База данных

Дата обновления БД:

18.09.2020

Добавлено/обновлено документов:

31 / 218

Всего документов в БД:

102960

Действует

О вступлении в силу отдельных частей документа смотри Справку

См. Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 марта 2020 года №42 о продлении сроков представления отдельных видов отчетности в период чрезвычайного положения, введенного Указом Президента Республики Казахстан от 15 марта 2020 года №285 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 31 декабря 2019 года №275

Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности страховой (перестраховочной) организацией и страховым брокером и Правил ее представления

(В редакции Постановления Правления Национального банка Республики Казахстан от 20.07.2020 г. №93)

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о денежных средствах и банковских вкладах согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

Подпункт 2) вводится в действие с 1 июля 2020 года

3) форму отчета о ценных бумагах согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

Подпункт 3) вводится в действие с 1 июля 2020 года

4) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

Подпункт 4) вводится в действие с 1 июля 2020 года

5) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

Подпункт 5) вводится в действие с 1 июля 2020 года

6) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

Подпункт 6) вводится в действие с 1 июля 2020 года

7) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, с аффилиированными лицами согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

Подпункт 7) вводится в действие с 1 июля 2020 года

8) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет исламского страхового фонда, согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

Подпункт 8) вводится в действие с 1 июля 2020 года

9) форму отчета об операциях обратное репо, репо согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

Подпункт 9) вводится в действие с 1 июля 2020 года

10) форму отчета о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

Подпункт 10) вводится в действие с 1 июля 2020 года

11) форму отчета об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

Подпункт 11) вводится в действие с 1 июля 2020 года

12) форму отчета о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

Подпункт 12) вводится в действие с 1 июля 2020 года

13) форму отчета об инвестиционном имуществе и основных средствах согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

Подпункт 13) вводится в действие с 1 июля 2020 года

14) форму отчета о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование" согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

Подпункт 14) вводится в действие с 1 июля 2020 года

15) форму отчета о расчете страховых резервов по отрасли "страхование жизни" согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

Подпункт 15) вводится в действие с 1 июля 2020 года 

16) форму отчета о страховых премиях согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

Подпункт 16) вводится в действие с 1 июля 2020 года

17) форму отчета о крупных договорах страхования (перестрахования), страховых выплатах и крупных заявленных требованиях согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

Подпункт 17) вводится в действие с 1 июля 2020 года

18) форму отчета о страховых выплатах согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

Подпункт 18) вводится в действие с 1 июля 2020 года

19) форму отчета по объему обязательств согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

Подпункт 19) вводится в действие с 1 июля 2020 года

20) форму отчета о расчете комбинированного коэффициента страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) форму отчета о расчете коэффициента убыточности страховой (перестраховочной) организации по полисам согласно приложению 21 к настоящему постановлению;

22) форму отчета о перестраховочной деятельности согласно приложению 22 к настоящему постановлению;

Подпункт 22) вводится в действие с 1 июля 2020 года

23) форму отчета о сделках и договорах страхования (перестрахования), заключенных с лицами, связанными со страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией особыми отношениями, согласно приложению 23 к настоящему постановлению;

Подпункт 23) вводится в действие с 1 июля 2020 года

24) форму отчета о прочей дебиторской и кредиторской задолженностях согласно приложению 24 к настоящему постановлению;

Подпункт 24) вводится в действие с 1 июля 2020 года

25) форму отчета о сравнении сроков активов и обязательств в национальной и иностранной валютах согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

Подпункт 25) вводится в действие с 1 июля 2020 года

26) форму отчета об остатках по внебалансовым счетам согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

Подпункт 26) вводится в действие с 1 июля 2020 года

27) форму отчета по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "общее страхование" согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

28) форму отчета по убыткам согласно приложению 28 к настоящему постановлению;

29) форму отчета по статистике страховых выплат согласно приложению 29 к настоящему постановлению;

30) форму отчета по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "страхование жизни" согласно приложению 30 к настоящему постановлению;

31) форму отчета по действующим договорам пенсионного аннуитета и иных видов аннуитетного страхования согласно приложению 31 к настоящему постановлению;

32) форму отчета по действующим договорам аннуитета, заключенным в рамках обязательного страхования работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей согласно приложению 32 к настоящему постановлению;

