Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 15 февраля 2021 года №19

О мерах в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в связи с введением дополнительных ограничительных противоэпидемических мероприятий

Согласно статьям 7, 15, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", в связи с установлением постановлением Кабинета Министров Украины от 9 декабря 2020 года №1236 "Об установлении карантина и введения ограничительных противоэпидемических мер с целью предотвращения распространения на территории Украины острой респираторной болезни COVID-19, вызванной коронавирусом SARS-CoV-2" (с изменениями) карантина путем продления действия карантина, установленного постановлениями Кабинета Министров Украины от 11 марта 2020 года №211 "О предотвращении распространения на территории Украины острой респираторной болезни COVID-19, вызванной коронавирусом SARS-CoV-2" (с изменениями), от 20 мая 2020 года №392 "Об установлении карантина с целью предотвращения распространения на территории Украины острой респираторной болезни COVID-19, вызванной коронавирусом SARS-CoV-2" (с изменениями) и от 22 июля 2020 года №641 "Об установлении карантина и введении усиленных противоэпидемических мер на территории со значительным распространением острой респираторной болезни COVID-19, вызванной коронавирусом SARS-CoV-2" (с изменениями), и введением дополнительных ограничительных противоэпидемических мероприятий на период карантина, с целью минимизации негативного воздействия таких ограничений на банковскую систему и рынок небанковских финансовых услуг Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Банки обязаны принять не позднее 30 календарных дней после окончания периода, указанного в пункте 3 постановления Кабинета Министров Украины от 9 декабря 2020 года №1236 "Об установлении карантина и введении ограничительных противоэпидемических мер с целью предотвращения распространения на территории Украины острой респираторной болезни COVID-19, вызванной коронавирусом SARS-CoV-2" (с изменениями) (далее - постановление КМУ №1236):

1) меры по актуализации данных о клиентах, предусмотренных в пунктах 13 -17 приложения 1 к Положению об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденному постановлением Правления Национального банка Украины от 19 мая 2020 года №65 (с изменениями) (далее - Положение №65), если срок принятия этих мер приходится на период, указанный в пункте 3 постановления КМУ №1236, и у банка нет возможности установить с такими клиентами контакт;

2) дополнительные мероприятия, если срок принятия этих мероприятий приходится на период, указанный в пункте 3 постановления КМУ №1236, и имеющихся у банка документов и/или сведений недостаточно для осуществления анализа и/или принятия соответствующего решения в отношении отдельных финансовых операций (их совокупности) в соответствии с пунктом 8 приложения 15 к Положению №65.

2. Учреждения обязаны принять не позднее 30 календарных дней после окончания периода, указанного в пункте 3 постановления КМУ №1236:

1) мероприятия по актуализации данных о клиентах, предусмотренных в пунктах 13 -17 приложения 1 к Положению об осуществлении учреждениями финансового мониторинга, утвержденному постановлением Правления Национального банка Украины от 28 июля 2020 года №107 (с изменениями) (далее - Положение №107), если срок принятия этих мероприятий приходится на период, указанный в пункте 3 постановления КМУ №1236, и у учреждения нет возможности установить с такими клиентами контакт;

2) дополнительные мероприятия, если срок принятия этих мероприятий приходится на период, указанный в пункте 3 постановления КМУ №1236, и имеющихся у учреждения документов и/или сведений недостаточно для осуществления анализа и/или принятия соответствующего решения в отношении отдельных финансовых операций (их совокупности) в соответствии с пунктом 10 приложения 14 к Положению №107.

3. Требования настоящего постановления не распространяются на случаи наличия у банка/учреждения обоснованных подозрений.

4. Департаменту финансового мониторинга (Алексей Бережной) после официального опубликования довести до сведения банков Украины и учреждений информацию о принятии этого постановления.

5. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Ярослава Матузку.

6. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.