ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 22 февраля 2021 года №11

О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам представления отчетности и приостановлении действия отдельных норм некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 "О Национальном Банке Республике Казахстан", от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике", от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и в целях совершенствования постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности, (далее - Перечень) согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

2. Приостановить до 30 июня 2021 года включительно действие приложений 3, 4, 14, 18 и 19 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 мая 2015 года №75 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №11162, опубликовано 2 июня 2015 года в информационно-правовой системе "Аділет"), установив, что в период приостановления:

приложение 3 действует в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

приложение 4 действует в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

приложение 14 действует в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

приложение 18 действует в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

приложение 19 действует в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению.

3. Приостановить до 31 марта 2021 года включительно действие приложения 11 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 мая 2015 года №75 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №11162, опубликовано 2 июня 2015 года в информационно-правовой системе "Аділет"), установив, что в период приостановления данное приложение действует в редакции согласно приложению 7 к настоящему постановлению.

4. Приостановить до 30 июня 2021 года включительно действие приложения 26 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2019 года №211 "Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №19672, опубликовано 9 декабря 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан), установив, что в период приостановления данное приложение действует в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению.

5. Приостановить до 30 июня 2021 года включительно действие Таблиц 3, 4, 5 и 6 приложения 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №223 "Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организацией, страховой группой и исламской страховой (перестраховочной) организацией и Правил ее представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №19701, опубликовано 11 декабря 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан), установив, что в период приостановления данные Таблицы действуют в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению.

6. Департаменту статистики финансового рынка (Буранбаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 7 настоящего постановления.

7. Департаменту информации и коммуникаций - пресс-службе Национального Банка (Адамбаева А.Р.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Баймагамбетова А.М.

9. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением абзаца двадцать пятого пункта 5 Перечня, который вводится в действие с 1 июля 2021 года.

Согласовано Агентством Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ______________________________ "___" _____________ 2020 года

Согласовано Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан ______________________________ "___" _____________ 2020 года

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 февраля 2021 года №11

Перечень некоторых Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года №261 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №14588, опубликовано 24 января 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнения:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Утвердить:

1) перечень отчетности акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат" согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета об остатках денег согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о размещенных вкладах согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о ценных бумагах согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об операциях обратное репо, репо согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о дебиторской задолженности согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета о кредиторской задолженности согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму сведений об акционерах согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета о доходах (расходах) от инвестиционной деятельности согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета об общих и административных расходах согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета об активах согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета об активах, приобретенных за счет резервов, согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о соблюдении лимитов инвестирования согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о соблюдении лимитов инвестирования за счет резервов согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) Правила представления отчетности акционерным обществом "Фонд гарантирования страховых выплат" согласно приложению 17 к настоящему постановлению.";

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Акционерное общество "Фонд гарантирования страховых выплат" представляет в Национальный Банк Республики Казахстан ежемесячно в электронном формате отчетность в срок до пятого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.";

в перечне отчетности акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", утвержденном указанным постановлением согласно приложению 1:

подпункт 4) изложить в следующей редакции:

"4) отчет об операциях обратное репо, репо;";

подпункт 9) изложить в следующей редакции:

"9) отчет о доходах (расходах) от инвестиционной деятельности;";

подпункт 11) изложить в следующей редакции:

"11) отчет о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение;";

дополнить подпунктом 12-1) следующего содержания:

"12-1) отчет об активах, приобретенных за счет резервов;";

дополнить подпунктом 14) следующего содержания:

"14) отчет о соблюдении лимитов инвестирования за счет резервов.";

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 1 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности (далее - Перечень);

приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню;

приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;

приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;

приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;

приложение 7 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;

приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;

приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;

приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню;

приложение 11 изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;

приложение 12 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;

приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню;

приложение 14 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;

приложение 15 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;

дополнить приложениями 16 и 17 в редакции согласно приложению 15 к Перечню.

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июня 2017 года №112 "Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности коллекторским агентством" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №15481, опубликовано 22 августа 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Коллекторское агентство представляет отчетность в электронном формате в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (по месту нахождения коллекторского агентства) ежеквартально, не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.";

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню;

приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню;

приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню;

приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню.

