Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 14 февраля 2007 года №45

Об утверждении Инструкции по организации инкассации средств и перевозки валютных ценностей в банковских учреждениях в Украине

В соответствии со статьями 7 и 33 Закона Украины "О Национальном банке Украины" и с целью надлежащей организации проведения операций по перевозке валютных ценностей и инкассации средств в банковских учреждениях Украины Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию по организации инкассации средств и перевозки валютных ценностей в банковских учреждениях в Украине (далее - Инструкция), которая прилагается.

2. Признать утратившими силу:

постановление Правления Национального банка Украины от 03.12.2003 г. №520 "Об утверждении Инструкции по организации перевозки валютных ценностей и инкассации средств в учреждениях банков Украины", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 13.01.2004 г. за №33/8632;

постановление Правления Национального банка Украины от 15.12.2004 г. №644 "Об утверждении изменений к Инструкции по организации перевозки валютных ценностей и инкассации средств в учреждениях банков Украины", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 12.01.2005 г. за №33/10313;

постановление Правления Национального банка Украины от 31.08.2005 г. №3324 "О внесении изменений в Инструкцию по организации перевозки валютных ценностей и инкассации средств в учреждениях банков Украины", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 12.09.2005 г. за №1031/11311.

3. Департаменту налично-денежного обращения (Н.В. Дорофеева), Департаменту методологии банковского регулирования и надзора (Н.В. Иваненко) привести в соответствие с требованиями Инструкции нормативно-правовые акты по вопросам перевозки валютных ценностей и инкассации средств и ввести их в действие в установленном порядке одновременно со вступлением в силу Инструкцией.

4. Департаменту налично-денежного обращения (Н.В. Дорофеева) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание этого постановления до ведома территориальных управлений Национального банка Украины и банков Украины для использования в работе.

5. Контроль за исполнением этого постановления возложить на исполнительного директора по вопросам налично-денежного обращения О.М. Толстого и директора Департамента налично-денежного обращения Н.В. Дорофееву.

6. Постановление вступает в силу через 10 дней после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины, кроме пунктов 1 и 2, вступающих в силу с 2 апреля 2007 года.

Утверждена Постановлением Правления Национального банка Украины от 14 февраля 2007 года №45

Инструкция по организации инкассации средств и перевозки валютных ценностей в банковских учреждениях в Украине

Раздел I. Общие положения

1. Эта Инструкция, разработанная в соответствии с Законами Украины "О банках и банковской деятельности", "О Национальном банке Украины", другими нормативно-правовыми актами, в том числе нормативно-правовыми актами Национального банка Украины (далее Национальный банк), устанавливает нормы, определяющие порядок осуществления инкассации средств и перевозки валютных ценностей в банковских учреждениях в Украине (далее - банковское учреждение).

2. Ответственность за сохранность доверенных банковским учреждением и его клиентами валютных ценностей и средств, которые перевозятся и инкассируются подразделением инкассации средств и перевозки валютных ценностей (далее - подразделение инкассации) согласно заключенным договорам и законодательству, несет банковское учреждение, которому принадлежит это подразделение.

3. Определение мер охраны, создание надлежащих условий для обеспечения защиты жизни и здоровья работников подразделений инкассации, сохранности валютных ценностей во время их перевозки и инкассации, а также обеспечение выполнения требований этой Инструкции возлагается на руководителя банковского учреждения, который несет за это ответственность в порядке, установленном законодательством.

4. При осуществлении операции по инкассации средств и перевозки валютных ценностей применяются бланки установленного согласно приложениям 2-9 к настоящей Инструкции образца, изготовленные типографским способом или с использованием компьютерной техники, с отражением обязательных реквизитов, предусмотренных настоящей Инструкцией, за исключением бланков документов строгого учета, которые в установленном порядке изготавливаются только типографским способом.    

