База данных

Дата обновления БД:

18.10.2017

Добавлено/обновлено документов:

29 / 198

Всего документов в БД:

77877

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ЗАКОН АЗЕРБАЙДЖАНСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 22 октября 2010 года №1101-IIIQ

Об инвестиционных фондах

(В редакции Законов Азербайджанской Республики от 30.09.2014 г. №1041-IVQD, 06.10.2015 г. №1354-IVQD, 04.03.2016 г. №146-VQD, 05.04.2016 г. №188-VQD, 11.11.2016 г. №389-VQD)

(По тексту слова "государственное регулирование и контроль" заменены в соответствующих падежах словами "регулирование и контроль" в соответствии с Законом Азербайджанской Республики от 04.03.2016 г. №146-VQD)

(За исключением статей 24.4, 25.3, 36.1.9 и 38.2.1, по тексту слова "управление активов" заменены в соответствующих падежах словами "управление инвестиционными фондами" в соответствии с Законом Азербайджанской Республики от 04.03.2016 г. №146-VQD)

(По тексту слова "орган надзора" заменены в соответствующих падежах словами "орган надзора за финансовыми рынками" в соответствии с Законом Азербайджанской Республики от 04.03.2016 г. №146-VQD)

(По тексту слова "государственный реестр инвестиционных фондов" заменены в соответствующих падежах словами "государственный реестр инвестиционных фондов и их управляющих" в соответствии с Законом Азербайджанской Республики от 04.03.2016 г. №146-VQD)

Настоящий Закон устанавливает принципы и правила организации инвестиционных фондов, их управления и ликвидации в Азербайджанской Республике, а также правовые и экономические основы регулирования и контроля в сфере деятельности инвестиционного фонда.

Глава I. Общие положения

Статья 1. Основные понятия

1.1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе, отражают следующие значения:

1.1.1. инвестиционный фонд - финансовая структура, создаваемая в форме акционерного или паевого инвестиционного фонда, занимающаяся привлечением средств и вложением их с целью получения прибыли в порядке, предусмотренном в инвестиционной декларации;

1.1.2. акционерный инвестиционный фонд - открытое акционерное общество, обладающее лицензией на деятельность акционерного инвестиционного фонда, исключительным предметом деятельности которого является получение прибыли от вложения полученных от размещения своих акций денежных средств в ценные бумаги и иное имущество в порядке, предусмотренном инвестиционной декларацией;

1.1.3. паевой инвестиционный фонд - имущественный комплекс принадлежащий владельцам паев инвестиционного фонда на основе права общей долевой собственности и находящийся в управлении управляющего инвестиционным фондом. Паевой инвестиционный фонд не обладает статусом юридического лица, и его активы состоят из денежных средств, поступивших от продажи паев, иных активов, полученных в результате инвестирования данных средств. Паевой инвестиционный фонд может быть создан в открытой, закрытой и интервальной форме;

1.1.4. открытый паевой инвестиционный фонд - паевой инвестиционный фонд, проводящий продажу и выкуп своих паев не реже одного раза в неделю, активы которого состоят только из денежных средств и ценных бумаг;

1.1.5. интервальный паевой инвестиционный фонд - паевой инвестиционный фонд, проводящий продажу и выкуп паев не реже одного раза в год, активы которого состоят только из денежных средств и ценных бумаг;

1.1.6. закрытый паевой инвестиционный фонд - паевой инвестиционный фонд, проводящий продажу и выкуп паев в конце деятельности фонда в порядке, установленном статьей 18.6 настоящего Закона, активы которого состоят только из денежных средств, ценных бумаг и недвижимого имущества;

1.1.7. пай инвестиционного фонда (далее - пай) - бездокументарная именная ценная бумага, подтверждающая соответствующие права собственности своего владельца на пай инвестиционного фонда, предоставляющая право на получение соответствующих денежных средств от продажи активов фонда после ликвидации паевого инвестиционного фонда в соответствии с паем, а также иные права, предусмотренные настоящим Законом и соответствующими нормативными правовыми и нормативного характера актами;