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 июня 2018 года №139 "Об утверждении Инструкции по представлению банками второго уровня, Банком Развития Казахстана и ипотечными организациями в Национальный Банк Республики Казахстан сведений для формирования обзора финансового сектора" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №17274, опубликовано 16 августа 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

в Инструкции по представлению банками второго уровня, Банком Развития Казахстана и ипотечными организациями в Национальный Банк Республики Казахстан сведений для формирования обзора финансового сектора, утвержденной указанным постановлением:

пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются в значениях, определенных Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".".

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года №263 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности центрального депозитария и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №17813, опубликовано 10 декабря 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Центральный депозитарий представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) еженедельно - отчетность, предусмотренную подпунктом 16) пункта 1 настоящего постановления, в срок до третьего рабочего дня, следующего за отчетной неделей;

2) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктом 11) пункта 1 настоящего постановления, в срок до пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

3) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктами 4), 5), 6), 7), 8), 10), 15) и 19) пункта 1 настоящего постановления, в срок до десятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

4) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктом 20) пункта 1 настоящего постановления, в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

5) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 9), 12), 13) и 14) пункта 1 настоящего постановления, в срок до пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

6) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 3) пункта 1 настоящего постановления, в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

7) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 17) и 18) пункта 1 настоящего постановления, в срок до тридцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.";

в приложении 5 в пояснениях по заполнению формы административных данных пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Признак резидентства определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".";

в приложении 6 в пояснениях по заполнению формы административных данных пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Признак резидентства определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".";

в приложении 7 в пояснениях по заполнению формы административных данных пункт 8 изложить в следующей редакции:

"8. В графе 7 указывается признак резидентства держателя краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан. Признак резидентства определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".";

в приложении 9 в пояснениях по заполнению формы административных данных пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. В Форме указываются сведения о держателях - нерезидентах ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан. Признак резидентства определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".";

в приложении 10:

в титульном листе слова "Срок представления: ежеквартально, в срок до пятого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом" заменить словами "Срок представления: ежемесячно, в срок до десятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем";

в приложении 11 в пояснениях по заполнению формы административных данных пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. В графе 4 указывается признак резидентства депонента (клиента депонента). Признак резидентства определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".";

в приложении 14 в пояснениях по заполнению формы административных данных пункт 15 изложить в следующей редакции:

"15. Признак резидентства определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".";

в приложении 15 в пояснениях по заполнению формы административных данных пункт 11 изложить в следующей редакции:

"11. Признак резидентства определяется в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2018 года "О валютном регулировании и валютном контроле".";

в приложении 20 в пояснениях по заполнению формы административных данных:

пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. Форма раскрывает структуру держателей акций следующих финансовых организаций:

1) банков второго уровня;

2) организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей и организаций, оказывающих услуги по обеспечению информационного, телекоммуникационного и технологического взаимодействия между участниками расчетов по банковской деятельности, включая расчеты по операциям с платежными карточками;

3) страховых (перестраховочных) организаций;

4) управляющих инвестиционным портфелем;

5) банковских холдингов и крупных участников-юридических лиц.";

подпункт 6) пункта 8 изложить в следующей редакции:

"6) в графе 10 сведения определяются в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года №8 "Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №20095);".

5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2019 года №211 "Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №19672, опубликовано 9 декабря 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Организации, осуществляющие деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - управляющий инвестиционным портфелем), брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокеры и (или) дилеры), организатор торгов представляют в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4 и 5 к настоящему постановлению.

В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, управляющий инвестиционным портфелем представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17, 18 и 26 к настоящему постановлению.

Управляющий инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (далее - добровольный накопительный пенсионный фонд) дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13, 14 и 27 к настоящему постановлению.

В случае управления добровольным накопительным пенсионным фондом пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком, добровольный накопительный пенсионный фонд представляет отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13 и 14 к настоящему постановлению раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении.

В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, брокеры и (или) дилеры представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 19, 22 и 26 к настоящему постановлению.

Брокеры и (или) дилеры дополнительно представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 20, 21, 23, 24 и 25 к настоящему постановлению.