33) форму отчета о договорах страхования (перестрахования), вступивших в силу за последние 12 (двенадцать) месяцев, согласно приложению 33 к настоящему постановлению;

34) форму отчета по стоимости прогнозируемых выплат согласно приложению 34 к настоящему постановлению;

35) форму отчета о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы без поправки на инфляцию, согласно приложению 35 к настоящему постановлению;

36) форму отчета о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы с поправкой на инфляцию, согласно приложению 36 к настоящему постановлению;

37) форму отчета о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом Борнхьюттера-Фергюсона, согласно приложению 37 к настоящему постановлению;

38) форму отчета о классификации страховых премий и страховых выплат по видам экономической деятельности согласно приложению 38 к настоящему постановлению;

Подпункт 38) вводится в действие с 1 июля 2020 года

39) форму отчета о страховых премиях и страховых выплатах, принятых и осуществленных по договорам страхования по регионам Республики Казахстан, согласно приложению 39 к настоящему постановлению;

Подпункт 39) вводится в действие с 1 июля 2020 года

40) форму отчета о займах, предоставленных страхователям (для страховых (перестраховочных) организаций, осуществляющих деятельность в отрасли "страхование жизни"), согласно приложению 40 к настоящему постановлению;

Подпункт 40) вводится в действие с 1 июля 2020 года

41) форму отчета о доходах, выплаченных руководящим работникам финансовой организации, согласно приложению 41 к настоящему постановлению;

42) форму отчета о заключенных договорах страхования, перестрахования с участием страховых брокеров Республики Казахстан согласно приложению 42 к настоящему постановлению;

Подпункт 42) вводится в действие с 1 июля 2020 года

43) форму отчета о договорах перестрахования с участием страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся аффилиированными лицами страхового брокера Республики Казахстан, и об условиях размещения страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан страховых рисков на перестрахование перестраховочным организациям-нерезидентам Республики Казахстан согласно приложению 43 к настоящему постановлению;

Подпункт 43) вводится в действие с 1 июля 2020 года

44) Правила представления отчетности страховой (перестраховочной) организацией и страховым брокером согласно приложению 44 к настоящему постановлению.

Подпункт 44) вводится в действие с 1 июля 2020 года

2. Страховая (перестраховочная) организация представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 4), 5), 6), 7), 9), 10) и 11) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Пункт 2 вводится в действие с 1 июля 2020 года

3. Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация представляют в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 12), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 22) и 25) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Подпункт 1) вводится в действие с 1 июля 2020 года

Исламская страховая (перестраховочная) организация дополнительно к отчетности, предусмотренной подпунктом 1) настоящего пункта, представляет отчетность в соответствии с подпунктами 8) пункта 1 настоящего постановления в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

2) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 13) и 26) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

Подпункт 2) вводится в действие с 1 июля 2020 года

3) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 23), 27), 28), 29), 30), 31), 32), 33), 34), 35), 36) и 37) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 10 (десятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

4) по полугодиям - отчетность, предусмотренную подпунктом 24) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием;

Подпункт 4) вводится в действие с 1 июля 2020 года

5) ежегодно - отчетность, предусмотренную подпунктами 38), 39) и 40) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным годом;

Подпункт 5) вводится в действие с 1 июля 2020 года

6) ежегодно - отчетность, предусмотренную подпунктом 41) пункта 1 настоящего постановления, в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

4. Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация представляют в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) ежемесячно - отчетность, предусмотренную подпунктом 20) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

2) ежегодно - отчетность, предусмотренную подпунктом 21) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным годом.

5. Страховой брокер представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктами 12), 42) и 43) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

Подпункт 1) вводится в действие с 1 июля 2020 года

2) ежегодно - отчетность, предусмотренную подпунктом 41) пункта 1 настоящего постановления, в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

6. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2017 года №245 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №16256, опубликовано 30 января 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан);

2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года №160 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2017 года №245 "Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера и Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №17366, опубликовано 27 сентября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

Пункт 6 вводится в действие с 1 июля 2020 года

7. Департаменту статистики финансового рынка в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 8 настоящего постановления.

8. Департаменту внешних коммуникаций - пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

9. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Биртанова Е.А.

10. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года за исключением подпунктов 2) - 19), 22) - 26), 38) - 40), 42) - 44) пункта 1, пункта 2, подпунктов 1), 2), 4), 5) пункта 3, подпункта 1) пункта 5, пункта 6 настоящего постановления и подпунктов 1) - 18), 21) - 25), 37) - 39), 41), 42) Перечня отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера, утвержденного настоящим постановлением, которые вводятся в действие с 1 июля 2020 года, и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка Республики Казахстан

Е.Досаев

Согласовано

Комитетом по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан

"__" __________ 2019 года

 

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2019 года №275

Перечень отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера

1) отчет о денежных средствах и банковских вкладах;

2) отчет о ценных бумагах;

3) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;

4) отчет о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;

5) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты;

6) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, с аффилиированными лицами;

7) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет исламского страхового фонда;

8) отчет об операциях обратное репо, репо;

9) отчет о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях;

10) отчет об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами;

11) отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников;

12) отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах;

13) отчет о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование;

14) отчет о расчете страховых резервов по отрасли "страхование жизни";

15) отчет о страховых премиях;

16) отчет о крупных договорах страхования (перестрахования), страховых выплатах и крупных заявленных требованиях;

17) отчет о страховых выплатах;

18) отчет по объему обязательств;

19) отчет о расчете комбинированного коэффициента страховой (перестраховочной) организации;

20) отчет о расчете коэффициента убыточности страховой (перестраховочной) организации по полисам;

21) отчет о перестраховочной деятельности;

22) отчет о сделках и договорах страхования (перестрахования), заключенных с лицами, связанными со страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией особыми отношениями;

23) отчет о прочей дебиторской и кредиторской задолженностях;

24) отчет о сравнении сроков активов и обязательств в национальной и иностранной валютах;

25) отчет об остатках по внебалансовым счетам;

26) отчет по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "общее страхование";

27) отчет по убыткам;

28) отчет по статистике страховых выплат;

29) отчет по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "страхование жизни";

30) отчет по действующим договорам пенсионного аннуитета и иных видов аннуитетного страхования;

31) отчет по действующим договорам аннуитета, заключенным в рамках обязательного страхования работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей;

32) отчет о договорах страхования (перестрахования), вступивших в силу за последние 12 (двенадцать) месяцев;

33) отчет по стоимости прогнозируемых выплат;

34) отчет о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы без поправки на инфляцию;

35) отчет о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом цепной лестницы с поправкой на инфляцию;

36) отчет о расчете резерва произошедших, но не заявленных убытков методом Борнхьюттера-Фергюсона;

37) отчет о классификации страховых премий и страховых выплат по видам экономической деятельности;

38) отчет о страховых премиях и страховых выплатах, принятых и осуществленных по договорам страхования по регионам Республики Казахстан;

39) отчет о займах, предоставленных страхователям (для страховых (перестраховочных) организаций, осуществляющих деятельность в отрасли "страхование жизни");

40) отчет о доходах, выплаченных руководящим работникам финансовой организации;

41) отчет о заключенных договорах страхования, перестрахования с участием страховых брокеров Республики Казахстан;

42) отчет о договорах перестрахования с участием страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся аффилиированными лицами страхового брокера Республики Казахстан, и об условиях размещения страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан страховых рисков на перестрахование перестраховочным организациям-нерезидентам Республики Казахстан.

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2019 года №275

Форма

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о денежных средствах и банковских вкладах

Индекс формы административных данных: 2 - I(R)O_M

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

Круг лиц представляющих: страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация

Форма

Таблица 1. Отчет о денежных средствах и банковских вкладах страховой (перестраховочной) организации, исламской страховой (перестраховочной) организации

Наименование показателя

Код строки

Код депозитной организации

Код страны депозитной организации

Рейтинг

на дату размещения вклада

на отчетную дату

1

2

3

4

5

6

Денежные средства, всего

10









Деньги в кассе

11











111











112



















Деньги в пути

12











121











122









 …









Деньги на текущих счетах

13











131











132









 …









Деньги на сберегательных счетах

14











141











142



















Прочие денежные средства

19











191











192



















Банковские вклады, всего

20









Вклады до востребования

21











211











212



















Срочные вклады

22











221











222



















Сберегательные вклады

23











231











232



















Условные вклады

24











241











242



















Прочие вклады

29











291











292



















продолжение таблицы:

Дата заключения и номер договора вклада

Код валюты

Ставка вознаграждения (в процентах годовых)

