ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 26 ноября 2019 года №211

Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления

В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности лицензиатов, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, единого оператора согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета об операциях "обратное репо" и репо, совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов, согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета по инвестиционным фондам согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов, согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о структуре иного имущества инвестиционного фонда согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о стоимости пенсионных активов согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о пенсионных выплатах согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг, согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму сведений об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) форму отчета о сделках с производными финансовыми инструментами согласно приложению 21 к настоящему постановлению;

22) форму отчета об остатках денег, находящихся на счетах брокера, согласно приложению 22 к настоящему постановлению;

23) форму отчета об оказании услуг брокером и (или) дилером согласно приложению 23 к настоящему постановлению;

24) форму отчета о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании, согласно приложению 24 к настоящему постановлению;

25) форму отчета о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

26) форму отчета о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

27) форму отчета о соблюдении лимитов инвестирования согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

27-1) форму отчета о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении, согласно приложению 27-1 к настоящему постановлению;

27-2) форму отчета о стоимости одной условной единицы пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда согласно приложению 27-2 к настоящему постановлению;

27-3) форму отчета о коэффициентах номинальной доходности пенсионных активов согласно приложению 27-3 к настоящему постановлению;

28) форму отчета о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов согласно приложению 28 к настоящему постановлению;

29) форму отчета о количестве клиентов кастодиана согласно приложению 29 к настоящему постановлению;

30) форму отчета о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте согласно приложению 30 к настоящему постановлению;

31) форму отчета о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте согласно приложению 31 к настоящему постановлению;

32) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 32 к настоящему постановлению;

33) форму отчета о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях согласно приложению 33 к настоящему постановлению;

34) форму отчета о заявках на покупку (продажу) ценных бумаг согласно приложению 34 к настоящему постановлению;

35) форму отчета о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок согласно приложению 35 к настоящему постановлению;

36) форму отчета о заявках на операции репо с ценными бумагами согласно приложению 36 к настоящему постановлению;

37) форму отчета об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников согласно приложению 37 к настоящему постановлению;

38) форму отчета о заявках на покупку (продажу) производных финансовых инструментов согласно приложению 38 к настоящему постановлению;

39) форму отчета о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок согласно приложению 39 к настоящему постановлению;

40) форму отчета о заявках на покупку (продажу) иностранных валют согласно приложению 40 к настоящему постановлению;

41) форму отчета о результатах торгов иностранными валютами согласно приложению 41 к настоящему постановлению;

42) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.06.2023 г. №42

43) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.06.2023 г. №42

44) форму отчета о членах организатора торгов согласно приложению 44 к настоящему постановлению;

45) форму отчета о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов, согласно приложению 45 к настоящему постановлению;

46) форму отчета о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, согласно приложению 46 к настоящему постановлению;

47) форму отчета об объемах сделок согласно приложению 47 к настоящему постановлению;

48) форму отчета о капитализации рынка ценных бумаг согласно приложению 48 к настоящему постановлению;

49) форму отчета о счетах клиентов согласно приложению 49 к настоящему постановлению;

50) форму отчета о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестра лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями, согласно приложению 50 к настоящему постановлению;

51) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 51 к настоящему постановлению;

52) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.06.2023 г. №42

53) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.06.2023 г. №42

54) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.06.2023 г. №42

55) форму отчета о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации, согласно приложению 55 к настоящему постановлению;

56) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по собственным активам добровольного накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 56 к настоящему постановлению;

57) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по пенсионным активам добровольного накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 57 к настоящему постановлению;

58) исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.06.2023 г. №42

59) Правила представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором согласно приложению 59 к настоящему постановлению.

2. Организации, осуществляющие деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее – управляющий инвестиционным портфелем), брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее – брокеры и (или) дилеры) представляют в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4 и 5 к настоящему постановлению.

В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, управляющий инвестиционным портфелем представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17, 18 и 26 к настоящему постановлению.

Управляющий инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (далее – добровольный накопительный пенсионный фонд) дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13, 14 и 27-2 к настоящему постановлению.

Управляющий инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы, (далее – доверительный управляющий) дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 27, 27-1 и 27-3 к настоящему постановлению.

В случае управления добровольным накопительным пенсионным фондом пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком, добровольный накопительный пенсионный фонд представляет отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13 и 14 к настоящему постановлению раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении.

Добровольный накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 56 и 57 к настоящему постановлению.

В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, брокеры и (или) дилеры представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 19 и 26 к настоящему постановлению.

Брокеры и (или) дилеры дополнительно представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 20, 21, 22, 23, 24 и 25 к настоящему постановлению.

Единый оператор представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению.

Кастодиан представляет в Национальный Банк в электронном формате ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24, 25, 28 и 29 к настоящему постановлению.

Кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиан, осуществляющий хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 30, 31, 32 и 33 к настоящему постановлению.

Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложениями 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40 и 41 к настоящему постановлению.

Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50 и 51 к настоящему постановлению.

Клиринговая организация представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложением 55 к настоящему постановлению.

Добровольный накопительный пенсионный фонд, обладающий лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 21, 22, 23, 24 и 25 к настоящему постановлению.

Банки второго уровня, филиалы банка-нерезидента Республики Казахстан и Национальный оператор почты, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 6 и 26 к настоящему постановлению.

Брокеры и (или) дилеры без права ведения счетов клиентов не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению.

Управляющий инвестиционным портфелем, обладающий лицензией на занятие брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с таблицей 1 приложения 16 к настоящему постановлению.

Страховые (перестраховочные) организации, имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с настоящим постановлением.

Золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются управляющим инвестиционным портфелем при заполнении форм, установленных приложениями 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17 и 18 к настоящему постановлению.

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению 60 к настоящему постановлению.

4. Департаменту статистики финансового рынка в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 5 настоящего постановления.

5. Департаменту внешних коммуникаций - пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Абылкасымову М.Е.

7. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года и подлежит официальному опубликованию.

Согласовано Комитетом по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан "___" _____________ 2019 года

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №211

Перечень отчетности лицензиатов, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, единого оператора

Отчетность лицензиатов, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, единого оператора включает в себя:

1) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

2) отчет об операциях "обратное репо" и репо, совершенных за счет собственных активов;

3) отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов;

4) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов;

5) отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов;

6) отчет по инвестиционным фондам;

7) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов;

8) отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда;

9) отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами;

10) отчет о стоимости пенсионных активов;

11) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

12) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов;

13) отчет о пенсионных выплатах;

14) отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов;

15) отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов;

16) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты;

17) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами;

18) отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг;

19) сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

20) отчет о сделках с производными финансовыми инструментами;

21) отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера;

22) отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером;

23) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании;

24) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании;

25) отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;

26) отчет о соблюдении лимитов инвестирования;

27) отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении;

28) отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда;

29) отчет о коэффициентах номинальной доходности пенсионных активов;

30) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов;

31) отчет о количестве клиентов кастодиана;

32) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте;

33) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте;

34) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

35) отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях;

36) отчет о заявках на покупку (продажу) ценных бумаг;

37) отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок;

38) отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами;

39) отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников;

40) отчет о заявках на покупку (продажу) производных финансовых инструментов;

41) отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок;

42) отчет о заявках на покупку (продажу) иностранных валют;

43) отчет о результатах торгов иностранными валютами;

44) отчет о членах организатора торгов;

45) отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов;

46) отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов;

47) отчет об объемах сделок;

48) отчет о капитализации рынка ценных бумаг;

49) отчет о счетах клиентов;

50) отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями;

51) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов;

52) отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации;

53) отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по собственным активам добровольного накопительного пенсионного фонда);

54) отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по пенсионным активам добровольного накопительного пенсионного фонда).

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №211

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Индекс формы административных данных: 1-RCB_CBSA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих информацию: управляющие инвестиционным портфелем, брокеры и (или) дилеры

Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

(в тысячах тенге)

№	Наименование эмитента	Страна эмитента	Вид ценной бумаги	Идентификационный номер ценной бумаги	Количество ценных бумаг
					всего	в том числе ценные бумаги с обременением и ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо
						всего	в том числе ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо
1	2	3	4	5	6	7	8
1	Государственные ценные бумаги Республики Казахстан
1.1.
…
2	Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан
2.1.	ценные бумаги банков второго уровня
2.1.1.
…
2.2.	ценные бумаги юридических лиц, за исключением банков второго уровня
2.2.1.
…
3	Ценные бумаги иностранных государств
3.1.
…
4	Негосударственные ценные бумаги эмитентов нерезидентов Республики Казахстан
4.1.
…
5	Ценные бумаги международных финансовых организаций
5.1.
…
6	Паи
6.1.
…
7	Итого

продолжение таблицы:

Код валюты приобретения ценной бумаги	Цена покупки за одну ценную бумагу	Период		Покупная стоимость ценных бумаг	Номинальная стоимость
		дата постановки на учет	дата погашения		код валюты	стоимость одной ценной бумаги
9	10	11	12	13	14	15

продолжение таблицы:

Балансовая стоимость ценных бумаг
всего	дисконт (премия)	начисленное вознаграждение	положительная (отрицательная) корректировка	ценные бумаги с обременением и ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо, всего	в том числе ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо	Справочно: сформированные резервы (провизии)
16	17	18	19	20	21	22

продолжение таблицы:

Учетная категория	Рейтинг ценной бумаги		Текущая купонная ставка в портфеле
	на дату постановки на учет	на отчетную дату
23	24	25	26

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________
                   фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

_______________________________________ _____________
        фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

 

Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение

к форме отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" (индекс – 1-RCB_CBSA, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2 и 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги и страна его резидентства.

6. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

7. В графе 5 указывается национальный идентификационный номер (НИН) или международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования.

8. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

9. В графе 7 указывается количество ценных бумаг с обременением и ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, на отчетную дату. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

10. В графе 8 указывается количество ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, на отчетную дату. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

11. В графах 9 и 14 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов".

12. В графе 10 указывается цена, с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)), в тенге. Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости, с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного и не выплаченного вознаграждения. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги (за исключением долговых ценных бумаг) в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке.

13. В графе 11 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете в формате "дд.мм.гггг.".

14. В графе 12 указывается дата погашения долговых ценных бумаг в формате "дд.мм.гггг.".

15. В графе 13 указывается покупная стоимость ценных бумаг, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, в том числе вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу, уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке.

16. Графы 14 и 15 заполняются по долговым ценным бумагам. В графе 15 указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска.

17. В графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

18. В графе 17 указывается неамортизированная часть дисконта (со знаком минус) или премии (в абсолютном выражении).

19. В графе 18 указывается начисленные, но не полученные вознаграждения. При заполнении данной графы по долговым ценным бумагам указывается купон, по акциям указываются дивиденды.

20. В графе 19 указывается положительная или отрицательная корректировка.

21. В графе 20 указывается стоимость ценных бумаг с обременением и ценных бумаг, переданных в репо, указанная в бухгалтерском учете.

22. В графе 21 указывается стоимость ценных бумаг, переданных в репо, на отчетную дату, указанная в бухгалтерском учете.

23. В графе 22 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном выражении.

24. В графе 23 указывается категория ценной бумаги "учитываемая по справедливой стоимости через прочий совокупный доход", "учитываемая по справедливой стоимости через прибыль или убыток" или "учитываемая по амортизированной стоимости".

25. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года №385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8318. При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

26. В графе 26 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

27. Графы 7, 8, 20 и 21 заполняются в отношении ценных бумаг, указанных в графах 6 и 16.

28. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 3

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №211

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет об операциях "обратное репо" и репо, совершенных за счет собственных активов

Индекс формы административных данных: 1-RCB_REPO_SA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих информацию: управляющие инвестиционным портфелем, брокеры и (или) дилеры

Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица. Операции "обратное репо" и репо, совершенные за счет собственных активов

(в тысячах тенге)

№	Наименование эмитента	Страна эмитента	Вид ценной бумаги	Идентификационный номер ценной бумаги	Количество ценных бумаг	Код валюты номинальной стоимости	Период
							Дата открытия операции	Дата закрытия операции
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Операции "обратное репо"
1.1.	Прямой способ
1.1.1.
…
1.2.	Автоматический способ
1.2.1.
…
2	Операции репо
2.1.	Прямой способ
2.1.1.
…
2.2.	Автоматический способ
2.2.1.
…

продолжение таблицы:

Срок операции в днях	Ставка вознаграждения	Балансовая стоимость	Справочно: сформированные резервы (провизии)	Рейтинг ценной бумаги		Категория списка фондовой биржи
				на дату заключения сделки	на отчетную дату	на дату заключения сделки	на отчетную дату
10	11	12	13	14	15	16	17

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________
                   фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

_______________________________________ _____________
        фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата "______" ______________ 20__ года

Приложение

к форме отчета об операциях "обратное репо" и репо, совершенных за счет собственных активов

Пояснение по заполнению формы административных данных
"Отчет об операциях "обратное репо" и репо, совершенных за счет собственных активов" (индекс – 1-RCB_REPO_SA, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных "Отчет об операциях "обратное репо" и репо, совершенных за счет собственных активов" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике".

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям репо и (или) "обратное репо", с указанием ее типа.

6. В графе 6 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям репо и (или) "обратное репо".

7. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов".

8. При заполнении граф 14 и 15 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года №385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8318. При отсутствии рейтинга в графах 14 и 15 указывается "нет рейтинга". Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

9. В графах 16 и 17 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 16 и 17 указывается "нет листинга". Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 4

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №211

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов

Индекс формы административных данных: 1-RCB_Vklady_SA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "_____" _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих информацию: управляющие инвестиционным портфелем, брокеры и (или) дилеры

Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица. Вклады и деньги, учитываемые в составе собственных активов

(в тысячах тенге)

№	Наименование банка (организации)	Рейтинг банка (организации)		Код валюты вклада	Дата заключения и номер договора банковского вклада		Срок вклада (в днях)
		на дату размещения вклада	на отчетную дату		дата	номер
1	2	3	4	5	6	7	8
1.	Деньги на счетах в банках второго уровня
1.1.
…
2	Вклады до востребования