ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 30 июля 2018 года №161

О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" и в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом (далее - Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Согласовано И.о. Председателем Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан 18 сентября 2018 года

К.Орунханов

Приложение

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года №161

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

1. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

2. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

3. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года №167 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №15863, опубликовано 20 октября 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

отчет о стоимости пенсионных активов, по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 29 к Перечню;

отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов, по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 30 к Перечню;

отчет об активах, находящихся во внешнем управлении, по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 31 к Перечню;

отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов, по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 32 к Перечню;

отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц, по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 33 к Перечню;

отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов, по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 34 к Перечню;

отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов, по форме согласно приложению 8 изложить в редакции согласно приложению 35 к Перечню;

отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя), по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 36 к Перечню;

отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица), по форме согласно приложению 10 изложить в редакции согласно приложению 37 к Перечню;

отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя), по форме согласно приложению 11 изложить в редакции согласно приложению 38 к Перечню;

отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя), по форме согласно приложению 12 изложить в редакции согласно приложению 39 к Перечню;

отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам, по форме согласно приложению 13 изложить в редакции согласно приложению 40 к Перечню;

отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя, по форме согласно приложению 14 изложить в редакции согласно приложению 41 к Перечню;

отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 15 изложить в редакции согласно приложению 42 к Перечню;

отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 16 изложить в редакции согласно приложению 43 к Перечню;

отчет о вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 17 изложить в редакции согласно приложению 44 к Перечню;

отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц, по форме согласно приложению 18 изложить в редакции согласно приложению 45 к Перечню;

отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов, по форме согласно приложению 19 изложить в редакции согласно приложению 46 к Перечню;

отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов, по форме согласно приложению 20 изложить в редакции согласно приложению 47 к Перечню;

в Правилах представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом, утвержденных указанным постановлением:

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем Фонда, главным бухгалтером Фонда, или лицами, уполномоченными на подписание отчета Фонда, исполнителем и хранится в Фонде.".

Приложение 1

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 2

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 3

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

 

Приложение 4

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 5

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 6

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 7

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 8

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 9

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 10

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 11

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 12

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 13

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 14

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 15

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 16

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 17

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 18

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 19

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 20

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 21

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 22

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 23

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 24

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 25

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 26

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 27

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 28

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.11.2019 г. №211

Приложение 29

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года №167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о стоимости пенсионных активов

Отчетный период: за __________20__года

Индекс: 1- ENPF_PA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

В случае наличия пенсионных активов, переданных во внешнее управление, не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

Форма

Пенсионные активы, сформированные за счет ____________________________

(в тенге)

№п/п	Показатель	дата, месяц, год	…	дата, месяц, год
1.	2.	3.	…	…
1.	Остаток на инвестиционных счетах на начало дня, в том числе:
1.1.	в тенге
1.2.	в иностранных валютах
2.	Поступило денег на инвестиционные счета на конец дня, в том числе: