем вторым следующего содержания:

"Депозитарий Национального банка принимает от клиентов депозитария ходатайство о продлении операционного дня до 18.00 текущего операционного дня.";

абзац первый и подпункт 2 пункта 56, абзац первый и подпункт 2 пункта 57 после слов "депозитарного учреждения" дополнить словами "/управляющего счетом".

2. В разделе II:

1) в первом предложении абзаца третьего пункта 89 главы 9 слово "тринадцатым" заменить словом "седьмым";

2) в главе 10:

абзац первый пунктов 94, 94-1, 97, 97-1 дополнить словами "/предоставляет возможность сформировать средствами системы автоматизации";

в подпункте 1 пункта 97-2 слова "с использованием специальных средств" заменить словом "через";

3) в абзаце третьем пункта 100 главы 11 слова "подтверждением завершения денежных расчетов" заменить словами "получением уведомления о зачислении средств на счет";

4) подпункт 3 пункта 137 главы 16 после слова "далее -" дополнить словами "код в".

3. В разделе III:

1) в главе 17:

в пункте 141:

в абзаце первом слова "карточки с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах идентификаторы ключей электронной подписи" заменить словами "анкеты счета в ценных бумагах идентификационные данные";

подпункт 3 после слов "ценных бумагах" дополнить словами "(с указанием идентификационных данных распорядителей счета в ценных бумагах)";

в подпункте 4 слова "с указанием идентификаторов ключей электронной подписи" исключить;

в абзаце втором пункта 146 слова "относительно идентификаторов ключей электронной подписи распорядителей счета" заменить словами "об идентификационных данных распорядителей счета в ценных бумагах";

2) в абзаце шестом пункта 160-1 главы 19 слова "информации о завершении денежных расчетов" заменить словами "уведомление о зачислении средств на счет";

3) в главе 21:

в абзаце первом пункта 174 слово "тринадцатым" заменить словом "седьмым";

в подпункте 3 пункта 176 слова и буквы "с использованием специальных средств СЭП и указанием в реквизитах платежа номеров" заменить словами "на основании такого запроса, отмечая в реквизитах платежа номера";

в подпункте 4 пункта 179 слова и буквы "с использованием специальных средств СЭП и указанием в реквизитах платежа номеров" заменить словами "на основании такого запроса, отмечая в реквизитах платежа номера";

4) в пункте 210 главы 27:

в подпункте 1 слова и буквы "код обслуживающего банка, идентификационный код в ЕГРПОУ/Регистрационный код нерезидента/регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика и номер банковского счета" заменить словами и буквами "идентификационный код и международный номер банковского счета (IBAN)";

в первом предложении подпункта 2 слова и буквы "код обслуживающего банка, идентификационный код в ЕГРПОУ/Регистрационный код нерезидента/регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика" заменить словами и буквами "идентификационный код и международный номер банковского счета (IBAN)";

в подпункте 5:

слово и цифры "подпунктах 1-1, 1-2" заменить словом и цифрами "подпункте 1-1";

слова и буквы "с использованием специальных средств СЭП" исключить;

в подпункте 6 слова "информации о списании средств со счета владельца (получателя)/номинального держателя, который или клиент которого обслуживает владельца (получателя)" заменить словами "уведомление о зачислении средств на счет (поставщика)/номинального держателя, который или клиент которого обслуживает владельца (поставщика)";

подпункт 7 исключить;

в подпункте 8 слова, буквы и цифры "с использованием специальных средств СЭП", "подпунктах 1-1, 1-2" заменить соответственно словами и цифрами "на основании запроса на инициирование платежной инструкции", "подпункте 1-1";

5) в главе 29:

в пункте 220:

в подпункте 1 слова и буквы "код обслуживающего банка, идентификационный код в ЕГРПОУ/регистрационный код нерезидента/регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика и номер банковского счета" заменить словами и буквами "идентификационный код и международный номер банковского счета (IBAN)";

в первом предложении подпункта 2 слова и буквы "код обслуживающего банка, идентификационный код в ЕГРПОУ/регистрационный код нерезидента/регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика" заменить словами и буквами "идентификационный код и международный номер банковского счета (IBAN)";

