Поиск в тексте: CTRL+F

Статус документа: * Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 9 февраля 2017 года №8

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Согласно статьям 7, 15, 40, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины" и с целью приведения нормативно-правовых актов Национального банка Украины в соответствие с законодательством Украины Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в:

1) Инструкцию о порядке открытия, использования и закрытия счетов в национальной и иностранных валютах, утвержденную постановлением Правления Национального банка Украины от 12 ноября 2003 года №492, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 17 декабря 2003 года под №1172/8493 (с изменениями), которые прилагаются;

2) Инструкцию о безналичных расчетах в Украине в национальной валюте, утвержденную постановлением Правления Национального банка Украины от 21 января 2004 года №22, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29 марта 2004 года за №377/8976 (с изменениями), которые прилагаются;

3) Инструкцию о межбанковском переводе средств в Украине в национальной валюте, утвержденную постановлением Правления Национального банка Украины от 16 августа 2006 года №320, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 6 сентября 2006 года под №1035/12909 (с изменениями), которые прилагаются;

4) Положение о порядке исполнения банками документов на перевод, принудительное списание и арест денежных средств в иностранных валютах и банковских металлов, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 28 июля 2008 года №216, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 1 октября 2008 года по №910/15601 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Абзац шестой пункта 6 главы 1 раздела II Положения о порядке осуществления банками операций по гарантиям в национальной и иностранных валютах, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 15 декабря 2004 года №639, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 13 января 2005 года за №41/10321, изложить в следующей редакции:

"Документы, подтверждающие полномочия ответственных лиц принципала на выполнение действий для подтверждения (при условии, если принципалу не были открыты счета в банке-гаранте)".

3. Признать утратившим силу постановление Правления Национального банка Украины от 26 июля 2016 года №357 "Об установлении порядка представления уведомлений об открытии/закрытии счетов политических партий/местных организаций политических партий в банках Украины в Счетную палату Украины и Национального агентства по предупреждению коррупции".

4. Департаменту платежных систем и инновационного развития (Шацкий С.С.) довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе.

5. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Председателя Национального банка Украины Смолия Я.В.

6. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Председатель

В.А.Гонтарева

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 9 февраля 2017 года №8

Изменения в Инструкцию о порядке открытия, использования и закрытия счетов в национальной и иностранных валютах

1. В главе 1:

1) главу после пункта 1.13 дополнить новым пунктом 1.14 следующего содержания:

"1.14. Банк обязан в установленном законодательством Украины порядке подать уведомление об открытии/закрытии счета политической партии/местной организации политической партии Счетной палате Украины и Национальному агентству по вопросам предотвращения коррупции по форме, приведенной в приложении 1 к настоящей Инструкции".

В связи с этим пункты 1.14 - 1.22 считать соответственно пунктами 1.15 - 1.23;

2) в пункте 1.21 слова "государственный исполнитель" во всех падежах заменить словами "государственный исполнитель, частный исполнитель" в соответствующих падежах.

2. Пункт 2.5 главы 2 изложить в следующей редакции:

"2.5. Уполномоченный работник банка осуществляет идентификацию и верификацию физического лица-резидента без предъявления документа, удостоверяющего его регистрацию в Государственном реестре физических лиц плательщиков налогов, если в паспорте этого лица:

контролирующими органами сделана отметка о наличии права осуществлять любые платежи по серии и номеру паспорта или в паспорт внесены данные о регистрационном номере учетной карточки налогоплательщика;

территориальными подразделениями Государственной миграционной службы Украины внесены данные о регистрационном номере учетной карточки налогоплательщика/внесена запись об отказе от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика в электронном бесконтактном носителе, или на паспорте проставлено слово "отказ".

3. В главе 4:

1) абзац третий пункта 4.6 после слова "сертификат" дополнить словом "/удостоверение";

2) главу после пункта 4.7 дополнить новым пунктом 4.8 следующего содержания:

"4.8. Частный исполнитель для осуществления принудительного исполнения решений открывает отдельные текущие счета в порядке, предусмотренном пунктом 4.6 главы 4 настоящей Инструкции.

Указанные счета используются для:

учета депозитных сумм и зачисления взысканных с должников средств в национальной и иностранной валютах и их выплаты взыскателям;

зачисления средств исполнительного производства;

зачисления вознаграждения.

Расходные операции по текущим счетам частного исполнителя, предназначенным для учета депозитных сумм, зачисления взысканных с должников средств в национальной и иностранной валютах и средств исполнительного производства осуществляются в порядке, определенном Законом Украины "Об исполнительном производстве".