Единый оператор представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению.

Кастодиан представляет в Национальный Банк в электронном формате ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24, 25, 28 и 29 к настоящему постановлению.

Кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 30, 31, 32 и 33 к настоящему постановлению.

Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложениями 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42 и 43 к настоящему постановлению.

Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53 и 54 к настоящему постановлению.

Клиринговая организация представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложением 55 к настоящему постановлению.

Клиринговая организация представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 56, 57 и 58 к настоящему постановлению.

Добровольный накопительный пенсионный фонд, обладающий лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 21, 22, 23, 24 и 25 к настоящему постановлению.

Банки второго уровня и Национальный оператор почты, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 6 и 26 к настоящему постановлению.

Брокеры и (или) дилеры без права ведения счетов клиентов не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению.

Управляющий инвестиционным портфелем, обладающий лицензией на занятие брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с таблицей 1 приложения 16 к настоящему постановлению.

Организатор торгов, не менее двадцати пяти процентов от общего количества голосующих акций которого принадлежат Национальному Банку, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 52, 53 и 54 к настоящему постановлению.

Страховые (перестраховочные) организации, имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с настоящим постановлением.

Золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются управляющим инвестиционным портфелем при заполнении форм, установленных приложениями 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17 и 18 к настоящему постановлению.";

приложение 20 изложить в редакции согласно приложению 20 к Перечню;

приложение 25 изложить в редакции согласно приложению 21 к Перечню;

приложение 26 изложить в редакции согласно приложению 22 к Перечню;

приложение 34 изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;

приложение 35 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню;

приложение 36 изложить в редакции согласно приложению 25 к Перечню;

приложение 37 изложить в редакции согласно приложению 26 к Перечню;

приложение 38 изложить в редакции согласно приложению 27 к Перечню;

приложение 39 изложить в редакции согласно приложению 28 к Перечню;

приложение 40 изложить в редакции согласно приложению 29 к Перечню;

приложение 41 изложить в редакции согласно приложению 30 к Перечню;

в приложении 43 пояснения по заполнению формы административных данных дополнить пунктом 15-1 следующего содержания:

"15-1. В графе 15 указываются примечания в случае отказа в переводе обязательств на исполнение расчетов с участием кастодиана.";

приложение 50 изложить в редакции согласно приложению 31 к Перечню.

6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №222 "Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №19710, опубликовано 12 декабря 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Микрофинансовые организации представляют в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (по месту нахождения микрофинансовой организации) ежеквартально, до двадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 8) пункта 1 настоящего постановления.

Кредитные товарищества представляют в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (по месту нахождения кредитного товарищества) ежеквартально, до двадцать пятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность, предусмотренную подпунктами 5), 6), 7) и 8) пункта 1 настоящего постановления.

Ломбарды представляют в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (по месту нахождения ломбарда) ежеквартально, до двадцать пятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность, предусмотренную подпунктами 5), 6), 7) и 9) пункта 1 настоящего постановления.".

7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №223 "Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организацией, страховой группой и исламской страховой (перестраховочной) организацией и Правил ее представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №19701, опубликовано 11 декабря 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

в приложении 2 Таблицы 4, 5 и 6 изложить в редакции согласно приложению 32 к Перечню.

8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2019 года №275 "Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности страховой (перестраховочной) организацией и страховым брокером и Правил ее представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №19927, опубликовано 29 января 2020 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

подпункт 7) пункта 1 исключить;

в приложении 1 подпункт 6) исключить;

приложение 7 исключить;

в приложении 22 в пояснениях по заполнению формы административных данных пункты 3 и 8 изложить в следующей редакции:

"3. Форма составляется ежемесячно страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге, если не указано иное. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.";

"8. В столбце 11 указывается код валюты договора в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2019 "Коды для обозначения валют и фондов".";

в приложении 30 в пояснениях по заполнению формы административных данных пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Если по договору страхования жизни количество застрахованных превышает цифру один, указываются значения по каждому застрахованному отдельно.".

