Действует

Внимание! В документ не внесены изменения от 30 ноября 2021 года №20-мх (приводятся на узбекском языке)

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Узбекистан

4 сентября 2017 года №2925

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН, ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

от 9 августа 2017 года №344-В, №26

Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях

(В название внесены изменения в соответствии с Постановлением, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 16.04.2019 г. №2925-1)
(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Постановлений Правления Центрального банка, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при генеральной прокуратуре Республики Узбекистан, зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан от 16.04.2019 г. №2925-1, 24.08.2019 г. №2925-2, 26.02.2020 г. №2925-3, 09.12.2020 г. №2925-4, 08.07.2021 г. №2925-5, 13.12.2021 г. №2925-6, 01.06.2022 г. №2925-7)

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О микрокредитных организациях" и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" Правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в небанковских кредитных организациях согласно приложению.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 16.04.2019 г. №2925-1)
(см. предыдущую редакцию)

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка

М.Нурмуратов

Начальник Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре

З.Дусадов

Приложение

к Постановлению Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 августа 2017 года №344-В, №26

Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях

(В название внесены изменения в соответствии с Постановлением, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 16.04.2019 г. №2925-1)
(см. предыдущую редакцию)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О небанковских кредитных организациях и микрофинансовой деятельности", "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля в небанковских кредитных организациях в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, возобновления операций и предоставления доступа к замороженному имуществу лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения.

(В пункт внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 01.06.2022 №344-B-7)
(см. предыдущую редакцию)

2. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:

небанковские кредитные организации - кредитные организации (микрофинансовая организация, ломбард и организация по рефинансированию ипотеки), осуществляющие отдельные виды финансовых операций банков, допустимые сочетания которых определяются Законом Республики Узбекистан "О небанковских кредитных организациях и микрофинансовой деятельности";

внутренний контроль — деятельность небанковской кредитной организации по надлежащей проверке клиентов, управлению рисками легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, выявлению сомнительных и подозрительных операций, а также операций, участниками которых являются лица, участвующие или подозреваемые в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения;

Служба внутреннего контроля — специальное подразделение небанковской кредитной организации, ответственное за осуществление внутреннего контроля;

ответственный сотрудник — лицо, ответственное за осуществление внутреннего контроля;

система внутреннего контроля — совокупность действий ответственного сотрудника или Службы внутреннего контроля и других подразделений небанковской кредитной организации, направленных на достижение целей и выполнение задач, определенных настоящими Правилами и внутренними правилами;

внутренние правила — внутренний документ, регламентирующий порядок организации и осуществления внутреннего контроля в небанковской кредитной организации и ее филиалах;

специально уполномоченный государственный орган — Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;

клиент — физическое или юридическое лицо, обратившееся в небанковскую кредитную организацию с заявлением об осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом (далее — операции);

бенефициарный собственник — лицо, которое в конечном итоге владеет правами собственности или реально контролирует клиента, и в интересах которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом;

участники операции — клиенты, их представители, а также партнеры клиента, участвующие в операции;

сомнительная операция — операция, в отношении которой у небанковской кредитной организации в процессе осуществления внутреннего контроля возникло сомнение об ее осуществлении с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и (или) финансирования распространения оружия массового уничтожения, до принятия решения о включении (не включении) ее в категорию подозрительных операций;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН, ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях Глава 1. Общие положения Глава 2. Организация системы внутреннего контроля Глава 3. Надлежащая проверка клиентов Глава 4. Критерии и признаки сомнительных и подозрительных операций Глава 5. Операции, осуществляемые с участием лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения Глава 6. Определение и оценка уровня риска Глава 7. Выявление сомнительных и подозрительных операций Глава 8. Меры, принимаемые при выявлении операций с участием лиц, включенных в Перечень Глава 9. Исполнение небанковскими кредитными организациями запросов специально уполномоченного государственного органа Глава 10. Оформление, хранение, обеспечение конфиденциальности информации и документов, полученных в результате осуществления внутреннего контроля Глава 11. Ответственность небанковской кредитной организации, ответственного сотрудника, руководителя и сотрудников Службы внутреннего контроля и других подразделений Глава 12. Заключительные положения Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3

Постановление Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 августа 2017 года №344-В, №26
"Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях"

О документе

Номер документа:344-В
Дата принятия: 09.08.2017
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:11.12.2017
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Собрание законодательства Республики Узбекистан, №36 (796), 11 сентября 2017 года, Ст. 968.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования - с 11 декабря 2017 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 01.06.2022  документом  Постановление Правления Центрального банка Республики Узбекистан О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов... № 344-B-7 от 01.06.2022
Вступила в силу с: 24.06.2022


Редакция от 17.11.2021, принята документом Постановление Правления Центрального банка Республики Узбекистан О внесении изменений и дополнения в Правила внутреннего... № 344-В-6 от 17/11/2021
Вступила в силу с: 13.12.2021


Редакция от 29.06.2021, принята документом Постановление Правления Центрального банка Республики Узбекистан О внесении дополнения и изменения в Правила... № 344-В-5 от 29/06/2021
Вступила в силу с: 08.07.2021


Редакция от 06.11.2020, принята документом Постановление Правления Центрального банка Республики Узбекистан О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля... № 344-В-4 от 06/11/2020
Вступила в силу с: 09.12.2020


Редакция от 26.02.2020, принята документом Постановление Правления Центрального банка Республики Узбекистан О внесении изменений и дополнений в правила внутреннего контроля по... № 344-В-3 от 26/02/2020
Вступила в силу с: 28.03.2020


Редакция от 24.08.2019, принята документом Постановление Правления Центрального банка О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию... № 344-В-2, от 24/08/2019
Вступила в силу с: 30.09.2019


Редакция от 20.03.2019, принята документом Постановление Правления Центрального банка О внесении изменений и дополнений в Постановление... № 344-В-1 от 20/03/2019
Вступила в силу с: 16.04.2019


Первоначальная редакция от 09.08.2017