Средства по текущему счету частного исполнителя, предназначенные для зачисления вознаграждения, используются в соответствии с порядком, установленным для использования средств по текущим счетам субъектов хозяйствования.

В случае прекращения права на осуществление деятельности частного исполнителя банк, в котором открыты текущие счета такому частному исполнителю для хранения взысканных с должника денежных средств и средств авансирования расходов исполнительного производства, обязан передать остаток средств на таких счетах на соответствующие текущие счета другого частного исполнителя или соответствующего органа государственной исполнительной службы, которому передано исполнительное производство для продолжения совершения исполнительных действий. После проведения заключительных операций частный исполнитель закрывает текущие счета в порядке, определенном главой 20 настоящей Инструкции".

В связи с этим пункты 4.8, 4.9 считать соответственно пунктами 4.9, 4.10.

4. Пункт 6.3 главы 6 изложить в следующей редакции:

"6.3. Если несовершеннолетний в возрасте от 14 до 18 лет не имеет в этом банке счетов, то открытие текущего счета этому лицу осуществляется в порядке, определенном пунктом 6.1 главы 6 настоящей Инструкции".

5. В главе 7:

1) абзац одиннадцатый пункта 7.10 изложить в следующей редакции: "перечислены из собственных инвестиционных счетов";

2) абзац четырнадцатый пункта 7.14 изложить в следующей редакции: "перечислены из собственных инвестиционных счетов".

6. Пункт 10.5 главы 10 изложить в следующей редакции:

"10.5. Если несовершеннолетний в возрасте от 14 до 18 лет не имеет счетов в этом банке, то открытие ему вкладного (депозитного) счета осуществляется в порядке, определенном пунктом 10.1 главы 10 настоящей Инструкции".

7. В главе 16:

1) абзац восьмой пункта 16.4 исключить;

2) в пункте 16.6:

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"Перечисление средств на собственный текущий (в том числе инвестиционный) счет, открытый в уполномоченном банке Украины";

абзац восьмой исключить.

8. Абзацы седьмой и четырнадцатый пункта 17.1 главы 17 дополнить словами "/с записью об отказе от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика в электронном бесконтактном носителе/на котором проставлено слово "отказ".

9. В приложениях к Инструкции:

1) Инструкцию дополнить новым приложением 1 (прилагается).

В связи с этим приложения 1 - 12 считать соответственно приложениями 2 - 13.

В тексте Инструкции ссылки на приложения 1 - 12 заменить ссылками на приложения 2 - 13;

2) в приложении 5 слова "Регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серия и номер паспорта (для физических лиц, которые по своим религиозным убеждениям отказываются от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и официально уведомили об этом соответствующий орган государственной фискальной службы и имеют отметку в паспорте)" заменить словами "Регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серия (при наличии) и номер паспорта (для физических лиц, которые по своим религиозным убеждениям отказываются от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и официально уведомили об этом соответствующий контролирующий орган и имеют отметку в паспорте/запись в электронном бесконтактном носителе или в паспорте проставлено слово "отказ")".

Директор Департамента платежных систем и инновационного развития

С.С.Шацкий

Согласовано

Первым заместителем Председателя

Национального банка Украины

 

 

Я.В.Смолий

"Приложение 1

к Инструкции о порядке открытия, использования и закрытия счетов в национальной и иностранных валютах (пункт 1.14 главы 1)

(на бланке банка)

Национальное агентство
по предупреждению коррупции

Счетная палата Украины

Уведомление об открытии/закрытии счета1 политической партии/местной организации политической партии

№ п/п

Название реквизитов

Реквизит

1

2

3

1

Наименование банка, в котором открыт/закрыт счет

2

Код банка, в котором открыт/закрыт счет

3

Местонахождение банка, в котором открыт/закрыт счет (с обязательным указанием почтового индекса и названия района для городов с районным делением)

4

Вид счета2

5

Номер счета

6

Дата открытия/закрытия счета

7

Полное наименование политической партии/местной организации политической партии

8

Идентификационный код политической партии/местной организации политической партии ЕГРПОУ

9

Фамилия, имя, отчество лиц политической партии, имеющих право первой и второй подписей

10

Информация относительно работника банка, ответственного за ведение счета (телефон, e-mail)

__________

1 Если в одном банке открыто/закрыто несколько счетов, то уведомление составляется по каждому счету отдельно.