Текущий остаток на отчетную дату, в тысячах тенге

дата

номер

номинальная

эффективная

7

8

9

10

11

12











продолжение таблицы:

Изменения за отчетный период, в тысячах тенге

Дата окончания договора банковского вклада

Резерв под обесценение,
в тысячах тенге

поступило

выбыло

начисленное вознаграждение

13

14

15

16

17









Таблица 2. Отчет об остатках денег и вкладов, размещенных за счет активов исламского страхового фонда

Наименование показателя

Код строки

Код депозитной организации

Код страны депозитной организации

Рейтинг

на дату размещения вклада

на отчетную дату

1

2

3

4

5

6

Денежные средства, всего

10









Деньги в кассе

11











111











112



















Деньги в пути

12











121











122



















Деньги на текущих счетах

13











131











132



















Деньги на сберегательных счетах

14











141











142



















Прочие денежные средства

19











191











192



















Банковские вклады, всего

20









Вклады до востребования

21











211











212



















Срочные вклады

22











221











222



















Сберегательные вклады

23











231











232



















Условные вклады

24











241











242



















Прочие вклады

29











291











292



















продолжение таблицы:

Дата заключения и номер договора вклада

Код валюты

Ставка вознаграждения (в процентах годовых)

Текущий остаток на отчетную дату, в тысячах тенге

дата

номер

номинальная

эффективная

7

8

9

10

11

12











продолжение таблицы:

Изменения за отчетный период, в тысячах тенге

Дата окончания договора банковского вклада

Резерв под обесценение, в тысячах тенге

поступило

выбыло

начисленное вознаграждение

13

14

15

16

17









Наименование ____________________________

Адрес ____________________________

Телефон ___________________________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________________________

Исполнитель____________________________________________ __________________

                        фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_____________________________________________________________ __________________

                         фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

____________________________________________________________ ___________________

                          фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата "____" ______________ 20__ года

Приложение

к Форме отчета о денежных средствах и банковских вкладах

Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о денежных средствах и банковских вкладах
(индекс- 2 - I(R)O_M, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о денежных средствах и банковских вкладах" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии c пунктом 2 статьи 74 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

3. Форма составляется ежемесячно страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер либо лица, их замещающие, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В столбцах 5 и 6 указывается рейтинг и наименование рейтингового агентства в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года №385 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8318. При отсутствии рейтингового агентства в столбцах 5 и 6 указывается "нет рейтинга".

6. В строке 19 "Прочие денежные средства" указываются деньги страховой (перестраховочной) организации, исламской (страховой) перестраховочной организации, находящиеся на счетах организаций осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, размещенные в банках второго уровня Республики Казахстан и в центральном депозитарии, а также прочие деньги, не включенные в строки 11, 12, 13 и 14.

7. Форма по Таблице 2 представляется исламской страховой (перестраховочной) организацией.

8. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 3

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2019 года №275

Форма

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о ценных бумагах

Индекс формы административных данных: 3 - I(R)O_M

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "___"________20__года

Круг лиц представляющих: страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация

Форма

Таблица "Ценные бумаги"

№п/п

Наименование эмитента

Код страны регистрации эмитента

Идентификационный номер ценной бумаги

Количество ценных бумаг (штук)

Номинальная стоимость/покупная стоимость ценной бумаги

Валюта ценной бумаги

Всего

в том числе обремененные ценные бумаги

Обремененные ценные бумаги, всего

в том числе ценные бумаги, обремененные договорами репо

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Государственные ценные бумаги Республики Казахстан















1.1

































2

Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан















2.1

банки второго уровня















2.1.1

































2.2

юридические лица, за исключением банков второго уровня















2.2.1

































2.3

облигации акционерного общества "Банк Развития Казахстана"















2.3.1

































3

Ценные бумаги иностранных государств















3.1

































4

Негосударственные ценные бумаги - эмитентов - нерезидентов Республики Казахстан















4.1

































5

Ценные бумаги международных финансовых организаций















5.1

































6

Паи инвестиционных фондов















6.1

































7

Прочие















7.1

































8

Всего











х



продолжение таблицы:

Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи

Ценные бумаги, учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток

Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге

Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге

номинальная стоимость/ стоимость приобретения

дисконт, премия

начисленное вознаграждение

положительная /отрицательная корректировка

Справочно: размер резервов (провизий)