Кроме обязательных, документы, формы которых определены приложениями 7, 8 к настоящей Инструкции, могут содержать и дополнительные реквизиты, необходимые для осуществления отдельных операций с валютными ценностями. Дополнительные реквизиты могут указываться при изготовлении бланков с использованием компьютерной техники или дописываются от руки ручкой и по содержанию не должны противоречить основным.

5. В Инструкции термины употребляются в таком значении:

банковское учреждение - банки Украины, их филиалы (отделения), филиалы иностранных банков;

бокс инкассации - адаптировано для заезда оперативных автомобилей для загрузки (разгрузки) ценностей, конструкция которого исключает возможность наружного наблюдения за действиями инкассаторов с ценностями;

бригада инкассации - работники подразделения инкассации, определенные руководителем банковского учреждения или руководителем этого подразделения инкассации для выполнения задач по инкассации средств и перевозке валютных ценностей;

валютные ценности (средства) - материальные объекты, определенные законодательством Украины о валютном регулировании как средства валютно-финансовых отношений. К валютным ценностям относятся:

банковские металлы - золото, серебро, платина, металлы платиновой группы, доведенные (афинированные) до наивысших проб в соответствии с мировыми стандартами, в слитках и порошках, которые имеют сертификат качества, а также монеты, произведенные из драгоценных металлов;

валюта Украины - денежные знаки в виде банкнот и монет, которые обращаются и являются законным платежным средством на территории Украины, а также изъятые из обращения или которые изымаются из него, но подлежат обмену на денежные знаки, находящиеся в обращении;

иностранная валюта - иностранные денежные знаки в форме банкнот, которые находятся в обращении и являются законным платежным средством на территории соответствующего иностранного государства, а также изъятые с обращения или которые изымаются из него, но подлежат обмену на денежные знаки, находящиеся в обращении. Иностранной валютой являются также монеты номиналом 1 и 2 евро, которые находятся в обращении и являются законным платежным средством на территории стран - членов Европейского валютного союза;

платежные документы и другие ценные бумаги (акции, облигации, купоны к ним, боны, векселя (тратты), долговые расписки, аккредитивы, чеки, банковские приказы, депозитные сертификаты, сберегательные книжки, другие банковские и финансовые документы и тому подобное), которые являются средствами валютно-финансовых отношений, выражены в валюте Украины, иностранной валюте или банковских металлах;

золото и другие драгоценные металлы в виде слитков, пластин, драгоценные камни, другие драгоценности;

собственные силы банка - бригада инкассации подразделения инкассации банка или уполномоченное лицо банка в сопровождении лиц, осуществляющих мероприятия по его личной охране и/или ценностей, которые перемещаются данным лицом;

абзац двенадцатый исключен;

доверенность на перевозку валютных ценностей - письменное полномочие (документ), выданное (выданный) руководителем банковского учреждения бригаде инкассации подчиненного подразделения инкассации на выполнение от его имени действий, предусмотренных этим документом;

мероприятия охраны - комплекс организационно-технических мероприятий, направленных на обеспечение сохранности ценностей, с определением необходимой численности бригады инкассации, использование бронированного оперативного автотранспорта, оборудованного техническими средствами защиты ценностей, огнестрельного оружия или охранников, имеющих право предоставлять услуги по охране имущества и физических лиц;

индикаторная пломба - устройство разового использования, которое обеспечивает опломбирование и контроль за защищенностью объекта путем индикации несанкционированного доступа и учета и отвечает требованиям Государственного стандарта Украины ДСТУ 4551:2006 "Пломбы индикаторные. Стойкость к манипулированию, фальсификации и подделке. Требования и методы испытаний".

инкассация средств - сбор и доставка инкассаторами согласно заключенным с клиентами договорам валютных ценностей клиентов в кассу банковского учреждения и в обратном направлении;

инкассатор - лицо подразделения инкассации, осуществляющее инкассацию средств и перевозку валютных ценностей;

инкассатор-водитель - лицо подразделения инкассации, исполняющее обязанности инкассатора и/или водителя оперативного автотранспорта;