Приложение 1

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года №261

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет об остатках денег

Индекс формы административных данных: ОД 2

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за __________ 20__года

Круг лиц, представляющих: акционерное общество "Фонд гарантирования страховых выплат"

Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.  

Форма

__________________________________________________________ (наименование организации)

(в тысячах тенге)

№	На­име­но­ва­ния ста­тьи (в раз­ре­зе бан­ков), бан­ка	Дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг бан­ка, на­име­но­ва­ние рей­тин­го­во­го агент­ства	Оста­ток де­нег в тен­ге на от­чет­ный пе­ри­од	Оста­ток де­нег в ино­стран­ной ва­лю­те, пе­ре­счи­тан­ных в тен­ге	Все­го де­нег в тен­ге	При­ме­ча­ние
1	2	3	4	5	6	7
1	День­ги в кас­се
2	День­ги в пу­ти
2.1
…
3	День­ги на те­ку­щих сче­тах
3.1
…
4	День­ги в ак­кре­ди­ти­вах
4.1
…
5	День­ги в че­ках
5.1
…
6	Про­чие
6.1
…
7	Все­го

Наименование ___________________     Адрес_________________________

Телефон _________________________________________________________

Адрес электронной почты __________________________________________

Исполнитель____________________________          _____________________           

                    фамилия, имя и отчество (при его наличии)      подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________        ______________________       

      фамилия, имя и отчество (при его наличии)               подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета 

_____________________________________               ____________________       

       фамилия, имя и отчество (при его наличии)             подпись, телефон

Дата  "____" ______________ 20__ года 

 

Приложение

к форме отчета об остатках денег

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет об остатках денег (индекс - ОД 2, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об остатках денег" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года "О Фонде гарантирования страховых выплат".

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом "Фонд гарантирования страховых выплат" и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается рейтинг и наименование рейтингового агентства в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года №385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8318. При отсутствии рейтингового агентства в графе 3 указывается "нет рейтинга".

6. В графе 4 указывается остаток денег в тысячах тенге на отчетный период.

7. В графе 5 указывается остаток денег в иностранной валюте, пересчитанных в тысячах тенге.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 2

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности

Приложение 3

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года №261

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о размещенных вкладах

Индекс формы административных данных: РВ 3

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за __________ 20__года

Круг лиц, представляющих: акционерное общество "Фонд гарантирования страховых выплат"

Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

Форма

__________________________________________________________ (наименование организации)

(в тысячах тенге)

№	На­име­но­ва­ния ста­тьи (в раз­ре­зе бан­ков), бан­ка	Дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг бан­ка	Ос­нов­ная сум­ма по вкла­ду
			в тен­ге	оста­ток де­нег в ино­стран­ной ва­лю­те, пе­ре­счи­тан­ных в тен­ге	ито­го сум­ма вкла­да
1	2	3	4	5	6
1	Вкла­ды, раз­ме­щен­ные за счет средств ре­зер­ва га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат по от­рас­ли "об­щее стра­хо­ва­ние"
1.1	Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния
…
1.2	Сроч­ные вкла­ды
…
1.3	Услов­ные вкла­ды
…
2	Вкла­ды, раз­ме­щен­ные за счет средств ре­зер­ва га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат по от­рас­ли "стра­хо­ва­ние жиз­ни"
2.1	Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния
…
2.2	Сроч­ные вкла­ды
…
2.3	Услов­ные вкла­ды
…
3	Вкла­ды, раз­ме­щен­ные за счет средств ре­зер­ва воз­ме­ще­ния вре­да
3.1	Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния
…
3.2	Сроч­ные вкла­ды
…
3.3	Услов­ные вкла­ды
…
4	Вкла­ды, раз­ме­щен­ные за счет соб­ствен­ных средств
4.1	Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния
…
4.2	Сроч­ные вкла­ды
…
4.3	Услов­ные вкла­ды
…
5	Все­го

продолжение таблицы:

Воз­на­граж­де­ние по вкла­ду			Оце­ноч­ный ре­зерв под убыт­ки	При­ме­ча­ние
в тен­ге	оста­ток де­нег в ино­стран­ной ва­лю­те, пе­ре­счи­тан­ных в тен­ге	ито­го сум­ма воз­на­граж­де­ния
7	8	9	10	11
…

