Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РАСПОРЯЖЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ

от 24 июня 2004 года №1225

Об утверждении Лицензионных условий осуществления деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью

В соответствии с требованиями Законов Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью" и Положения о Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, утвержденного Указом Президента Украины от 4 апреля 2003 года №292/2003, а также с целью усовершенствования государственного регулирования деятельности по предоставлению финансовых услуг финансовыми компаниями - управителями фондов финансирования строительства (ФФС) и/или фондов операций с недвижимостью (ФОН) Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг Украины

ПОСТАНОВИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью (прилагаются).

2. Юридическому управлению (Ткаченко Д.В.) вместе с Департаментом надзора за финансовыми компаниями (Отченаш К.Г.) обеспечить предоставление этого распоряжения в Министерство юстиции Украины для его государственной регистрации.

3. Отделу взаимодействия со средствами массовой информации и связей с общественностью (Нагорняк М.В.) обеспечить опубликование этого распоряжения в средствах массовой информации после его государственной регистрации.

4. Контроль за исполнением этого распоряжения возложить на члена Комиссии - директора Департамента надзора за финансовыми компаниями Отченаш К.Г.

Утверждены Распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 24 июня 2004 года №1225

Лицензионные условия осуществления деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью

Данные Лицензионные условия разработаны в соответствии с требованиями Законов Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью", Положения о Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, утвержденного Указом Президента Украины от 23 ноября 2011 года №1070, Положения о Государственном реестре финансовых учреждений, утвержденного распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 28 августа 2003 года №41 (в редакции распоряжения Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 16 января 2007 года №6640), зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 02 февраля 2007 года за №92/13359 (с изменениями) (дальше - Положение о реестре), Положения о внесении информации относительно финансовых компаний в Государственный реестр финансовых учреждений и установления требований к учетной и регистрирующей системе финансовых компаний, утвержденного распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 05 декабря 2003 года №152, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 29 декабря 2003 года за №1252/8573 (с изменениями) (дальше - Положение о финансовых компаниях), Положения о порядке внесения информации о финансовых учреждениях - юридических лицах публичного права в Государственный реестр финансовых учреждений, утвержденного распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 07 июля 2005 года №4300, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 26 июля 2005 года за №796/11076, и других нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность финансовых учреждений.

Раздел 1. Общие положения

1.1. В этих Лицензионных условиях приведенные ниже понятия употребляются в таком значении:

заявитель - юридическое лицо, подающее заявление о выдаче, переоформлении лицензии, выдаче дубликата лицензии, аннулировании лицензии;

коэффициент абсолютной ликвидности - отношение общей суммы денежных средств (их эквивалентов) и краткосрочных финансовых вложений управителя к его текущим обязательствам;

коэффициент платежеспособности - отношение общей суммы собственного капитала лицензиата к общей сумме активов лицензиата и имущества, которое находится в его управлении и учитывается на отдельном балансе, взвешенных по степени риска;

лицензиат - небанковское финансовое учреждение, которое получило лицензию в установленном этими Лицензионными условиями порядке на осуществление деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью и от своего имени действует в их интересах, осуществляя управление имуществом в соответствии с законодательством, Правилами фонда и договором управления имуществом;

лицензия - документ государственного образца, удостоверяющий право лицензиата осуществлять деятельность по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью в течение определенного срока при условии выполнения этих Лицензионных условий;

лицензирование - выдача, переоформление, временная остановка и/или аннулирование лицензий, возобновление действия лицензии, выдача дубликатов лицензий, ведение лицензионных дел, контроль за соблюдением лицензиатом лицензионных условий, применение мер воздействия при нарушении лицензиатом лицензионных условий;

связанные лица - юридические лица, которые осуществляют контроль за управителем или контролируются управителем, или находятся под общим контролем с управителем;

управление имуществом (финансовыми активами) - осуществление юридических и фактических действий относительно распоряжения имуществом (финансовыми активами) от своего имени, за счет и в интересах установщиков управления имуществом;

установщик управления имуществом (далее - установщик) - лицо, передающее средства управителю на основании договора управления имуществом;

высоколиквидные активы - средства в кассе финансового учреждения, на текущих и/или депозитных счетах (сроком до одного года) в банке(ах) и государственные ценные бумаги или ценные бумаги, выпущенные под гарантию государства;

дата создания фонда финансирования строительства (далее - ФФС)это последняя из таких дат: дата утверждения Правил ФФС в установленном уставом лицензиата порядке, дата заключения договора по этому ФФС с застройщиком и дата открытия управителем в банке счета ФФС;

вновь созданное финансовое учреждение - финансовое учреждение, у которого срок с момента внесения записи о проведении государственной регистрации в Единый государственный реестр юридических лиц и физических лиц - предпринимателей до момента подачи заявления о выдаче лицензии не превышает тридцать календарных дней;