ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 21 июня 2021 года №60

О внесении изменений и дополнений в постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года №167 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления" и от 26 ноября 2019 года №211 "Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления"

В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республике Казахстан" и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года №167 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №15863) следующие изменения и дополнения:

пункт 1 дополнить подпунктом 13-1) следующего содержания:

"13-1) форму отчета форму отчета об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств - членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан, согласно приложению 13-1 к настоящему постановлению;";

в пункте 2:

подпункт 1) исключить;

подпункт 3) изложить в следующей редакции:

"3) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 13-1) и 20) пункта 1 настоящего постановления, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.";

приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

в приложении 9:

в пояснении по заполнению формы административных данных:

пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. В графе 2 указывается код области (города) в соответствии с классификатором административно-территориальных объектов (КАТО).";

приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

дополнить приложением 13-1 согласно приложению 3 к настоящему постановлению.

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2019 года №211 "Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №19672) следующие изменения и дополнения:

пункт 1 дополнить подпунктами 27-1), 27-2) и 27-3) следующего содержания:

"27-1) форму отчета о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении, согласно приложению 27-1 к настоящему постановлению;

27-2) форму отчета о стоимости одной условной единицы пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда согласно приложению 27-2 к настоящему постановлению;

27-3) форму отчета о коэффициентах номинальной доходности пенсионных активов согласно приложению 27-3 к настоящему постановлению;";

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Организации, осуществляющие деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - управляющий инвестиционным портфелем), брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокеры и (или) дилеры), организатор торгов представляют в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4 и 5 к настоящему постановлению.

В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, управляющий инвестиционным портфелем представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17, 18 и 26 к настоящему постановлению.

Управляющий инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (далее - добровольный накопительный пенсионный фонд) дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13, 14, и 27-2 к настоящему постановлению.

Управляющий инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы, (далее - доверительный управляющий) дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 27, 27-1 и 27-3 к настоящему постановлению

В случае управления добровольным накопительным пенсионным фондом пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком, добровольный накопительный пенсионный фонд представляет отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13 и 14 к настоящему постановлению раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении.

В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, брокеры и (или) дилеры представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 19, 22 и 26 к настоящему постановлению.

Брокеры и (или) дилеры дополнительно представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 20, 21, 23, 24 и 25 к настоящему постановлению.

Единый оператор представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению.

Кастодиан представляет в Национальный Банк в электронном формате ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24, 25, 28 и 29 к настоящему постановлению.

Кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиан, осуществляющий хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 30, 31, 32 и 33 к настоящему постановлению.

Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложениями 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42 и 43 к настоящему постановлению.

Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53 и 54 к настоящему постановлению.

Клиринговая организация представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложением 55 к настоящему постановлению.

Клиринговая организация представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 56, 57 и 58 к настоящему постановлению.

Добровольный накопительный пенсионный фонд, обладающий лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 21, 22, 23, 24 и 25 к настоящему постановлению.

Банки второго уровня, филиалы банка-нерезидента Республики Казахстан и Национальный оператор почты, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 6 и 26 к настоящему постановлению.

Брокеры и (или) дилеры без права ведения счетов клиентов не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению.

Управляющий инвестиционным портфелем, обладающий лицензией на занятие брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с таблицей 1 приложения 16 к настоящему постановлению.

Организатор торгов, не менее двадцати пяти процентов от общего количества голосующих акций которого принадлежат Национальному Банку, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 52, 53 и 54 к настоящему постановлению.

Страховые (перестраховочные) организации, имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с настоящим постановлением.

Золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются управляющим инвестиционным портфелем при заполнении форм, установленных приложениями 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17 и 18 к настоящему постановлению.";

в приложении 1:

перечень отчетности лицензиатов, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, единого оператора дополнить подпунктами 26-1), 26-2) и 26-3) следующего содержания:

"26-1) Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении;

26-2) Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда

26-3) Отчет о коэффициентах номинальной доходности пенсионных активов;";

в приложении 2:

в пояснении по заполнению формы административных данных:

пункт 11 изложить в следующей редакции:

"11. В графах 9 и 14 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов".";

в приложении 3:

в пояснении по заполнению формы административных данных:

пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов".";

в приложении 4:

в пояснении по заполнению формы административных данных:

пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. В графе 5 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов".";

в приложении 6:

в пояснении по заполнению формы административных данных:

пункт 9 изложить в следующей редакции:

"9. В графе 6 указывается валюта займа или дебиторской задолженности. Коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов".";

в приложении 8:

в пояснении по заполнению формы административных данных:

подпункт 6) пункта 6 изложить в следующей редакции:

"6) в графах 9 и 11 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

подпункт 3) пункта 7 изложить в следующей редакции:

"3) в графах 7 и 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

подпункт 3) пункта 8 изложить в следующей редакции:

"3) в графе 5 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

в приложении 11:

в титульном листе слова "Круг лиц представляющих: добровольный накопительный пенсионный фонд" заменить словами "Круг лиц, представляющих отчет: добровольный накопительный пенсионный фонд, доверительный управляющий";