Наименование ___________________     Адрес_________________________

Телефон _________________________________________________________

Адрес электронной почты __________________________________________

Исполнитель____________________________          _____________________          

                      фамилия, имя и отчество (при его наличии)      подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________        ______________________       

         фамилия, имя и отчество (при его наличии)            подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета 

_____________________________________               ____________________      

        фамилия, имя и отчество (при его наличии)            подпись, телефон

Дата  "____" ______________ 20__ года 

 

Приложение

к форме отчета о размещенных вкладах

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о размещенных вкладах (индекс - РВ 3, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о размещенных вкладах" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года "О Фонде гарантирования страховых выплат".

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом "Фонд гарантирования страховых выплат" и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года №385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8318.

6. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 3

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности

Приложение 4

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года №261

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о ценных бумагах

Индекс формы административных данных: ЦБ 4

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за __________ 20__года

Круг лиц, представляющих: акционерное общество "Фонд гарантирования страховых выплат"

Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

Форма

__________________________________________________________ (наименование организации)

№	На­име­но­ва­ние эми­тен­та	Вид цен­ной бу­ма­ги	Меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (код ISIN)	Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (в шту­ках)	Но­ми­наль­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги	Ва­лю­та но­ми­на­ла	До­ход­ность, в про­цен­тах
1	2	3	4	5	6	7	8
1	Цен­ные бу­ма­ги, при­об­ре­тен­ные за счет средств ре­зер­ва га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат по от­рас­ли "об­щее стра­хо­ва­ние"
1.1
…
2	Цен­ные бу­ма­ги, при­об­ре­тен­ные за счет средств ре­зер­ва га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат по от­рас­ли "стра­хо­ва­ние жиз­ни"
2.1
…
3	Цен­ные бу­ма­ги, при­об­ре­тен­ные за счет средств ре­зер­ва воз­ме­ще­ния вре­да
3.1
…
4	Цен­ные бу­ма­ги, при­об­ре­тен­ные за счет соб­ствен­ных средств
4.1
…
5	Все­го

продолжение таблицы:

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то) (в ты­ся­чах тен­ге)
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти че­рез при­быль или убы­ток		Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти че­рез про­чий со­во­куп­ный до­ход		Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти
все­го	в том чис­ле, сум­ма на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния	все­го	в том чис­ле, сум­ма на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния	все­го	в том чис­ле, сум­ма на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния
9	10	11	12	13	14
…

продолжение таблицы:

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле эми­тен­та (в про­цен­тах)	Оце­ноч­ный ре­зерв под убыт­ки (в ты­ся­чах тен­ге)	Сум­мар­ная по­куп­ная сто­и­мость цен­ных бу­маг (в ты­ся­чах тен­ге)	Из­ме­не­ние сто­и­мо­сти с мо­мен­та при­об­ре­те­ния (гра­фа 9 + гра­фа 11 + гра­фа13) - гра­фа 17)	Да­та	Дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг	При­ме­ча­ние
15	16	17	18	19	20	21
…

Наименование ___________________     Адрес_________________________

Телефон _________________________________________________________

Адрес электронной почты __________________________________________

Исполнитель____________________________          _____________________           

                     фамилия, имя и отчество (при его наличии)      подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________        ______________________      

       фамилия, имя и отчество (при его наличии)            подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета 

_____________________________________               ____________________     

       фамилия, имя и отчество (при его наличии)            подпись, телефон

Дата  "____" ______________ 20__ года 

Приложение

к форме отчета о ценных бумагах

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о ценных бумагах (индекс - ЦБ 4, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о ценных бумагах" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года "О Фонде гарантирования страховых выплат".

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом "Фонд гарантирования страховых выплат" и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается наименование ценной бумаги.

6. В графе 5 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

7. В графе 6 по облигациям указывается денежное выражение номинальной/покупной стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции.

8. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2019 "Коды для обозначения валют и фондов". По облигациям указывается валюта выпуска, по акциям - валюта приобретения.

9. В графе 8 указывается процентная доходность по купонам.

10. В графе 9 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости через прибыль или убыток.

