Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ЗАКОН АЗЕРБАЙДЖАНСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 30 декабря 2022 года №781-VIQ

О борьбе с легализацией имущества, полученного преступным путем, и финансированием терроризма

Настоящий Закон в соответствии с пунктами 15 и 20 части I статьи 94 Конституции Азербайджанской Республики регулирует отношения, связанные с выявлением и предотвращением легализации имущества, полученного преступным путем, и финансирования терроризма, и созданием необходимых условий, исключающих возможность использования экономической системы страны для незаконных целей, выполнением в этом направлении обязательств, вытекающих из международных договоров, участницей которых является Азербайджанская Республика, а также осуществлением эффективного внутристранового и международного сотрудничества в целях защиты интересов государства и общества.

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия

1.1. Понятия, использованные для целей настоящего Закона, имеют следующие значения:

1.1.1. имущество, полученное преступным путем, - любые денежные средства, движимое или недвижимое, материальные или нематериальные имущественные блага, в том числе виртуальные активы и правовые инструменты и документы, подтверждающие права и интересы собственности на имущество, прямо или косвенно полученные в результате совершения преступлений, закрепленных в Уголовном кодексе Азербайджанской Республики;

1.1.2. легализация имущества, полученного преступным путем, - преступление, предусмотренное статьей 193-1 Уголовного кодекса Азербайджанской Республики;

1.1.3. финансирование терроризма - преступление, предусмотренное статьей 214-1 Уголовного кодекса Азербайджанской Республики;

1.1.4. предикативное преступление - любое преступление, повлекшее за собой получение имущества, которое может быть предметом преступления, предусмотренного статьей 193-1 Уголовного кодекса Азербайджанской Республики;

1.1.5. мониторинг - меры расследования, проводимые органом финансового мониторинга на основании сведений и документов из известных источников;

1.1.6. орган финансового мониторинга - орган (структура), определяемый соответствующим органом исполнительной власти, осуществляющий единое регулирование и контроль в сфере предотвращения легализации имущества, полученного преступным путем, и финансирования терроризма, координирующий деятельность, а также участвующий в формировании государственной политики в этой сфере;

1.1.7. лица, несущие обязательство, - финансовые институты, имеющие обязательство осуществлять меры, предусмотренные настоящим Законом, в целях предотвращения легализации имущества, полученного преступным путем, и финансирования терроризма, а также нефинансовые институты и специалисты;

1.1.8. финансовые институты - кредитные организации, местные и иностранные страховщики, перестраховщики и страховые посредники, занимающиеся деятельностью по накопительному страхованию жизни, инвестиционные компании, инвестиционные фонды, управляющие этими фондами, представительства иностранных инвестиционных фондов, центральный депозитарий, национальный оператор почтовой связи, ломбарды, лица, оказывающие услуги финансового лизинга, поставщики услуг виртуальных активов, платежные организации (за исключением платежных организаций, оказывающих посреднические услуги и (или) обслуживание учетной информации) и организации электронных денег и лица, получившие лицензию на деятельность по обмену валюты;

1.1.9. нефинансовые институты и специалисты - риелторы, адвокаты, нотариусы, независимые лица, оказывающие юридические, бухгалтерские и налоговые консультационные услуги, филиалы или представительства таких иностранных юридических лиц в Азербайджанской Республике;

1.1.10. риелтор - физическое или юридическое лицо, оказывающее посреднические услуги по купле-продаже недвижимого имущества;

1.1.11. виртуальный актив - цифровое выражение стоимости, выступающее в качестве средства обмена в платежных или инвестиционных целях и существующее в системе обращения виртуальных активов. Цифровое замещение национальной и иностранной валюты, ценных бумаг, а также производных финансовых инструментов не считается виртуальным активом;

1.1.12. поставщики услуг виртуальных активов - лица, осуществляющие деятельность по обмену виртуальных активов на валютные ценности, национальную валюту и другие виртуальные активы, переводу или организации перевода виртуального актива со счета виртуального актива или кошелька, используемого для хранения виртуального актива, на другой счет виртуального актива или кошелек, организации совершения операций (заключения сделок) с виртуальными активами или инструментами, позволяющими контролировать виртуальные активы, или их хранения, оказанию или участию в оказании финансовых услуг, связанных с покупкой, продажей, обменом, первичным размещением или хранением виртуальных активов, в качестве самостоятельной предпринимательской деятельности;

1.1.13. соблюдение требований по борьбе с легализацией имущества, полученного преступным путем, и финансированием терроризма (далее - соблюдение требований против легализации и терроризма) - соблюдение требований правовых актов в сфере борьбы с легализацией имущества, полученного преступным путем, и финансированием терроризма;

1.1.14. финансовая группа (холдинг) - юридическое лицо, осуществляющее внедрение и координацию группового контроля над другими членами, входящими в группу, в том числе филиалы или совокупность дочерних юридических лиц, в которых внедряются правила и процедуры в сфере борьбы с легализацией имущества, полученного преступным, и финансированием терроризма на групповом уровне;

1.1.15. надзорные органы - лица, несущие обязательство, а также органы (структуры), предусмотренные статьей 16 настоящего Закона, осуществляющие контроль за соблюдением требований настоящего Закона лицами, установленными статьей 12 настоящего Закона;

1.1.16. меры контроля - все виды проверочных мероприятий, применяемых органами контроля и органом финансового мониторинга в отношении лиц, несущих обязательство, а также в отношении лиц, установленных статьей 12 настоящего Закона, в том числе контроль, расследование, наблюдение, ревизия, осмотр и иные подобные мероприятия;

1.1.17. иностранное юридическое учреждение - траст, учрежденный в иностранном государстве (территории) в соответствии с действующим законодательством без образования юридического лица и осуществляющий деятельность, связанную с передачей имущества учредителем, являющимся физическим или юридическим лицом, в собственность управляющего иностранным юридическим учреждением с целью извлечения выгоды бенефициаром или группой бенефициаров или в рамках особых целей при условии контроля иностранного юридического учреждения-поставщика или без такого контроля, или иное учреждение с аналогичными свойствами. Под учредителем, управляющим, поставщиком, бенефициаром или группой бенефициаров иностранного юридического учреждения подразумеваются лица, имеющие соответствующие права и обязанности, вытекающие из учредительного документа иностранного юридического учреждения;

1.1.18. клиент - лицо, пользующееся какими-либо услугами лиц, несущих обязательство, или иностранное юридическое учреждение;

1.1.19. бенефициарный собственник - физическое лицо (физические лица), в конечном счете осуществляющее контроль над клиентом или являющееся подлинным владельцем клиента, являющегося юридическим лицом или иностранным юридическим учреждением и (или) в чью пользу совершается операция и (или) заключаются сделки, а также в конечном счете осуществляющее эффективный контроль над юридическим лицом или иностранным юридическим учреждением;

1.1.20. значительная доля участия - прямое или косвенное владение долей, составляющей 10 (десять) и более процентов уставного капитала, а также права голоса либо позволяющее оказывать существенное влияние на принятие решений юридическим лицом, участником которого является на основании договора;

1.1.21. валютные ценности и национальная валюта - наличная национальная или иностранная валюта, безымянные документарные ценные бумаги в национальной и иностранной валюте, драгоценные металлы и драгоценные камни;