2 Виды счетов: текущий счет партии/местной организации политической партии;

текущий счет партии для получения средств из государственного бюджета;

текущий счет партии для получения возмещения расходов, связанных с финансированием своей предвыборной агитации;

вкладной (депозитный) счет партии/местной организации политической партии.

Руководитель банка (уполномоченное руководителем лицо)

_________________
(Подпись)

____________________
(Фамилия, инициалы)".

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 9 февраля 2017 года №8

Изменения в Инструкцию о безналичных расчетах в Украине в национальной валюте

1. В главе 1:

1) в пункте 1.4:

абзац двадцать третий изложить в следующей редакции:

"Код плательщика/получателя - идентификационный код или регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серия (при наличии) и номер паспорта, если физическое лицо по своим религиозным убеждениям отказалось от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и официально уведомило об этом соответствующий орган доходов и сборов и имеет отметку в паспорте/запись в электронном бесконтактном носителе или в паспорте проставлено слово "отказ";

в абзацах тридцать четвёртом и тридцать пятом слово "член" во всех падежах заменить словом "участник" в соответствующих падежах;

2) пункт 1.12 изложить в следующей редакции:

"1.12. Банк (филиал, отделение), который не может выполнить расчетный документ на списание/принудительное списание/взыскание средств со счета клиента банка в установленный законодательством Украины срок обязан:

взять расчетный документ плательщика/взыскателя/получателя на учет по соответствующим внебалансовым счетам;

направить письменное уведомление плательщику/взыскателю/получателю о невыполнении его расчетного документа в установленный законодательством Украины срок (приложение 23)";

3) в абзаце одиннадцатом пункта 1.13 слова "специальных платежных средств, в частности платежных карточек (в том числе корпоративных платежных карточек)," заменить словами "электронных платежных средств";

4) в абзаце третьем пункта 1.17 слова "государственным исполнителем" заменить словами "государственным/частным исполнителем";

5) пункт 1.22 изложить в следующей редакции:

"1.22. Банк принимает от плательщика расчетный документ на перевод средств по договорам о закупках за товары, работы и услуги в соответствии с требованиями Законов Украины "О публичных закупках" и "О банках и банковской деятельности".

2. В главе 2:

1) абзац четвертый пункта 2.5 после слова "предусмотрено" дополнить словами "законами Украины,";

2) первое предложение пункта 2.16 изложить в следующей редакции: "2.16. Банк имеет право отказаться от выполнения платежного поручения в случаях, установленных статьей 64 Закона Украины "О банках и банковской деятельности";

3) пункт 2.17 изложить в следующей редакции:

"2.17. Банк обязан/вправе отказаться от исполнения платежного поручения плательщика по финансовой операции в случаях, установленных статьей 10 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения". Банк возвращает клиенту платежное поручение без исполнения и на обратной стороне платежного поручения проставляет надпись о причине его возврата (с указанием даты возврата и ссылкой на статью 10 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" и пункт 2.17 главы 2 настоящей Инструкции), который заверяется подписями ответственного исполнителя, ответственного работника банка или работника, уполномоченного ответственным работником банка и оттиском штампа банка";

4) в первом предложении абзаца третьего пункта 2.26 слово "названия" заменить словом "наименования";

5) в пункте 2.27 слова и цифры "(в порядке, установленном пунктом 2.18 настоящей главы Инструкции)" заменить словами и цифрами "/ инкассовые поручения (распоряжения) (в порядке, установленном пунктом 2.18 главы 2 и пунктом 12.11 главы 12 настоящей Инструкции)";

6) пункт 2.28 изложить в следующей редакции:

"2.28. В случае получения банком постановления суда, поступившего от суда или арбитражного управляющего (управляющего санацией, ликвидатора) о признании плательщика банкротом и открытия ликвидационной процедуры в соответствии с Законом Украины "О восстановлении платежеспособности должника или признании его банкротом" банк возвращает без исполнения:

платежные поручения плательщика, который признан банкротом (в порядке, установленном пунктом 2.15 главы 2 настоящей Инструкции);

платежные требования/инкассовые поручения (распоряжения) (в порядке, установленном пунктом 2.18 главы 2 и пунктом 12.11 главы 12 настоящей Инструкции);

судебные решения/постановления государственного/частного исполнителя об аресте средств на счетах плательщика, поступающие в банк после получения им постановления суда о признании плательщика банкротом и уже принятые банком к исполнению и учитываются на соответствующих внебалансовых счетах";

7) в абзаце первом пункта 2.38 слова ", списав ее со счета того плательщика, с которого эти средства подлежали списанию" заменить словами "за счет собственных средств".