11. В графе 11 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости через прочий совокупный доход.

12. В графе 13 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, оцениваемых по амортизированной стоимости.

13. В графе 15 указывается доля участия в уставном капитале эмитента в процентах.

14. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 4

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности

Приложение 5

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года №261

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет об операциях обратное репо, репо

Индекс формы административных данных: РЕПО 5

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за __________ 20__года

Круг лиц, представляющих: акционерное общество "Фонд гарантирования страховых выплат"

Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

Форма

__________________________________________________________ (наименование организации)

(в тысячах тенге)

№	Со­дер­жа­ние опе­ра­ции	Вид цен­ной бу­ма­ги	Меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (код ISIN)	Да­та за­клю­че­ния до­го­во­ра	Но­мер до­го­во­ра	Да­та
						от­кры­тия	за­кры­тия
1	2	3	4	5	6	7	8
1	Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, ре­по, со­вер­шен­ные за счет средств ре­зер­ва га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат по от­рас­ли "об­щее стра­хо­ва­ние"
1.1	Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, со­вер­ша­е­мые ав­то­ма­ти­че­ским спо­со­бом
1.1.1	(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…
1.2	Опе­ра­ции ре­по
1.2.1	(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…
2	Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, ре­по, со­вер­шен­ные за счет средств ре­зер­ва га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат по от­рас­ли "стра­хо­ва­ние жиз­ни"
2.1	Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, со­вер­ша­е­мые ав­то­ма­ти­че­ским спо­со­бом
2.1.1	(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…
2.2	Опе­ра­ции ре­по
2.2.1	(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…
3	Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, ре­по, со­вер­шен­ные за счет средств ре­зер­ва воз­ме­ще­ния вре­да
3.1	Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, со­вер­ша­е­мые ав­то­ма­ти­че­ским спо­со­бом
3.1.1	(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…
3.2	Опе­ра­ции ре­по
3.2.1	(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…
4	Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, ре­по, со­вер­шен­ные за счет соб­ствен­ных средств
4.1	Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по, со­вер­ша­е­мые ав­то­ма­ти­че­ским спо­со­бом
4.1.1	(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…
4.2	Опе­ра­ции ре­по
4.2.1	(на­име­но­ва­ние эми­тен­та)
…

продолжение таблицы:

Срок опе­ра­ции (дней)	Став­ка воз­на­граж­де­ния, в про­цен­тах	Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг	Сум­ма		При­ме­ча­ние
			в тен­ге	в ино­стран­ной ва­лю­те
10		11	12	13	14
…

Наименование ___________________     Адрес_________________________

Телефон _________________________________________________________

Адрес электронной почты __________________________________________

Исполнитель____________________________          _____________________           

                   фамилия, имя и отчество (при его наличии)      подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________        ______________________      

       фамилия, имя и отчество (при его наличии)            подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета 

_____________________________________               ____________________       

       фамилия, имя и отчество (при его наличии)            подпись, телефон

Дата  "____" ______________ 20__ года 

Приложение

к форме отчета об операциях обратное репо, репо

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет об операциях обратное репо, репо (индекс - РЕПО 5, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об операциях обратное репо, репо" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года "О Фонде гарантирования страховых выплат".

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом "Фонд гарантирования страховых выплат" и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается наименование эмитента ценной бумаги, являющейся объектом сделки репо.

6. В графе 3 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям репо и (или) обратное репо.

7. В графе 4 указывается международный идентификационный номер ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям репо и (или) обратное репо.

8. В графе 5 указывается дата заключения договора.

9. В графе 7 указывается дата открытия операции обратное репо и (или) репо.

10. В графе 8 указывается дата закрытия операции обратное репо и репо.

11. В графе 9 указывается срок операции обратное репо и (или) репо (дней).

12. В графе 10 указывается ставка вознаграждения по операциям обратное репо и (или) репо, установленная участниками операции репо и (или) обратное репо и используемая для расчета цены закрытия и суммы сделки закрытия.

13. В графе 11 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям обратное репо и (или) репо.

14. В графе 12 указывается сумма обратное репо и (или) репо (в тенге).

15. В графе 13 указывается сумма операции репо и (или) обратное репо (в иностранной валюте).

16. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 5

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности

Приложение 6

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года №261

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о дебиторской задолженности

Индекс формы административных данных: ДЗ 6

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за __________ 20__года

Круг лиц, представляющих: акционерное общество "Фонд гарантирования страховых выплат"

Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

Форма

__________________________________________________________ (наименование организации)

(в тысячах тенге)

№	Вид де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти	Сум­ма за­дол­жен­но­сти	Оце­ноч­ный ре­зерв под убыт­ки	При­ме­ча­ние
1	2	3	4	5
1	Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность:
1.1	за­дол­жен­ность по обя­за­тель­ным взно­сам
1.2	за­дол­жен­ность по до­пол­ни­тель­ным взно­сам
1.3	за­дол­жен­ность по чрез­вы­чай­ным взно­сам
1.4	за­дол­жен­ность по ре­грес­су
1.5	за­дол­жен­ность по воз­на­граж­де­нию по цен­ным бу­ма­гам
1.6	за­дол­жен­ность по воз­на­граж­де­нию по вкла­дам (де­по­зи­там)
1.7	неза­вер­шен­ное стро­и­тель­ство
1.8	за­дол­жен­ность по ре­грес­су
1.9	за­дол­жен­ность, свя­зан­ная с ре­а­ли­за­ци­ей ак­ти­вов
1.10	фи­нан­со­вый ли­зинг
1.11	ре­а­ли­за­ция за­ло­го­во­го иму­ще­ства
1.12	за­дол­жен­ность по пен­си­он­ным от­чис­ле­ни­ям
1.13	за­дол­жен­ность по за­ра­бот­ной пла­те
1.14	за­дол­жен­ность по аван­сам, опла­чен­ным по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам
1.15	за­дол­жен­ность по хи­ще­ни­ям, рас­тра­там и про­чим зло­упо­треб­ле­ни­ям
1.16	за­дол­жен­ность по штра­фу, пе­ни и неустой­ке
1.17	на­чис­лен­ные до­хо­ды по арен­де
1.18	про­да­жа ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал дру­гих юри­ди­че­ских лиц
1.19	ка­пи­таль­ный ре­монт арен­до­ван­но­го иму­ще­ства
1.20	Про­чие

Наименование ___________________     Адрес_________________________

Телефон _________________________________________________________

Адрес электронной почты __________________________________________

Исполнитель____________________________          _____________________        

                 фамилия, имя и отчество (при его наличии)      подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________        ______________________       

      фамилия, имя и отчество (при его наличии)               подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета 

_____________________________________               ____________________        

      фамилия, имя и отчество (при его наличии)             подпись, телефон

Дата  "____" ______________ 20__ года 

Приложение

к форме отчета о дебиторской задолженности

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о дебиторской задолженности (индекс - ДЗ 6, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о дебиторской задолженности" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года "О Фонде гарантирования страховых выплат".

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом "Фонд гарантирования страховых выплат" и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается сумма дебиторской задолженности.

6. В графе 4 указывается сумма оценочного резерва под убытки.

7. Информация по строке, порядковый номер 1.21 "Прочие", раскрывается в пояснительной записке к отчетности.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 6

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности

Приложение 7

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года №261

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда

Индекс формы административных данных: РЗГСВВ 7

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за __________ 20__года

Круг лиц, представляющих: акционерное общество "Фонд гарантирования страховых выплат"

Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

Форма

__________________________________________________________ (наименование организации)

(в тысячах тенге)