номинальная стоимость/ стоимость приобретения

дисконт, премия

начисленное вознаграждение

положительная /отрицательная корректировка

10

11

12

13

14

15

16

17

18

















продолжение таблицы:

Ценные бумаги, удерживаемые до погашения

Балансовая стоимость (нетто) по обремененным ценным бумагам, в тысячах тенге

Дата приобретения

Дата погашения

Наименование международной фондовой биржи

Категория списка фондовой биржи

Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге

Всего

в том числе ценные бумаги, обремененные договорами репо

номинальная стоимость/ стоимость приобретения

дисконт, премия

начисленное вознаграждение

Справочно: размер резервов (провизий)

на дату приобретения

на отчетную дату

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Перечень отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера Отчет о денежных средствах и банковских вкладах Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о ценных бумагах Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, с аффилиированными лицами Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет исламского страхового фонда Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об операциях обратное репо, репо Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об инвестиционном имуществе и основных средствах Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о расчете страховых резервов по отрасли "общее страхование" Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о расчете страховых резервов по отрасли "страхование жизни" Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о страховых премиях Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о крупных договорах страхования (перестрахования), страховых выплатах и крупных заявленных требованиях Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о страховых выплатах Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет по объему обязательств Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о расчете комбинированного коэффициента страховой (перестраховочной) организации Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о расчете коэффициента убыточности страховой (перестраховочной) организации по полисам Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о перестраховочной деятельности Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о сделках и договорах страхования (перестрахования), заключенных с лицами, связанными со страховой (перестраховочной) организацией, исламской страховой (перестраховочной) организацией особыми отношениями Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о прочей дебиторской и кредиторской задолженностях Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о сравнении сроков активов и обязательств в национальной и иностранной валютах Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет об остатках по внебалансовым счетам Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "общее страхование" Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет по убыткам Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет по статистике страховых выплат Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет по действующим договорам страхования (перестрахования) по отрасли "страхование жизни" Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет по действующим договорам пенсионного аннуитета и иных видов аннуитетного страхования Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет по действующим договорам аннуитета, заключенным в рамках обязательного страхования работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о договорах страхования (перестрахования), вступивших в силу за последние 12 (двенадцать) месяцев Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет по стоимости прогнозируемых выплат Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о расчете резерва произошедших, но незаявленных убытков методом цепной лестницы без поправки на инфляцию Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о расчете резерва произошедших, но незаявленных убытков методом цепной лестницы с поправкой на инфляцию Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о расчете резерва произошедших, но незаявленных убытков методом Борнхьюттера-Фергюсона Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о классификации страховых премий и страховых выплат по видам экономической деятельности Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о страховых премиях и страховых выплатах, принятых и осуществленных по договорам страхования по регионам Республики Казахстан Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о займах, предоставленных страхователям (для страховых (перестраховочных) организаций, осуществляющих деятельность в отрасли "страхование жизни") Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о доходах, выплаченных руководящим работникам финансовой организации Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о заключенных договорах страхования, перестрахования с участием страховых брокеров Республики Казахстан Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Отчет о договорах перестрахования с участием страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, являющихся аффилиированными лицами страхового брокера Республики Казахстан, и об условиях размещения страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан страховых рисков на перестрахование перестраховочным организациям-нерезидентам Республики Казахстан Приложение Глава 1. Общие положения Глава 2. Пояснение по заполнению Формы Правила представления отчетности страховой (перестраховочной) организацией и страховым брокером

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2019 года №275
"Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности страховой (перестраховочной) организацией и страховым брокером и Правил ее представления"

О документе

Номер документа:275
Дата принятия: 31/12/2019
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01/01/2020
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 29 января 2020 года.

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 27 января 2020 года №19927.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 10 настоящее Постановление вводится в действие с 1 января 2020 года за исключением:

подпунктов 2) - 19), 22) - 26), 38) - 40), 42) - 44) пункта 1, пункта 2, подпунктов 1), 2), 4), 5) пункта 3, подпункта 1) пункта 5, пункта 6 настоящего постановления и подпунктов 1) - 18), 21) - 25), 37) - 39), 41), 42) Перечня отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера, утвержденного настоящим постановлением, которые вводятся в действие с 1 июля 2020 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 20/07/2020  документом  Постановление Правления Национального банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые Постановления Правления... № 93 от 20/07/2020
Вступила в силу с: 07/08/2020


Первоначальная редакция от 31/12/2019