3. Абзац первый пункта 3.9 главы 3 изложить в следующей редакции:

"3.9. Банк принимает от плательщика платежные поручения и другие расчетные документы, денежный чек на перечисление (выдачу) средств для выплаты заработной платы в порядке, определенном центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализует государственную налоговую и таможенную политику, по согласованию с Национальным банком и центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование государственной политики в сферах трудовых отношений, социальной защиты населения".

4. В главе 5:

1) в пункте 5.3 слова "(орган государственной исполнительной службы)" заменить словами "[орган государственной исполнительной службы (государственные исполнители) и частные исполнители]";

2) в первом предложении абзаца третьего пункта 5.9 и в первом предложении абзаца третьего пункта 5.12 слово "название" во всех падежах заменить словом "наименование" в соответствующих падежах.

5. В абзаце четвертом пункта 6.2 главы 6 слово "название" заменить словом "наименование".

6. В главе 10:

1) в пункте 10.1:

абзацы второй, третий изложить в следующей редакции:

"Выполнение банком ареста средств, хранящихся на счете клиента, осуществляется по постановлению об аресте средств государственного исполнителя/частного исполнителя (далее - исполнитель), судебным решением (в том числе решением, постановлением, постановлением суда) или постановлением следственного судьи, суда, постановлением при осуществлении уголовного производства (далее - документ об аресте средств).

Банк принимает к исполнению документ об аресте средств, который доставлен в банк самостоятельно исполнителем, следователем, представителем суда, следственного судьи, прокурора, органа доходов и сборов или поступивший заказным или ценным письмом, отправителем которого является исполнитель, суд, следственный судья, прокурор, орган доходов и сборов";

пункт дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Банк также принимает к исполнению постановление об аресте средств, направленное исполнителем в форме электронного документа, с соблюдением требований законодательства Украины по вопросам электронного документооборота, электронной цифровой подписи, защиты информации";

2) пункт 10.2 изложить в следующей редакции:

"10.2. Банк накладывает арест на средства, которые учитываются по счетам, открытым клиентами банка, в соответствии с нормативно-правовыми актами Национального банка, регулирующими порядок открытия и использования счетов";

3) в первом предложении абзаца второго пункта 10.3 слово "государственного" исключить;

4) абзацы третий, четвертый и шестой пункта 10.6 после слова "орган" дополнить словом "/исполнителя";

5) в пункте 10.10:

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"В случае закрытия счета по инициативе банка или клиента, в том числе в случаях реорганизации юридических лиц, арест, наложенный на средства, не прекращается и документ об их аресте продолжает учитываться по соответствующим внебалансовым счетам";

пункт дополнить новым абзацем следующего содержания:

"В случае закрытия счета на основании документа, выданного государственным регистратором в порядке, установленном законодательством Украины, подтверждающего государственную регистрацию прекращения юридического лица или на основании информации, полученной банком из Единого государственного реестра юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований в виде безвозмездного доступа через портал электронных сервисов о государственной регистрации прекращения юридического лица, банк списывает уже принятые к исполнению документы об аресте средств с соответствующего забалансового счета и возвращает их без исполнения органу/исполнителю, который прислал документ об аресте средств, с указанием причины возврата";

6) пункт 10.11 изложить в следующей редакции:

"10.11. Банк осуществляет снятие ареста с денежных средств по постановлению исполнителя о снятии ареста с денежных средств, принятому в соответствии с законодательством Украины, по решению суда, постановлением следственного судьи, суда или постановлением прокурора, которые доставлены в банк самостоятельно исполнителем, следователем, представителем суда, следственного судьи, прокурора, органа доходов и сборов, или поступивших заказным или ценным письмом, отправителем которого является исполнитель, суд, следственный судья, прокурор, орган доходов и сборов.

Банк также принимает к исполнению постановление исполнителя о снятии ареста с денежных средств, направленное в форме электронного документа, с соблюдением требований законодательства Украины по вопросам электронного документооборота, электронной цифровой подписи, защиты информации".

7. В главе 11:

1) первое предложение пункта 11.12 изложить в следующей редакции: "11.12. Банк имеет право оставить без выполнения электронный расчетный документ/дистанционное распоряжение, переданное по телефону, в случаях, установленных статьей 64 Закона Украины "О банках и банковской деятельности";

2) пункт 11.13 изложить в следующей редакции:

"11.13. Банк обязан/имеет право отказаться от выполнения электронного расчетного документа/дистанционного распоряжения, переданного по телефону по финансовой операции в случаях, установленных статьей 10 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения". Банк уведомляет клиента средствами системы о причине отказа в выполнении электронного расчетного документа/дистанционного распоряжения [с обязательной ссылкой на статью 10 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" и пункт 11.3 главы 11 настоящей Инструкции]".

8. Инструкцию дополнить новой главой такого содержания:

"Глава 13. СПИСАНИЕ БАНКОМ СРЕДСТВ НА ОСНОВАНИИ ПЛАТЕЖНОГО ТРЕБОВАНИЯ, ОФОРМЛЕННОЙ НАЦИОНАЛЬНЫМ АГЕНТСТВОМ УКРАИНЫ ПО ВОПРОСАМ ВЫЯВЛЕНИЯ, РОЗЫСКА И УПРАВЛЕНИЯ АКТИВАМИ, ПОЛУЧЕННЫМИ ОТ КОРРУПЦИОННЫХ И ДРУГИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

1. Банк списывает средства, на которые наложен арест по решению следственного судьи, суда в уголовном производстве по иску, предъявленному в интересах государства, в порядке, определенном главами 5 и 10 настоящей Инструкции, с учетом оговоренных в главе 13 настоящей Инструкции особенностей.

2. Списание средств, на которые наложен арест по решению следственного судьи, суда в уголовном производстве по иску, предъявленному в интересах государства, инициирует Национальное агентство Украины по вопросам выявления, розыска и управления активами, полученными от коррупционных и других преступлений (далее Национальное агентство), которое выполняет функцию управления такими средствами в соответствии с Законом Украины "О Национальном агентстве Украины по вопросам выявления, розыска и управления активами, полученными от коррупционных и других преступлений".

3. Национальное агентство для списания средств, оформляет не менее чем в трех экземплярах платежное требование по форме, приведенной в приложении 4 к настоящей Инструкции, согласно требованиям по заполнению расчетных документов, изложенным в приложении 8 к настоящей Инструкции.

В реквизите "Назначение платежа" платежного требования Национальное агентство отмечает дату выдачи и номер (если он присвоен) определения следственного судьи, суда. Национальное агентство подает в банк платежное требование вместе с копиями обращения прокурора, постановления следственного судьи, суда о наложении ареста.

Национальное агентство направляет платежное требование банка плательщика через обслуживающий банк или доставляет его самостоятельно (через представителя Национального агентства, заказным или ценным письмом и т.д.).

4. Банк плательщика в платежном требовании не проверяет заполнение реквизитов, указанных в абзаце третьем пункта 2.4 главы 2 настоящей Инструкции.

5. В случае отказа выполнить платежное требование, оформленное Национальным агентством, банк возвращает его в соответствии с пунктом 2.18 главы 2 настоящей Инструкции".

9. В приложениях к Инструкции:

1) в приложении 6 слова "Паспорт серии" заменить словами "Паспорт серии (при наличии)";

2) в колонке "Требования по заполнению реквизита" таблицы приложения 8:

в абзацах втором и третьем строк 8 и 16 слова "серия", "в паспорте" заменить словами "серия (при наличии)", "в паспорте/запись в электронном бесконтактном носителе или в паспорте проставлено слово "отказ";

строку 9 после абзаца первого дополнить новым абзацем вторым следующего содержания:

"Отмечается фамилия, имя, отчество плательщика, соответствующие фамилии, имени, отчеству плательщика, которые заявлены в банке плательщика в карточке с образцами подписей";

строку 15 после абзаца первого дополнить новым абзацем вторым следующего содержания:

"Отмечается фамилия, имя, отчество получателя, соответствующие фамилии, имени, отчеству получателя, которые заявлены в банке получателя в карточке с образцами подписей";

строку 19 после абзаца четвертого дополнить новым абзацем пятым следующего содержания:

"Реквизит "Назначение платежа" в платежных требованиях на списание средств в уголовном производстве по иску, предъявленному в интересах государства, заполняется с учетом требований главы 13 настоящей Инструкции";

строки 62 - 67 после слов "списание средств" дополнить словами "/списание средств в уголовном производстве по иску, предъявленному в интересах государства";

3) приложения 11, 13 и 19 после слов "паспорт серии" дополнить словами "(при наличии)";

4) приложение 23 изложить в следующей редакции:

"Приложение 23

к Инструкции о безналичных расчетах в Украине в национальной валюте (пункт 1.12 главы 1)

См. Приложение 23

10. В тексте Инструкции и приложениях к ней слова "орган государственной налоговой службы", "орган Государственной казначейской службы Украины" во всех падежах и числах заменить соответственно словами "орган доходов и сборов", "орган, осуществляющий казначейское обслуживание бюджетных средств" в соответствующих падежах и числах.