№	На­име­но­ва­ние ста­тьи	Саль­до на на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да	Кре­ди­то­вые обо­ро­ты	Де­бе­то­вые обо­ро­ты	Саль­до на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да
1	2	3	4	5	6
1	Ре­зерв га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат, в том чис­ле:
1.1	по обя­за­тель­но­му стра­хо­ва­нию граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти вла­дель­цев транс­порт­ных средств
1.2	по обя­за­тель­но­му стра­хо­ва­нию граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти пе­ре­воз­чи­ка пе­ред пас­са­жи­ра­ми
1.3	По обя­за­тель­но­му стра­хо­ва­нию ту­ри­ста
1.4	Иные ви­ды стра­хо­ва­ния в том чис­ле:
1.4.1	Ан­ну­и­тет­ное стра­хо­ва­ние в со­от­вет­ствии с За­ко­ном РК "Об обя­за­тель­ном стра­хо­ва­нии ра­бот­ни­ка от несчаст­ных слу­ча­ев при ис­пол­не­нии им тру­до­вых (слу­жеб­ных обя­зан­но­стей "
1.4.2	Пен­си­он­ный ан­ну­и­тет в со­от­вет­ствии с За­ко­ном РК "О пен­си­он­ном обес­пе­че­ния в Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан"
2	Ре­зерв воз­ме­ще­ния вре­да

Наименование ___________________     Адрес_________________________

Телефон _________________________________________________________

Адрес электронной почты __________________________________________

Исполнитель____________________________          _____________________        

                  фамилия, имя и отчество (при его наличии)      подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________        ______________________      

    фамилия, имя и отчество (при его наличии)               подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета 

_____________________________________               ____________________     

    фамилия, имя и отчество (при его наличии)              подпись, телефон

Дата  "____" ______________ 20__ года 

Приложение

к форме отчета о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда

Пояснение по заполнению формы, административных данных

Отчет о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда (индекс - РЗГСВВ 7, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года "О Фонде гарантирования страховых выплат".

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом "Фонд гарантирования страховых выплат" и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. По строке 1.4.1 и 1.4.2, указываются Фондом взносы страховых организаций-участников системы гарантирования за период гарантирования накопительных классов страхования.

6. В графе 3 указывается сальдо на начало отчетного периода.

7. В графе 4 указываются кредитовые обороты.

8. В графе 5 указываются дебетовые обороты.

9. В графе 6 указывается сальдо на конец отчетного периода.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 7

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности

Приложение 8

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года №261

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о кредиторской задолженности

Индекс формы административных данных: КЗ 8

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за __________ 20__года

Круг лиц, представляющих: акционерное общество "Фонд гарантирования страховых выплат"

Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

Форма

__________________________________________________________ (наименование организации)

(в тысячах тенге)

№	Вид кредиторской задолженности	Сумма	Примечание
1	2	3	4
1	Кредиторская задолженность, в том числе по видам:
1.1	начисленные расходы за ремонт
1.2	начисленные расходы за рекламу
1.3	начисленные представительские расходы
1.4	начисленные прочие общехозяйственные расходы
1.5	начисленные расходы по аренде
1.6	покупка инвестиций в капитал других юридических лиц
1.7	задолженность, связанная с покупкой активов
1.8	задолженность аффилиированным лицам
1.9	финансовый лизинг
1.10	Прочие

Наименование ___________________     Адрес_________________________

Телефон _________________________________________________________

Адрес электронной почты __________________________________________

Исполнитель____________________________          _____________________           

                фамилия, имя и отчество (при его наличии)      подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________        ______________________        

     фамилия, имя и отчество (при его наличии)               подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета 

________________________________________        _____________________    

     фамилия, имя и отчество (при его наличии)            подпись, телефон

Дата  "____" ______________ 20__ года 

Приложение

к форме отчета о кредиторской задолженности

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о кредиторской задолженности (индекс - КЗ 8, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о кредиторской задолженности" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года "О Фонде гарантирования страховых выплат".

3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом "Фонд гарантирования страховых выплат" и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1 000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается сумма кредиторской задолженности.

6. Информация по строке, порядковый номер 1.12 "Прочие", раскрывается в пояснительной записке к отчетности.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 8

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности

Приложение 9

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года №261

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Сведения об акционерах

Индекс формы административных данных: СА 9

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за __________ 20__года

Круг лиц, представляющих: акционерное общество "Фонд гарантирования страховых выплат"

Срок представления: ежемесячно, в срок до 5 (пятого) рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

Форма

__________________________________________________________ (наименование организации)

№	На­име­но­ва­ние ак­ци­о­не­ра	Ко­ли­че­ство ак­ций (штук)	До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле (в ты­ся­чах тен­ге)	Про­цент уча­стия (в про­цен­тах)
1	2	3	4	5