База данных

Дата обновления БД:

14.08.2018

Добавлено/обновлено документов:

27 / 190

Всего документов в БД:

85010

Действует

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Республики Молдова

28 сентября 2011 года №844

ПОСТАНОВЛЕНИЕ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 4 августа 2011 года №172

Об утверждении Регламента о деятельности банков в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма

(В редакции Постановления Национального банка Республики Молдова от 17.07.2014 г. №135)

На основании статей 11 и 44 Закона №548-XIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (Официальный Монитор Республики Молдова, 1995 г., №56-57, ст.624), с последующими изменениями и дополнениями, статей 23, 25, и 40 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 г. (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2011 г., №78-81, ст.191), с последующими изменениями и дополнениями, и части (2) статьи 10 Закона №190-XVI от 26.07.2007 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., №141-145, ст.597), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Регламент о деятельности банков в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (прилагается).

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении 2 месяцев со дня его опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

Председатель Административного совета Национального банка Республики Молдова

Дорин Дрэгуцану

Приложение

к Постановлению Административного совета Национального банка Молдовы от 4 августа 2011 года №172

Регламент о деятельности банков в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма

Глава I. Общие положения

1. Регламент о деятельности банков в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (далее - Регламент) разработан в целях выполнения положений Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и международных рекомендаций в данной области и устанавливает требования по разработке, организации, применению и контролю за соблюдением банками собственных программ по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, а также другие требования в целях минимизации рисков, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма.

2. Банк применяет настоящий регламент в деловых отношениях со своими клиентами и при осуществлении банковских сделок и операций.

3. Понятия и выражения, используемые в настоящем регламенте, имеют значения, предусмотренные в Законе о финансовых учреждениях, Законе о Национальном банке Молдовы, Законе о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и нормативных актах Национального банка Молдовы и Службы по предупреждению отмывания денег и финансирования терроризма, разработанных для их исполнения. Также, в настоящем регламенте используются следующие понятия и выражения:

сделка существенных размеров - сделка (операция), превышающая стоимостной предел, установленный во внутренних программах банков по категориям клиентов;

разовая сделка - сделка (операция), осуществляемая в отсутствии деловых отношений с банком;

электронная сделка - любая сделка (операция), осуществленная физическим или юридическим лицом (инициатором) через банк, с использованием электронных средств;

анонимный счет - счет, владелец которого не установлен;

счет на фиктивное имя - счет, открытый на имя неустановленного лица, которому присваивается вымышленное имя;

Корреспондентские счета перевода (Payable through accounts) – банковская услуга, позволяющая третьим лицам, клиентам банка, прямое использование корреспондентстких счетов банка для осуществления сделок от их имени;

Частные банковские услуги (Private banking) – деятельность по персонализированной и конфиденциальной финансовой помощи для управления денежными средствами клиентов с большими доходами или владеющих значительными ликвидными активами.

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Постановлением Национального банка Республики Молдова от 17.07.2014 г. №135)

(см. предыдущую редакцию

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Административного совета Национального банка Республики Молдова от 4 августа 2011 года №172
"Об утверждении Регламента о деятельности банков в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма"

О документе

Номер документа:172
Дата принятия: 04/08/2011
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 844 от 28/09/2011
Начало действия документа:14/12/2011
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный монитор Республики Молдова, №170-175, 14 октября 2011 года, Ст.1554.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Постановление вступает в силу по истечении 2 месяцев со дня его опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова - с 14 декабря 2011 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 17/07/2014  документом  Постановление Национального банка Республики Молдова Об изменении и дополнении Регламента о деятельности банков в области предупреждения и борьбы... № 135 от 17/07/2014
Вступила в силу с: 05/09/2014


Первоначальная редакция от 04/08/2011