Директор Департамента платежных систем и инновационного развития

С.С.Шацкий

Согласовано

Первым заместителем Председателя

Национального банка Украины

 

 

Я.В.Смолий

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 9 февраля 2017 года №8

Изменения в Инструкцию о межбанковском переводе средств в Украине в национальной валюте

1. В разделе II:

1) в главе 1:

в абзаце первом пункта 2 слова "в электронной форме через официальный веб-сайт центрального органа исполнительной власти, реализующего государственную политику в сфере государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей" заменить словами "в виде бесплатного доступа через портал электронных сервисов";

подпункт 3 пункта 4 изложить в следующей редакции:

"3) в случае назначения временно исполняющего обязанности руководителя и/или главного бухгалтера банка лиц, образца подписей которых нет в карточке, банк подает временную карточку только с образцами подписей этих лиц, заверенными нотариально. Если лицо, назначенное временно исполнять обязанности руководителя и/или главного бухгалтера банка, имеет право первой или второй подписи, то подается только заверенная копия соответствующего документа, подтверждающего полномочия временно уполномоченного лица на соответствующий срок";

2) абзац первый пункта 2 главы 5 исключить.

2. В разделе III:

1) в пункте 2 главы 1 слова "государственный исполнитель" во всех падежах заменить словами "государственный/частный исполнитель" в соответствующих падежах;

2) в главе 2:

в абзаце втором пункта 5 слова "(учитывая день ее поступления)" заменить словами "(учитывая день ее поступления), если иной срок не установлен законодательством Украины и";

в подпункте "б" пункта 8 слова "уведомляет орган" заменить словами "уведомляет орган/частного исполнителя";

в пункте 9:

в абзаце первом слова "уведомляет орган" заменить словами "уведомляет орган/частного исполнителя";

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"Банк в случае принятия Национальным банком решения об отзыве банковской лицензии и ликвидации банка-корреспондента возвращает без исполнения документы об аресте средств банка-корреспондента, которые поступают после принятия указанного решения, или были приняты банком, списывая последние с соответствующего забалансового счета";

в абзаце первом пункта 11 слова "государственным исполнителем" заменить словами "государственным/частным исполнителем".

3. В разделе VI:

1) в пункте 2 главы 1 слова "(учитывая день ее поступления)" заменить словами "(учитывая день ее поступления), если иной срок не установлен законодательством Украины";

2) в главе 2:

в подпункте "г" пункта 10 слова "уведомляет орган" заменить словами "уведомляет орган/частного исполнителя";

в пункте 11:

в абзаце первом слова "уведомляет орган" заменить словами "уведомляет орган/частного исполнителя";

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"Структурное подразделение Национального банка в случае принятия Национальным банком решения об отзыве банковской лицензии и ликвидации банка возвращает без исполнения документы об аресте средств банка, которые поступают после принятия указанного решения, или были приняты структурным подразделением Национального банка, списывая последние с соответствующего внебалансового счета".

4. В первом предложении пункта 5 главы 2 раздела IX слова ", в том числе главного узла системы ЭП" исключить.

5. В тексте Инструкции слова "Единый государственный реестр юридических лиц и физических лиц-предпринимателей" во всех падежах заменить словами "Единый государственный реестр юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований" в соответствующих падежах.

6. В приложениях к Инструкции:

1) в приложении 5:

абзац шестой пункта 2.1 изложить в следующей редакции:

"Осуществлять договорное списание средств с корреспондентского счета банка в случае непоступления от Заказчика оплаты за выполненные Исполнителем работы и оказанные услуги в сумме и сроке, оговоренные в разделе 3 настоящего договора";

в пункте 2.2:

в абзаце пятом слова "межбанковских электронных расчетных документов и прочей" заменить словами "и получения";

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"Передавать информацию другим абонентам системы ЕП средствами системы ЭП в соответствии с законодательством Украины";

2) в абзаце двадцать втором "Примечания" приложения 6 цифры и буквы "V32RPAL @ U1H0" заменить цифрами и буквами "NBU @ U1H0".