1.1.8. инвестиционная декларация - документ, отражающий цели, направления, объекты инвестирования инвестиционного фонда и ограничения по инвестиционной деятельности;

1.1.9. управление инвестиционными фондами - лицензированная, состоящая из совершения операциях в интересах клиента или указанного им третьего лица с переданными в управление денежными средствами, ценными бумагами и иным установленным законодательством имуществом, исключительный предмет которых принадлежит клиенту;

1.1.10. управляющий инвестиционного фонда (далее - управляющий) - юридическое лицо, занимающееся исключительно деятельностью по управлению инвестиционными фондами и обладающее лицензией по этому виду деятельности;

1.1.11. депозитарий инвестиционного фонда (далее - депозитарий) - лицо, обладающее лицензией на осуществление деятельности депозитария инвестиционного фонда;

1.1.12. стоимость чистых активов инвестиционного фонда - денежное выражение разницы между активами фонда и его обязательствами;

1.1.13. договор управления паевым инвестиционным фондом заключаемое с управляющим соглашение с условиями, установленными управляющим в правилах управления паевым инвестиционным фондом, к которому инвестор присоединяется при покупке пая;

1.1.14. орган надзора за финансовыми рынками за финансовыми рынками - структура, созданная соответствующим органом исполнительной власти с целью осуществления регулирования и контроля на финансовых рынках;

1.1.15. требование гражданской безупречности - для владельца преобладающей доли участия, если он является юридическим лицом, руководителя его исполнительного органа - отсутствие судимости за совершенное умышленное преступление; для лиц, занимающих руководящие должности в акционерном инвестиционного фонде и управляющем, для администратора имущества - отсутствие судимости, отсутствие факта привлечения к уголовной ответственности за тяжкие и особо тяжкие преступления против собственности и в сфере экономической деятельности, отсутствие запрета по решению суда на занятие соответствующей должности или занятие профессиональной деятельностью, отсутствие факта объявления несостоятельным в судебном порядке;

1.1.16. преобладающая доля участия - прямое или косвенное владение долей, составляющей 10 или более процентов от уставного капитала акционерного инвестиционного фонда или управляющего, либо позволяющее существенно влиять на принятие решений юридическим лицом, участником которого он является на основании договора;

1.1.17. руководящая должность в акционерном инвестиционном фонде или в управляющем инвестиционным фондом - членство в органах управления (наблюдательным совет, исполнительный орган), а также в аудиторском комитете или ревизионной комиссии акционерного инвестиционного фонда или управляющего инвестиционным фондом;

1.1.18. бенефициар - физическое или юридическое лицо, получающее экономическую или какую-либо иную выгоду в результате деятельности инвестиционного фонда и проводимых операций, а также действительный владелец юридического лица, в пользу которого заключаются сделки, или физическое лицо, осуществляющее контроль над ним;

1.1.19. представительство - отдельное подразделение инвестиционного фонда или управляющего, не являющееся юридическим лицом, располагающееся вне места расположения инвестиционного фонда или управляющего, деятельность которого ограничивается представительством и защитой их интересов;

1.1.20. квалификационное свидетельство - официальный документ, выдаваемый лицам, получившим физическим удовлетворительный или более высокий результат при аттестации, осуществляемой органом надзора за финансовыми рынками.

(В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом Азербайджанской Республики от 04.03.2016 г. №146-VQD, 11.11.2016 г. №389-VQD)
(см. предыдущую редакцию)

Статья 2. Законодательство об инвестиционных фондах

2.1. Деятельность инвестиционных фондов в Азербайджанской Республике регулируется Конституцией Азербайджанской Республики, Гражданским кодексом Азербайджанской Республики, настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами, актами нормативного характера органа надзора за финансовыми рынками, Азербайджанской Республики, а также международными договорами Азербайджанской Республики.

2.2. Если международными договорами Азербайджанской Республики устанавливаются правила, отличные от настоящего Закона, то применяются нормы международных договоров.