в пояснении по заполнению формы административных данных:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом, доверительным управляющим и заполняется за отчетный период. Данные в Форме заполняются в тенге.";

в приложении 12:

в титульном листе слова "Круг лиц представляющих: добровольный накопительный пенсионный фонд" заменить словами "Круг лиц, представляющих отчет: добровольный накопительный пенсионный фонд, доверительный управляющий";

в пояснении по заполнению формы административных данных:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом, доверительным управляющим и заполняется за отчетный период. Данные в Форме заполняются в тенге.";

в пункте 5:

подпункт 2) изложить в следующей редакции:

"2) в графе 3 вид экономической деятельности указывается в соответствии с общим классификатором видов экономической. деятельности НК РК 03-2019. Данная графа заполняется по негосударственным ценным бумагам эмитентов-резидентов Республики Казахстан;";

подпункт 6) изложить в следующей редакции:

"6) в графах 8 и 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

подпункт 2) пункта 6 изложить в следующей редакции:

"2) в графах 7 и 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

подпункт 2) пункта 7 изложить в следующей редакции:

"2) в графе 5 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

подпункт 1) пункта 8 изложить в следующей редакции:

"1) в графе 4 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

подпункт 2) пункта 9 изложить в следующей редакции:

"2) в графе 4 указывается валюта сделки. Код валюты указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

в приложении 15:

в пояснениях по заполнению формы административных данных:

подпункт 5) пункта 5 изложить в следующей редакции:

"5) в графах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

подпункт 4) пункта 7 изложить в следующей редакции:

"4) в графе 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

в приложении 16:

в пояснении по заполнению формы административных данных:

подпункт 5) пункта 5 изложить в следующей редакции:

"5) в графах 9 и 12 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

подпункт 4) пункта 7 изложить в следующей редакции:

"4) в графе 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

приложение 27 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

дополнить приложениями 27-1 и 27-2 в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

в приложении 30:

в титульном листе слова "Круг лиц представляющих: кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда" заменить словами "Круг лиц, представляющих отчет: кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиан, осуществляющий хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем";

в пояснении по заполнению формы административных данных:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Форма составляется ежемесячно банком-кастодианом добровольного накопительного пенсионного фонда и осуществляющим хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, и заполняется за каждый отдельный рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.";

в приложении 31:

в титульном листе слова "Круг лиц представляющих: кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда" заменить словами "Круг лиц, представляющих отчет: кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиан, осуществляющий хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем";

в пояснении по заполнению формы административных данных:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Форма составляется ежемесячно банком-кастодианом добровольного накопительного пенсионного фонда и осуществляющим хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, и заполняется за каждый отдельный рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.";

в приложении 32:

в титульном листе слова "Круг лиц представляющих: кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда" заменить словами "Круг лиц, представляющих отчет: кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиан, осуществляющий хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем";

в пояснении по заполнению формы административных данных:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Форма составляется ежемесячно банком-кастодианом добровольного накопительного пенсионного фонда и осуществляющим хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, и заполняется за каждый отдельный рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.";

подпункт 7) пункта 5 изложить в следующей редакции:

"7) в графах 8 и 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

подпункт 3) пункта 6 изложить в следующей редакции:

"3) в графах 7 и 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

подпункт 1) пункта 7 изложить в следующей редакции:

"1) в графе 3 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

подпункт 1) пункта 8 изложить в следующей редакции:

"1) в графе 4 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

подпункт 2) пункта 9 изложить в следующей редакции:

"2) в графе 4 указывается валюта сделки. Код валюты указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов";";

в приложении 33:

в титульном листе слова "Круг лиц представляющих: кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда" заменить словами "Круг лиц, представляющих отчет: кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиан, осуществляющий хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем";

в пояснении по заполнению формы административных данных:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Форма составляется ежемесячно банком-кастодианом добровольного накопительного пенсионного фонда и осуществляющим хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, и заполняется за каждый отдельный рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.";

приложения 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42 и 43 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

в приложении 59:

в Правилах представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором:

пункт 2 исключить;

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Отчетность в электронном формате, удостоверенная посредством электронной цифровой подписи первого руководителя Организации, главного бухгалтера Организации, или лицами, уполномоченными на подписание отчета Организации, хранится в информационной системе Организации.";

пункт 4 исключить.

3. Департаменту статистики финансового рынка (Буранбаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Департаменту информации и коммуникаций - пресс-службе Национального Банка (Адамбаева А.Р.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Баймагамбетова А.М.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Согласовано Агентством Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

Согласовано Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 июня 2021 года №60

Приложение 3

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года №167

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

Индекс формы административных данных: 2- ENPF_SPPA

Периодичность: еженедельная (ежемесячная)

Отчетный период: по состоянию на "__"________ 20 ___ года

Круг лиц представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Пенсионные активы, сформированные за счет ____________________________

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов

(в тенге)

№п/п	На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го	На­име­но­ва­ние эми­тен­та	Вид эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти	Стра­на эми­тен­та	Вид цен­ной бу­ма­ги	Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
1	2	3	4	5	6	7
1.	Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1.1.			x