Директор Департамента платежных систем и инновационного развития

С.С.Шацкий

Согласовано

Первым заместителем Председателя

Национального банка Украины

 

 

Я.В.Смолий

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 9 февраля 2017 года №8

Изменения в Положение о порядке исполнения банками документов на перевод, принудительное списание и арест денежных средств в иностранных валютах и банковских металлов

1. В главе 1:

1) абзац третий пункта 1.2 изложить в следующей редакции:

"Документ об аресте - постановление государственного/частного исполнителя об аресте средств и/или банковских металлов, решение суда о наложении ареста или постановление следственного судьи/суда, постановленное при осуществлении уголовного производства";

2) пункт 1.3 изложить в следующей редакции:

"1.3. Требования настоящего Положения не распространяются на: операции по переводу средств в иностранной валюте, которые осуществляются с помощью внутригосударственных и международных платежных систем без открытия счета клиенту и осуществляемые по поручению других банков, операции с использованием электронных платежных средств";

3) в пункте 1.4:

слова "средствами программно-технического комплекса" заменить словами "с помощью систем дистанционного обслуживания";

пункт дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Расчеты с помощью систем дистанционного обслуживания "клиент-банк", "клиент - Интернет-банк" и т.д. осуществляются в соответствии с порядком, определенным нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам осуществления безналичных расчетов в национальной валюте в Украине";

4) главу дополнить новым пунктом следующего содержания:

"1.7. Уполномоченный банк, который не может выполнить расчетный документ на списание/взыскание средств в иностранных валютах или банковских металлах со счета клиента/корсчета банка в установленный законодательством Украины срок обязан принять соответствующие меры, предусмотренные нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам осуществления безналичных расчетов в национальной валюте в Украине".

2. В главе 2:

1) в пункте 2.1:

абзац седьмой после слова "серия" дополнить словами "(при наличии)";

в абзаце восемнадцатом слова "серия", "орган государственной налоговой службы", "отметку в паспорте" заменить словами "серия (при наличии)", "контролирующий орган", "отметку в паспорте/запись в электронном бесконтактном носителе или в паспорте проставлено слово "отказ";

абзац девятнадцатый дополнить новым предложением следующего содержания: "В случае подачи электронного расчетного документа ответственные лица плательщика, которые уполномочены распоряжаться счетом и на законных основаниях владеют личным ключом, накладывают электронную(ые) цифровую(ые) подпись(и)";

2) главу дополнить новым пунктом следующего содержания:

"2.7. Ответственность за правильность заполнения реквизитов платежного поручения в иностранной валюте или банковских металлах несет(ут) лицо(а), которое(ые) подписало(и) этот документ".

3. В главе 3:

1) абзац первый пункта 3.4 после слов "документов в соответствии с" дополнить словами "законами Украины,";

2) в первом предложении пункта 3.7 слова "если плательщик не представил документы и сведения, необходимые для выяснения сути деятельности, финансового состояния, или умышленно подал ложные сведения о себе" заменить словами и цифрами "в случаях, установленных статьей 64 Закона Украины "О банках и банковской деятельности";

3) пункт 3.8 изложить в следующей редакции:

"3.8. Уполномоченный банк обязан/вправе отказаться от исполнения платежного поручения плательщика в иностранной валюте или банковских металлах по финансовой операции в случаях, установленных статьей 10 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

Уполномоченный банк, возвращая плательщику платежное поручение в иностранной валюте или банковских металлах в день его поступления, должен сделать на обратной стороне платежного поручения в иностранной валюте или банковских металлах надпись о причине его возврата без исполнения [с обязательной ссылкой на статью 10 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"] и указать дату его возврата (это заверяется подписями ответственного исполнителя, ответственного работника банка или работника, уполномоченного ответственным работником банка и оттиском штампа уполномоченного банка)".

4. В абзаце третьем пункта 4.1 главы 4 слово "серия" заменить словами "серия (при наличии)".

5. Пункт 5.2 главы 5 изложить в следующей редакции:

"5.2. Платежное требование на списание подается органом государственной исполнительной службы непосредственно в уполномоченный банк, в котором открыт счет клиента-должника/корсчет банка-должника [такое платежное требование обязательно должно содержать подпись ответственного исполнителя уполномоченного банка или органа, осуществляющего казначейское обслуживание государственных средств (далее - орган казначейства), обслуживающий орган государственной исполнительной службы, и оттиск штампа уполномоченного банка или органа казначейства, обслуживающего орган государственной исполнительной службы], или через уполномоченный банк или орган казначейства, обслуживающего орган государственной исполнительной службы.