в подпункте 5: слово и цифры "подпунктах 1-1, 1-2" заменить словом и цифрами "подпункте 1-1";

слова и буквы "с использованием специальных средств СЭП" исключить;

подпункт 6 исключить;

в подпункте 7:

слова и буквы "оплатой сумм согласно сообщению о необходимости перечисления средств (&P)" заменить словами "получением уведомления о зачислении средств на счет";

подпункт дополнить словами "в ценных бумагах";

в подпункте 8:

слова "в соответствии с" заменить словами "на основании";

слова и буквы ", осуществленной с использованием специальных средств СЭП"

исключить;

слово и цифры "подпунктах 1-1, 1-2" заменить словом и цифрами "подпункте 1-1";

в пункте 223:

в первом предложении подпункта 1 слова и буквы "код обслуживающего банка, идентификационный код в ЕГРПОУ/Регистрационный код нерезидента/регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика" заменить словами и буквами "идентификационный код и международный номер банковского счета (IBAN)";

в подпункте 2 слова и буквы "код обслуживающего банка, идентификационный код в ЕГРПОУ/Регистрационный код нерезидента/регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика и номер банковского счета" заменить словами и буквами "идентификационный код и международный номер банковского счета (IBAN)";

в подпункте 5:

слово и цифры "подпунктах 1-1, 1-2" заменить словом и цифрами "подпункте 1-1";

слова и буквы "с использованием специальных средств СЭП" исключить;

подпункт 6 исключить;

в подпункте 7:

слова и буквы "оплатой сумм согласно сообщению о необходимости перечисления средств (&P)" заменить словами "получением уведомления о зачислении средств на счет";

подпункт дополнить словами "в ценных бумагах";

в подпункте 8:

слова "в соответствии с" заменить словами "на основании";

слова и буквы ", осуществленной с использованием специальных средств СЭП" исключить;

слово и цифры "подпунктах 1-1, 1-2" заменить словом и цифрами "подпункте 1-1";

6) в подпункте 3 пункта 240 главы 31 слово "идентификационный" исключить.

4. В разделе IV:

1) в первом предложении абзаца второго пункта 271 главы 33 слово "тринадцатом" заменить словом "седьмом";

2) в пункте 279 главы 34:

подпункт 2 после слов "ценных бумагах" дополнить словами "(с указанием идентификационных данных распорядителей счета в ценных бумагах)";

в подпункте 4 слова "с указанием идентификаторов ключей электронной подписи" исключить.

5. В приложениях к Положению:

1) в приложении 1:

в пункте 1:

в подпункте 5 слова ", заключенных на организованном рынке капитала" исключить;

в подпункте 13 слова и буквы "расчетов по сделкам по ЦБ с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты"" заменить словами и буквами "/обеспечение расчетов по деривативным контрактам, сделкам по финансовым инструментам, по валютным ценностям, заключенным на организованном рынке и вне его, денежные расчеты по которым обеспечиваются КУ";

в подпункте 12 пункта 2:

слова и буквы "использовать специальные средства СЭП Национального банка для" заменить словом "обеспечить";

подпункт дополнить словами, буквами и цифрами "путем обмена в СЭП финансовыми сообщениями стандарта ISO 20022";

в пункте 4:

в подпункте 5 слова и буквы "расчетов по сделкам по ЦБ с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты ", расчеты по которым обеспечиваются КУ" заменить словами и буквами "/обеспечение расчетов по деривативным контрактам, сделкам по финансовым инструментам, по валютным ценностям, заключенным на организованном рынке и вне его, денежные расчеты по которым обеспечиваются КУ";

в подпункте 10:

слова и буквы "использовать специальные средства СЭП для" заменить словом "обеспечивать";

подпункт после букв "ЦБ" дополнить словами, буквами и цифрами "путем обмена в СЭП финансовыми сообщениями стандарта ISO 20022";

