База данных

Дата обновления БД:

14.04.2021

Добавлено/обновлено документов:

46 / 89

Всего документов в БД:

106705

Утратил силу

Документ утратил силу с 28 октября 2018 года в соответствии с пунктом 2 Постановления Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 24 августа 2018 года №38/1

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Молдова

22 ноября 2011 года №855

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 21 октября 2011 года №49/14

Об утверждении Регламента по применению мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке

(В редакции Постановления Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26.06.2015 г. №36/15)

На основании ст. 20 п. (1), ст. 21 п. (1), ст. 22 п. (1) и ст. (2), ст. 25 п. (2) Закона №192-XIV от 12.11.1998 "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова,2007, № 117-126 BIS) и ст. 10 п. (2) Закона № 190-XVI от 26.07.2007 "О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма" (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 141-145, ст. 597) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Регламент по применению мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке (прилагается).

2. Отчетные единицы в срок до 3 месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления разработают и утвердят в соответствии с законодательством собственные программы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, учитывая положения настоящего Регламента.

3. Об исполнении п. 2 отчетные единицы проинформируют Национальную комиссию по финансовому рынку в течение 30 дней.

4. Контроль над исполнением положений п. 2 настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами, генеральное управление надзора за страхованием и генеральное управление коллективных инвестиций и микрофинансирования.

5. Признать утратившим силу Постановление Национальной комиссии по финансовом рынку № 63/5 от 25.12.2007 "О Рекомендациях по применению мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке" (Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 30-31, ст.74).

Зам. Председателя Национальной комиссии по финансовому рынку

Виктор Каптарь

Приложение

к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку от 21 октября 2011 года №49/14

Регламент по применению мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА Регламент по применению мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке I. Общие положения II. Ответственность III. Требования к собственным программам по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма IV. Меры по идентификации клиентов V. Меры повышенной предосторожности VI. Процедуры постоянного мониторинга счетов и сделок VII. Хранение данных об операциях и сделках физических или юридических лиц и реального выгодоприобретателя VIII. Система обеспечения соответствия собственных программ по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке IX. Отчеты о подозрительных операциях X. Меры надзора

Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 21 октября 2011 года №49/14
"Об утверждении Регламента по применению мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке"

О документе

Номер документа:49/14
Дата принятия: 21/10/2011
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 855 от 22/11/2011
Начало действия документа:02/12/2011
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:28/10/2018

Документ утратил силу с 28 октября 2018 года в соответствии с пунктом 2 Постановления Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 24 августа 2018 года №38/1

Опубликование документа

Официальный монитор Республики Молдова, №206-215, 2 декабря 2011 года, Ст.1820.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 26/06/2015  документом  Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова О внесении изменений и дополнений в Регламент по применению мер... № 36/15 от 26/06/2015
Вступила в силу с: 07/08/2015


Первоначальная редакция от 21/10/2011