Платежное требование на списание подается частным исполнителем непосредственно в уполномоченный банк, в котором открыт счет клиента - должника/корсчет банка-должника (такое платежное требование обязательно должно содержать подпись ответственного исполнителя и оттиск штампа уполномоченного банка, обслуживающего частного исполнителя), или через уполномоченный банк, обслуживающий частного исполнителя".

6. В главе 6:

1) в абзаце первом пунктов 6.5 и 6.6 слова "письменно уведомляет орган, который направил" заменить словами "письменно уведомляет орган (лицо), который (которое) прислал(о)";

2) в пункте 6.10:

в абзаце втором слова "орган, который направил" заменить словами "орган (лицо), который (которое) прислал(о)";

пункт дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Если документ об аресте с указанием в нем вида иностранной валюты или банковского металла поступил на счет клиента-должника/корсчета банка-должника в национальной валюте, то для обеспечения ареста суммы, необходимой для выполнения документа об аресте, осуществляется расчет гривневого эквивалента иностранных валют и/или банковских металлов, указанные в полученном документе об аресте, по официальному курсу гривны к иностранным валютам и банковских металлов, который устанавливается Национальным банком на день поступления документа об аресте, а в последующие дни этот расчет осуществляется после каждой изменения официального курса гривны к иностранным валют и банковских металлов, который устанавливается Национальным банком".

7. В названии главы 7 Положения и пункте 7.2 слова "органом государственной налоговой службы" заменить словами "органом доходов и сборов".

8. Положение дополнить новой главой такого содержания:

"9. ВЫПОЛНЕНИЕ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКОМ ПЛАТЕЖНОГО ТРЕБОВАНИЯ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ ИЛИ БАНКОВСКИХ МЕТАЛЛАХ, ОФОРМЛЕННОГО НАЦИОНАЛЬНЫМ АГЕНТСТВОМ УКРАИНЫ ПО ВОПРОСАМ ВЫЯВЛЕНИЯ, РОЗЫСКА И УПРАВЛЕНИЯ АКТИВАМИ, ПОЛУЧЕННЫМИ ОТ КОРРУПЦИОННЫХ И ДРУГИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

1. Платежное требование Национального агентства Украины по вопросам выявления, розыска и управления активами, полученными от коррупционных и других преступлений (далее - Национальное агентство) оформляется, направляется в уполномоченный банк, выполняется, возвращается и отзывается в соответствии с порядком, определенным нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам осуществления безналичных расчетов в национальной валюте в Украине, с учетом особенностей, изложенных в настоящем Положении.

2. Платежное требование в иностранной валюте или банковских металлах подается Национальным агентством непосредственно в уполномоченный банк, в котором открыт счет клиента/корсчета банка, на средства которого наложен арест в уголовном производстве по иску, предъявленному в интересах государства, или через уполномоченный банк, обслуживающий Национальное агентство.

3. Уполномоченный банк выполняет платежное требование, оформленное Национальным агентством в определенном в нем виде иностранной валюты или банковского металла, в котором обязательно указано следующее: номер счета клиента/корсчета банка, с которого будет осуществляться списание; номер счета в иностранной валюте или банковских металлах Национального агентства; сумма и название иностранной валюты, подлежащей списанию, или масса в тройских унциях и вид банковских металлов, подлежащих списанию; в реквизите "Назначение платежа" указываются дата выдачи и номер (если он есть) и дата постановления следственного судьи/суда о наложении ареста. Платежное требование также обязательно должно содержать подпись ответственного исполнителя уполномоченного банка, обслуживающего Национальное агентство, и оттиск штампа уполномоченного банка, обслуживающего Национальное агентство.

4. Уполномоченный банк выполняет платежное требование в определенном в нем виде иностранной валюты или банковского металла только в пределах имеющихся соответствующих средств в иностранной валюте и/или банковских металлов на счету клиента/корсчета банка.

Если средств в этой иностранной валюте или этого вида банковских металлов на счете клиента/корсчета банка нет, то уполномоченный банк возвращает платежное требование без исполнения, а в случае их недостаточности - выполняет его частично в пределах имеющегося остатка средств в иностранной валюте и/или банковских металлов на счету клиента/корсчета банка".

9. В тексте Положения слова и цифры "органа государственной исполнительной службы", "на статью 53" заменить словами и цифрами "органа государственной исполнительной службы/частного исполнителя", "на статью 49".

Директор Департамента платежных систем и инновационного развития

С.С.Шацкий

Согласовано

Первым заместителем Председателя

Национального банка Украины

 

 

Я.В.Смолий