пункт дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"12) в случае открытия депонентам счетов в ценных бумагах в порядке, определенном внутренними документами депозитарного учреждения, предоставить таким депонентам информацию об особенностях учета прав на ЦБ и уровне защиты, который предоставляется депоненту в случае учета прав на ЦБ на агрегированном и сегрегированном счетах, включая информацию относительно юридических последствий и рисков каждого из видов учета в случае неплатежеспособности или банкротства депозитарного учреждения. Такая информация обязательно должна содержать сведения о том, что учет прав на ЦБ на сегрегированном счете предусматривает отражение информации о депоненте и принадлежащих ему правах на ЦБ в системе депозитарного учета депозитария Национального банка и в случае неплатежеспособности или банкротства депозитарного учреждения она может при необходимости быть предоставлена уполномоченному лицу в судебном порядке.";

2) в приложении 2:

колонку 7 строки 152 таблицы изложить в следующей редакции:

"428300***";

приложение дополнить новой примечанием следующего содержания:

"***Последний символ номера счета может использоваться для обозначения операций конкретного депонента/клиента".

6. В тексте Положения слова и буквы "уведомление о необходимости перечисления средств (&P)" в соответствующих падежах и числах заменить словами "запрос на инициирование платежной инструкции" в соответствующих падежах и числах.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 23 мая 2023 года №69

Изменения в Положение о порядке проведения денежных расчетов по сделкам относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов, заключенным на организованных рынках капитала и вне организованных рынков капитала, с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты"

1. В разделе I:

1) в пункте 2:

подпункт 1 исключить;

в подпункте 2 слова и буквы "банк, который является непосредственным участником СЭП и предоставляет" заменить словами и буквами "банк, который является участником системы электронных платежей Национального банка (далее - СЭП) и предоставляет";

в подпункте 5 слова и буквы "с использованием специальных средств СЭП", "с использованием специальных средств системы электронных платежей Национального банка (далее - СЭП)" заменить соответственно словами "на основании запроса от депозитария Национального банка или Центрального депозитария (далее - на основании запроса от Депозитария)", "на основании запроса на инициирование платежной инструкции от депозитария Национального банка или Центрального депозитария";

подпункт 6 исключить;

пункт после абзаца пятого дополнить новым абзацем шестым следующего содержания:

"Термин "идентификационный код" употребляется в значении, определенном в Положении о осуществлении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечении осуществления расчетов по сделкам относительно ценных бумаг Национальным банком Украины, утвержденном постановлением Правления Национального банка Украины от 21 декабря 2017 года №140 (с изменениями).".

В связи с этим абзац шестой считать абзацем седьмым;

2) в пункте 5 слова и буквы "с использованием специальных средств СЭП" заменить словами, буквами и цифрами "путем обмена в СЭП финансовыми сообщениями стандарта ISO 20022".

2. В разделе II:

1) в заголовке слова и буквы "с использованием специальных средств СЭП" заменить словами "на основании запроса от депозитария;

2) в первом предложении пункта 8 слова и буквы "по принципу" поставка ценных бумаг против оплаты "с использованием специальных средств СЭП" заменить словами "на основании запроса от Депозитария";

3) в пункте 9 слова и буквы "по сделкам относительно ценных бумаг с использованием специальных средств СЭП" заменить словами "на основании запроса от Депозитария";

4) в подпунктах 1, 2 пункта 10 слова и буквы "по принципу" поставка ценных бумаг против оплаты "с использованием специальных средств СЭП" заменить словами "на основании запроса от Депозитария";

5) в пунктах 11, 13 слова и буквы "по сделкам относительно ценных бумаг с использованием специальных средств СЭП" заменить словами "на основании запроса от Депозитария";

6) в пункте 14:

в абзаце первом слова и буквы "с использованием специальных средств СЭП" заменить словами "на основании запроса от Депозитария";

подпункт 2 исключить;

второе предложение подпункта 3 после слов "получать услуги с" дополнить словами "обслуживание расчетов по сделкам по ценным бумагам"";

7) в пункте 15:

в абзаце первом:

слова "и заключение с Национальным банком Договора" исключить;

слова "письмо-заявление на заключение Договора в произвольной форме" заменить словами "сопроводительное письмо";

в подпункте 2 слова и буквы "по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" с использованием специальных средств СЭП" заменить словами "на основании запроса от Депозитария";

в абзаце пятом слова "заключение с Национальным банком Договора и" исключить;

8) в пункте 16:

в абзаце первом, подпункте 1 слова и буквы "с использованием специальных средств СЭП" заменить словами "на основании запроса от Депозитария";

в подпункте 4 слова и буквы "по сделкам относительно ценных бумаг с использованием специальных средств СЭП" заменить словами "на основании запроса от Депозитария".