2.3. Настоящий Закон не распространяется на юридические лица, которые были созданы государством для осуществления государственной инвестиционной политики, и учрежденные ими структуры.

2.4. Инвестиционные фонды не несут ответственности по обязательствам государства, а государство не несет ответственности по обязательствам инвестиционных фондов.

(В статью 2 внесены изменения в соответствии с Законом Азербайджанской Республики от 04.03.2016 г. №146-VQD)
(см. предыдущую редакцию)

Статья 3. Наименование инвестиционного фонда и Управляющего

3.1. В наименовании акционерного инвестиционного фонда должны присутствовать слова "акционерный инвестиционный фонд".

3.2. В наименовании паевого инвестиционного фонда должны присутствовать слова "паевой инвестиционный фонд", а также следует указать, что фонд является открытым, интервальным или закрытым.

3.3. В Азербайджанской Республике слова "Инвестиционный фонд" в своем наименовании могут использовать только инвестиционные фонды, созданные в соответствии с законодательством Азербайджанской Республики, их управляющие в отношении данных фондов, а также иностранные юридические лица, обладающие соответствующей лицензией.

3.4. Запрещено использование в наименовании инвестиционного фонда и управляющего слов "государственный", "национальный", "центральный", "правительственный", "гарантированный" или "застрахованный". Наименование инвестиционного фонда не должно отражать другие слова, которые могут создать ложное представление о застрахованности или гарантированности получаемых доходов, а также о рисках, которым могут подвергнуться инвесторы.

Статья 4. Государственный реестр инвестиционных фондов и их управляющих

4.1. Государственный реестр инвестиционных фондов и их управляющих ведется органом надзора за финансовыми рынками. В реестр входят наименования инвестиционных фондов и их управляющих, их юридические адреса, регистрационные номера и даты выданных им и аннулированных лицензий, сведения об инвестиционных фондах их управляющих, деятельность которых прекращена.

4.2. Акционерный инвестиционный фонд вносится в государственный реестр инвестиционных фондов и их управляющих с момента предоставления органом надзора за финансовыми рынками на соответствующей лицензии.

4.3. Паевой инвестиционный фонд вносится в государственный реестр инвестиционных фондов и их управляющих с момента государственной регистрации его правил управления органом надзора за финансовыми рынками.

(В статью 4 внесены изменения в соответствии с Законом Азербайджанской Республики от 04.03.2016 г. №146-VQD, 11.11.2016 г. №389-VQD)
(см. предыдущую редакцию)

Глава II. Акционерный инвестиционный фонд

Статья 5. Организация акционерного инвестиционного фонда и его деятельность

5.1. Акционерный инвестиционный фонд создается в форме открытого акционерного общества не менее чем тремя юридическими и (или) физическими лицами.

5.2. Акционерный инвестиционный фонд действует на основании лицензии, предоставленной органом надзора за финансовыми рынками.

5.3. Акционерный инвестиционный фонд не может заниматься другими видами предпринимательской деятельности.

5.4. В уставе акционерного инвестиционного фонда должно быть указано, что исключительный предмет его деятельности составляет инвестирование денежных средств, поступивших в результате размещения его акций, в порядке, установленном настоящим Законом и инвестиционной декларацией.

5.5. Активы акционерного инвестиционного фонда, предусмотренные для инвестиционных целей, управляются управляющим на основании договора.

5.6. Акционерный инвестиционный фонд не может создавать дочерние предприятия, выпускать ценные бумаги, кроме обыкновенных именных акций.

5.7. Минимальный размер уставного капитала акционерного инвестиционного фонда и правила его формирования устанавливаются органом надзора за финансовыми рынками.

5.8. Акционерный инвестиционный фонд может брать долг в размере, не превышающем 10 процентов его активов, на срок не более трех месяцев.

5.9. Реестр собственников акций акционерного инвестиционного фонда ведется центральным депозитарием.

