База данных

Дата обновления БД:

06.12.2019

Добавлено/обновлено документов:

16 / 112

Всего документов в БД:

96673

Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 13.1

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

16 декабря 2015 года №40137

ПОЛОЖЕНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 13 ноября 2015 года №503-П

О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов

(В редакции Указания Центрального банка Российской Федерации от 25.10.2018 г. №4944-У)

Настоящее Положение на основании пункта 5 статьи 8.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 2001, №33, ст. 3424; 2002, №52, ст. 5141; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3225; 2005, №11, ст. 900; №25, ст. 2426; 2006, №1, ст. 5; №2, ст. 172; №17, ст. 1780; №31, ст. 3437; №43, ст. 4412; 2007, №1, ст. 45; №18, ст. 2117; №22, ст. 2563; №41, ст. 4845; №50, ст. 6247; 2008, №52, ст. 6221; 2009, №1, ст. 28; №18, ст. 2154; №23, ст. 2770; №29, ст. 3642; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; №41, ст. 5193; 2011, №7, ст. 905; №23, ст. 3262; №27, ст. 3880; №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7040; №50, ст. 7357; 2012, №25, ст. 3269; №31, ст. 4334; №53, ст. 7607; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; №51, ст. 6699; №52, ст. 6985; 2014, №30, ст. 4219; 2015, №1, ст. 13; №14, ст. 2022; №27, ст. 4001; №29, ст. 4348) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает порядок открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов.

Глава 1. Общие положения

1.1. На счетах депо может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:

именные ценные бумаги, размещенные российскими эмитентами (выданные российскими юридическими лицами), а также закладные, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;

ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

(В пункт 1.1 внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 25.10.2018 г. №4944-У)
(см. предыдущую редакцию)

1.2. Депозитарий осуществляет ведение счетов депо и иных счетов посредством внесения и обеспечения сохранности записей по таким счетам в отношении ценных бумаг (далее - учет ценных бумаг).

1.3. Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах, открываемых депозитарием, осуществляется в штуках.

Учет иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", может осуществляться в единицах, в которых они учтены на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом депозитарию.

1.4. В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.

Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей, на счетах депо иностранных номинальных держателей, а также на других счетах в случаях, предусмотренных в соответствии с федеральными законами, в том числе в случаях изменения количества ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счете депо номинального держателя в другом депозитарии или счете лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги (далее - счет депозитария).

При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.

Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением случаев списания дробной части иностранного финансового инструмента, который квалифицирован в качестве ценной бумаги в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", случаев списания дробной части ценной бумаги со счета депо номинального держателя или счета депо иностранного номинального держателя, а также случаев, предусмотренных в соответствии с федеральными законами, в том числе случаев погашения ценных бумаг помимо воли их владельца.

Учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия депозитариями осуществляется в десятичных дробях с количеством знаков после запятой, указанным в правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (правилах доверительного управления ипотечным покрытием), но не менее 5 знаков после запятой.

Если в соответствии с федеральными законами ценные бумаги учитываются на субсчетах депо, открытых к счету депо, предусмотренные настоящим пунктом правила зачисления и списания дробных частей ценных бумаг применяются только к субсчетам депо.

(В пункт 1.4 внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 25.10.2018 г. №4944-У)
(см. предыдущую редакцию)

1.5. Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на счете (субсчете) депо или ином счете, открытом депозитарием.

1.6. При наличии положительного остатка ценных бумаг по счету депо или иному счету, открытому депозитарием, закрытие такого счета не допускается.

О закрытии счета депо или иного счета, открытого депозитарием на основании договора, депозитарий уведомляет лицо, с которым был заключен указанный договор, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности.

1.7. Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги российских эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам), выпущенные на территории Российской Федерации, без привлечения иностранной организации, в которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Положение Центрального банка Российской Федерации от 13 ноября 2015 года №503-П
"О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"

О документе

Номер документа:503-П
Дата принятия: 13/11/2015
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 40137 от 16/12/2015
Начало действия документа:05/01/2016
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

"Вестник Банка России", №119, 25 декабря 2015 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 13.1 настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России" - с 5 января 2016 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 25/10/2018  документом  Указание Центрального банка Российской Федерации О внесении изменений в Положение Банка России от 13 ноября 2015 года №503-П... № 4944-У от 25/10/2018
Вступила в силу с: 08/01/2019


Редакция от 13/11/2015