2. В разделе III:

1) в заголовке слова и буквы "по сделкам относительно ценных бумаг с использованием специальных средств СЭП" заменить словами "при условии осуществления расчетов на основании запроса от Депозитария";

2) в пункте 17:

в подпункте 1 слова и буквы "с использованием специальных средств СЭП" заменить словами, буквами и цифрами "путем обмена в СЭП финансовыми сообщениями стандарта ISO 20022";

в подпункте 3:

слова и буквы "по принципу" поставка ценных бумаг против оплаты" с использованием специальных средств СЭП" заменить словами "на основании запроса от Депозитария";

подпункт дополнить словами ", включая регламентное время проведения таких видов расчетов";

3) в подпункте 18:

в абзаце первом слова и буквы "по принципу" поставка ценных бумаг против оплаты" с использованием специальных средств СЭП" заменить словами "на основании запроса от Депозитария";

подпункт 1 изложить в следующей редакции:

"1) проверку наличия в распоряжениях поставщика и получателя информации относительно идентификационного кода и международного номера банковского счета (IBAN) владельца ценных бумаг или клиента поставщика/получателя, обслуживающего владельца ценных бумаг;";

в подпункте 2 слова и буквы "с использованием специальных средств СЭП" исключить;

в подпункте 3 слова и буквы "информации о списании средств от СЭП или обслуживающего банка" заменить словами "уведомление о зачислении средств на счет";

в подпункте 5:

слова и буквы "уведомление о необходимости перечисления средств не состоялась до завершения времени, определенного регламентом СЭП для таких видов платежей, до закрытия операционного дня Центрального депозитария" заменить словами "запроса на инициирование платежной инструкции не состоялась до завершения времени, указанного Центральным депозитарием в таком запросе";

подпункт дополнить новым предложением следующего содержания: "Время, указанное Центральным депозитарием в запросе на инициирование платежной инструкции, должно соответствовать регламентному времени, определенному внутренними документами Центрального депозитария для проведения расчетов на основании запроса от Депозитария.";

4) в пункте 19:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"19. Денежные расчеты по сделкам относительно ценных бумаг при условии проведения расчетов по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" обеспечиваются/осуществляются Центральным депозитарием и обслуживающими банками путем обмена в СЭП финансовыми сообщениями стандарта ISO 20022 следующим образом:";

в подпункте 1:

подпункт после слова "отправляет" дополнить словом и буквами "через СЭП";

слова и буквы "уведомление о необходимости перечисления средств (&P)" заменить словами "запрос на инициирование платежной инструкции";

в подпункте 2 слова и буквы "соответствующего платежного поручения на перечисление", "из файла &P, и в случае выполнения внутрибанковского перевода отправить информацию о выполненном платеже Центральному депозитарию с использованием специальных средств СЭП" заменить соответственно словами, буквами и цифрами "соответствующей платежной инструкции на перевод", "из запроса на инициирование платежной инструкции в порядке, определенном документами по методологии стандарта ISO 20022 Национального банка";

в подпункте 3:

в первом предложении:

предложение после слова "получает" дополнить словом и буквами "от СЭП";

слова "информацию о завершении денежных расчетов" заменить словами "уведомление о зачислении средств на счет";

второе предложение исключить;

5) пункт 20 изложить в следующей редакции:

"20. Технология проведения платежей путем обмена в СЭП финансовыми сообщениями стандарта ISO 20022 и порядок технического взаимодействия между банками, Национальным банком, Центральным депозитарием и СЭП определяется документами по методологии стандарта ISO 20022 Национального банка. Документы по методологии стандарта ISO 20022 являются технологической документацией по вопросам функционирования СЭП, разрабатываются Национальным банком и доводятся до сведения участников СЭП и Центрального депозитария путем их размещения на странице официального Интернет-представительства Национального банка.".