Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 14 февраля 2022 года №16

Об утверждении Положения об организации и проведении проверок банков по вопросам наличного обращения

Согласно статьям 7, 15, 33, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины" и с целью установления порядка проведения проверок банков по соблюдению ими требований нормативно-правовых актов Национального банка по вопросам ведения кассовых операций, инкассации средств и перевозки валютных ценностей, организации защиты помещений Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение об организации и проведении проверок банков по вопросам наличного обращения (далее - Положение), которое прилагается.

2. Департаменту денежного обращения (Виктор Зайвенко) обеспечить соблюдение требований, определенных Положением, при осуществлении планирования, организации и проведения проверок банков по вопросам наличного обращения и принятия мер по их результатам.

3. Департаменту денежного обращения (Виктор Зайвенко) после официального опубликования довести до сведения банков Украины информацию о принятии этого постановления.

4. Контроль за выполнением этого постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Алексея Шабана.

5. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 14 февраля 2022 года №16

Положение об организации и проведении проверок банков по вопросам наличного обращения

I. Общие положения

1. Это Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках), "Об административной процедуре" (далее - Закон об административной процедуре), с учетом Инструкции о ведении кассовых операций банками в Украине, утвержденной постановлением Правления Национального банка Украины от 25 сентября 2018 года №103 (с изменениями), Инструкции по организации инкассации средств и перевозки валютных ценностей банков в Украине, утвержденной постановлением Правления Национального банка Украины от 31 марта 2017 года №29 (с изменениями), Правилами по организации защиты помещений банков в Украине, утвержденными постановлением Правления Национального банка Украины от 10 февраля 2016 года №63 (с изменениями), другими нормативно-правовыми актами Национального банка Украины (далее - Национальный банк).

2. Это Положение определяет порядок организации и проведения Национальным банком проверок банков, их обособленных подразделений и филиалов иностранных банков (далее - объект проверки) по вопросам организации кассовой работы, инкассации средств и перевозки валютных ценностей, защиты помещений банков (далее - по вопросам наличного обращения).

3. Проверки проводятся с целью обеспечения функций надзора за соблюдением объектом проверки требований нормативно-правовых актов Национального банка по вопросам наличного оборота, выявления и предотвращения рисковой деятельности, которая угрожает интересам вкладчиков или других кредиторов банка.

4. Термины в этом Положении употребляются в таком значении:

1) дата проверки - дата, по состоянию на которую осуществляется проверка;

2) справка о проверке - документ, который составляется руководителем инспекционной группы на основании рабочих справок инспекторов, обобщает в единый документ результаты проверки по направлениям, которые проверялись, и в котором фиксируются выявленные инспекторами нарушения требований нормативно-правовых актов Национального банка;

3) запрос на получение документов и информации - документ, содержащий перечень информации/материалов, документов и их копий, объяснений по вопросам деятельности объекта проверки, которые должен предоставить объект проверки в рамках проведения плановой/внеплановой проверки;

4) инспектор - специалист структурного подразделения центрального аппарата Национального банка, в функции которого входит осуществление проверок и проведение единой государственной политики в сфере наличного обращения, кассовых и эмиссионных операций в национальной валюте, обеспечение нужд экономики в наличных (далее - подразделение Национального банка), который участвует в проверке в соответствии с распорядительным актом о проверке;

5) инспекционная группа - группа инспекторов, которым поручается осуществить проверку объекта проверки в составе и по вопросам, указанным в распорядительном акте о проверке;

6) интервью - метод сбора информации при осуществлении проверки в форме беседы (разговора) с фиксацией вопросов и ответов;

7) руководитель инспекционной группы - инспектор (один из членов инспекционной группы), который согласно распорядительному акту о проверке проводит проверку по одному из направлений, а также осуществляет непосредственное руководство процессом проверки, включая коммуникацию с руководством объекта проверки по всем вопросам, связанным с проверкой и на основании рабочих справок обобщает материалы проверки по всем направлениям, которые проверялись инспекторами, в единый документ - справку о проверке;

8) контактное лицо объекта проверки - должностное лицо объекта проверки, уполномоченное на обеспечение взаимодействия с инспекционной группой во время проведения проверки;