(В статью 5 внесены изменения в соответствии с Законом Азербайджанской Республики от 04.03.2016 г. №146-VQD)
(см. предыдущую редакцию)

Статья 6. Управление в акционерном инвестиционном фонде

6.1. Помимо полномочий, предусмотренных статьей 107.1 Гражданского кодекса Азербайджанской Республики, к исключительным полномочиям общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда относятся:

6.1.1. принятие решения о смене управляющего или депозитария;

6.1.2. принятие решения об увеличении расходов фонда.

6.2. Список лиц, обладающих правом участвовать на общем собрании акционеров, устанавливается на основе реестра акционеров фонда. Данный список должен быть составлен не позднее 60 дней и не ранее 45 дней до даты проведения общего собрания акционеров.

6.3. Не менее чем за 45 дней до созыва общего собрания акционеров следует предоставить информацию об этом в средствах массовой информации, а также на основе составленного списка направить акционерам, управляющему, депозитарию и органу надзора за финансовыми рынками письменное уведомление.

6.4. В акционерном инвестиционном фонде должен быть создан наблюдательный совет с нечетным составом как минимум из трех физических лиц. Как минимум один из членов наблюдательного совета должен быть независимым лицом, не являющимся аффилированным лицом акционерного инвестиционного фонда.

6.5. Управляющий, депозитарий, аудитор и оценщик, заключившие соответствующие договоры с акционерным инвестиционным фондом, а также их аффилированные лица и их и представители не могут стать членом наблюдательного совета акционерного инвестиционного фонда.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Глава I. Общие положения Статья 1. Основные понятия Статья 2. Законодательство об инвестиционных фондах Статья 3. Наименование инвестиционного фонда и Управляющего Статья 4. Государственный реестр инвестиционных фондов и их управляющих Глава II. Акционерный инвестиционный фонд Статья 5. Организация акционерного инвестиционного фонда и его деятельность Статья 6. Управление в акционерном инвестиционном фонде Статья 7. Эмиссия акций акционерного инвестиционного фонда Статья 8. Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда Статья 9. Внесение изменений и дополнений в инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда Глава III. Паевой инвестиционный фонд Статья 10. Организация и деятельность паевого инвестиционного фонда Статья 11. Пай инвестиционного фонда Статья 12. Договор об управлении паевым инвестиционным фондом Статья 13. Правила управления паевым инвестиционным фондом Статья 14. Инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда Статья 15. Внесение изменений и дополнений в правила управления паевым инвестиционным фондом Статья 16. Формирование паевого инвестиционного фонда и расчет стоимости пая Статья 17. Продажа паев паевого инвестиционного фонда Статья 18. Выкуп паев паевого инвестиционного фонда Статья 19. Приостановление продажи и выкупа паев паевого инвестиционного фонда Статья 20. Реестр владельцев паев паевого инвестиционного фонда Статья 21. Общее собрание владельцев паев закрытого паевого инвестиционного фонда Статья 22. Учет имущества паевого инвестиционного фонда Статья 23. Ответственность за причинение убытков владельцам паев паевого инвестиционного фонда Глава IV. Управляющий, депозитарий, аудитор и связанные лица фонда Статья 24. Управляющий инвестиционным фондом Статья 25. Депозитарий инвестиционного фонда Статья 26. Аудит и оценка активов инвестиционного фонда Статья 27. Аффилированные лица инвестиционного фонда Глава V. Получение преобладающей доли участия в акционерном инвестиционном фонде и управляющем Статья 28. Получение преобладающей доли участия в акционерном инвестиционном фонде и управляющем Глава VI. Состав и стоимость активов инвестиционного фонда Статья 29. Состав активов инвестиционного фонда Статья 30. Расчет стоимости активов инвестиционного фонда Статья 31. Выплата вознаграждений, расходов и платы за услуги в связи с деятельностью инвестиционного фонда Глава VII. Раскрытие информации об инвестиционном фонде и реклама инвестиционного фонда Статья 32. Раскрытие информации об инвестиционном фонде Статья 33. Реклама инвестиционного фонда Глава VIII. Лицензирование деятельности по управлению акционерным инвестиционным фондом и активами Статья 34. Общие требования относительно лицензирования Статья 35. Лицензирование деятельности по управлению акционерными инвестиционными фондами и активами Статья 36. Документы, представляемые во время предварительного обращения для получения лицензии на деятельность по управлению акционерным инвестиционным фондом или активами Статья 37. Рассмотрение предварительного обращения для получения лицензии на деятельность по управлению акционерным инвестиционным фондом или активами Статья 38. Документы, представляемые при заключительном обращении для получения лицензии на деятельность по управлению акционерным инвестиционным фондом или активами Статья 39. Рассмотрение заключительного обращения для получения лицензии на деятельность по управлению акционерным инвестиционным фондом или активами Статья 40. Требования к владельцам преобладающей доли участия и занимающим руководящие должности лицам в акционерном инвестиционном фонде и управляющем Статья 41. Аннулирование лицензий на деятельность по управлению акционерным инвестиционным фондом или активами Статья 42. Предоставление разрешения на деятельность представительств иностранного инвестиционного фонда или управляющего Статья 43. Аннулирование разрешения, предоставленного на деятельность местных представительств иностранного инвестиционного фонда или управляющего Глава IX. Реорганизация, ликвидация и объявление о несостоятельности инвестиционного фонда Статья 44. Реорганизация акционерного инвестиционного фонда Статья 45. Ликвидация акционерного инвестиционного фонда Статья 46. Объявление о несостоятельности и банкротстве акционерного инвестиционного фонда Статья 47. Реорганизация и ликвидация паевого инвестиционного фонда Глава X. Регулирование и контроль в сфере деятельности инвестиционных фондов Статья 48. Регулирование и контроль в сфере деятельности инвестиционных фондов Статья 49. Проведение проверок на месте Статья 50. Обжалование решения органа надзора за финансовыми рынками Статья 51. Взносы органу надзора за финансовыми рынками Глава XI. Заключительные положения Статья 52. Порядок и срок хранения документов Статья 53. Противодействие легализации полученных преступным путем денежных средств или иного имущества и финансированию терроризма Статья 54. Ответственность Статья 55. Вступление Закона в силу

