База данных

Дата обновления БД:

06.08.2020

Добавлено/обновлено документов:

43 / 212

Всего документов в БД:

102139

Действует
О вступлении в силу отдельных частей документа смотри Справку

См. Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 марта 2020 года №42 о продлении сроков представления отдельных видов отчетности в период чрезвычайного положения, введенного Указом Президента Республики Казахстан от 15 марта 2020 года №285 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 28 августа 2017 года №167

Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления

(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30.07.2018 г. №161, 10.09.2019 г. №151, 19.03.2020 г. №34)

 В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республике Казахстан", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике" и от 21 июня 2013 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

(Преамбула документа изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19.03.2020 №34)
(см. предыдущую редакцию)

1. Утвердить:

1) перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о стоимости пенсионных активов согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета об активах, находящихся во внешнем управлении, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

Действие подпункта 6 пункта  1 приостановлено до 1 января 2023 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19.03.2020 г. №34

7) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица) согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

Действие подпункта 10 пункта  1 приостановлено до 1 января 2023 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19.03.2020 г. №34

11) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

Подпункт 14) пункта 1 вводится в действие с 1 января 2025 года

15) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета о вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов, согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму отчета по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов, согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

20-1) форму отчета о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов согласно приложению 20-1 к настоящему постановлению;

21) правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом согласно приложению 21 к настоящему постановлению.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19.03.2020 №34)
(см. предыдущую редакцию)

2. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) еженедельно - отчетность, предусмотренную подпунктом 3) пункта 1 настоящего постановления, по состоянию на второй рабочий день недели, не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной неделей;

2) ежемесячно:

отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 4) пункта 1 настоящего постановления, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, в случае наличия у единого накопительного пенсионного фонда пенсионных активов, переданных во внешнее управление, - не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

отчетность, предусмотренную подпунктами 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20-1) и 20-2) пункта 1 настоящего постановления, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

3) ежеквартально - отчетность, предусмотренную подпунктом 20) пункта 1 настоящего постановления, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19.03.2020 №34)
(см. предыдущую редакцию)

3. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №227 "Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №8856, опубликованное 15 января 2014 года в газете "Казахстанская правда" №8 (27629)).

4. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации" для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.

7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением:

подпунктов 6) и 10) пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие с 1 января 2020 года;

подпункта 14) пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 января 2028 года.

(В пункт 7 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19.03.2020 №34)
(см. предыдущую редакцию)

Председатель Национального Банка

Д.Акишев

Согласовано

Председателем Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан

21 сентября 2017 года

 

_____________________Н.Айдапкелов

Приложение 1

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года №167

(Перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19.03.2020 №34)
(см. предыдущую редакцию)

Перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда

Отчетность единого накопительного пенсионного фонда включает в себя:

1) отчет о стоимости пенсионных активов;

2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

3) отчет об активах, находящихся во внешнем управлении;

4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов;

5) отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц;

6) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов;

7) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных профессиональных пенсионных взносов;

8) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя));

9) отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица);

10) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя));

11) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя));

12) отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам;

13) отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя;

14) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

15) отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов;

16) отчет о вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов;

17) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц;

18) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов;

19) отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов;

20) отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов;

21) отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств.

Приложение 2

к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года №167

(Отчет о стоимости пенсионных активов изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19.03.2020 №34)
(см. предыдущую редакцию)

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о стоимости пенсионных активов

Индекс формы административных данных: 1- ENPF_PA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на "__"________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем (в случае наличия пенсионных активов, переданных во внешнее управление, не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем)

Форма

Пенсионные активы, сформированные за счет ____________________________

 

(в тенге)

№п/п

Показатель

дата, месяц, год

дата, месяц, год


1

2

3


1.

Остаток на инвестиционных счетах на начало дня, в том числе:








1.1.

в тенге








1.2.

в иностранных валютах








2.

Поступило денег на инвестиционные счета на конец дня, в том числе:








2.1.

в тенге








2.2.

в иностранных валютах








3.

Выбыло денег с инвестиционных счетов на конец дня, в том числе:








3.1.

в тенге








3.2.

в иностранных валютах








4.

Остаток на инвестиционных счетах на конец дня ((1)+(2)-(3)), в том числе:








4.1.