Закон Азербайджанской Республики от 22 октября 2010 года №1101-IIIQ
"Об инвестиционных фондах"

О документе

Номер документа:1101-IIIQ
Дата принятия: 22/10/2010
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:21/11/2010
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

Газета "Республика" от 14 ноября 2010 года, №250;

Газета "Азербайджан" от 21 ноября 2010 года, №255

Примечание к документу

В соответствии со статьей 55 настоящий Закон вступает в силу со дня опубликования - с 21 ноября 2010 года

Редакции документа

Текущая редакция принята: 11/11/2016  документом  Закон Азербайджанской Республики О внесении изменений в Закон Азербайджанской Республики Об инвестиционных фондах № 389-VQD от 11/11/2016
Вступила в силу с: 16/12/2016


Редакция от 05/04/2016, принята документом Закон Азербайджанской Республики О внесении изменений в Закон Азербайджанской Республики Об инвестиционных фондах № 188-VQD от 05/04/2016
Вступила в силу с: 24/04/2016


Редакция от 04/03/2016, принята документом Закон Азербайджанской Республики О внесении изменений в Закон Азербайджанской Республики Об инвестиционных фондах № 146-VQD от 04/03/2016
Вступила в силу с: 15/03/2016


Редакция от 06/10/2015, принята документом Закон Азербайджанской Республики О внесении изменений в Закон Азербайджанской Республики Об инвестиционных фондах № 1354-IVQD от 06/10/2015
Вступила в силу с: 30/11/2015


Редакция от 30/09/2014, принята документом Закон Азербайджанской Республики О внесении изменений в Закон Азербайджанской Республики Об инвестиционных фондах № 1041-IVQD от 30/09/2014
Вступила в силу с: 09/11/2014


Первоначальная редакция от 22/10/2010