в тенге








4.2.

в иностранных валютах








5.

Сумма активов, находящихся во внешнем управлении на конец дня, в том числе:








5.1.

в тенге








5.2.

в иностранных валютах








6.

Стоимость прочих активов на начало дня, в том числе:








6.1.

в тенге








6.2.

в иностранных валютах








7.

Стоимость прочих активов на конец дня, в том числе:








7.1.

в тенге








7.2.

в иностранных валютах








8.

Всего стоимость финансовых инвестиций на начало дня, в том числе:








8.1.

производные финансовые инструменты








9.

Поступило финансовых инструментов на конец дня








10.

Выбыло финансовых инструментов на конец дня








11.

Всего стоимость финансовых инвестиций на конец дня ((8)+(9)-(10)+(12)-(12.4.1)-(12.7)), в том числе:








11.1.

производные финансовые инструменты








12.

Начисленный инвестиционный доход (расход) на конец дня, в том числе:








12.1.

доходы (расходы), связанные с получением вознаграждения по финансовым инструментам








12.2.

доходы (расходы) от изменения стоимости ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости








12.3.

доходы (расходы) от изменения стоимости прочих активов








12.4.

доходы (расходы) от переоценки иностранной валюты, в том числе:








12.4.1.

доходы (расходы) от переоценки денег на инвестиционном счете и прочих активов








12.4.2.

доходы (расходы) от переоценки финансовых инвестиций








12.5.

доходы (расходы), связанные с восстановлением (формированием) резервов (провизий) на покрытие возможных потерь от обесценения ценных бумаг








12.6.

прочие доходы (расходы) по финансовым инструментам








12.7.

прочие доходы (расходы), не относящиеся к финансовым инструментам








13.

Итого текущая стоимость пенсионных активов на конец дня ((4)+(5)+(7)+(11))








14.

Комиссионное вознаграждение от пенсионных активов на конец дня, в том числе:








14.1.

начисленное








14.2.

выплаченное








15.

Остаток задолженности по комиссионному вознаграждению от пенсионных активов








16.

Комиссионное вознаграждение от инвестиционного дохода на конец дня, в том числе:








16.1.

начисленное








16.2.

выплаченное








17.

Остаток задолженности по комиссионному вознаграждению от инвестиционного дохода








18.

Начисленные пенсионные обязательства, относящиеся к пенсионным активам, на конец дня, в том числе:








18.1.

ошибочные (неверно зачисленные) суммы








18.2.

выплаты и переводы








18.3.

прочие








19.

Исполненные пенсионные обязательства, относящиеся к пенсионным активам, на конец дня:








19.1.

ошибочные (неверно зачисленные) суммы с инвестиционного счета








19.2.

выплаты и переводы








19.3.

прочие








20.

Остаток пенсионных обязательств на конец дня








21.

Остаток сумм на счетах Резервных фондов на начало дня (заполняется с 1 января 2023 года)








22.

Остаток сумм на счетах Резервных фондов на конец дня (заполняется с 1 января 2023 года)








23.

Итого обязательства по пенсионным активам на конец дня ((15)+(17)+(20)+(22)):








24.

Итого стоимость "чистых" пенсионных активов на конец дня ((13)-(23))








Наименование________________ Адрес_______________________

Телефон ______________________________________________________

Адрес электронной почты _______________________________________

Исполнитель_______________________________________ ____________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда Отчет о стоимости пенсионных активов Приложение Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов Приложение Отчет об активах, находящихся во внешнем управлении Приложение Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов Приложение Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц Приложение Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов Приложение Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных профессиональных пенсионных взносов Приложение Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) Приложение Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица) Приложение Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) Приложение Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) Приложение Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам Приложение Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя Приложение Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов Приложение Отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов Приложение Отчет о вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов Приложение Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц Приложение Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов Приложение Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов Приложение Отчет о стоимости условной единицы условных пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов Приложение Правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года №167
"Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления"

О документе

Номер документа:167
Дата принятия: 28/08/2017
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:31/10/2017
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 20 октября 2017 года.

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 9 октября 2017 года №15863.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 7 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 31 октября 2017 года, за исключением:

- подпунктов 6) и 10) пункта 1 настоящего Постановления, которые вводятся в действие с 1 января 2020 года;

- подпункта 14) пункта 1 настоящего Постановления, который вводится в действие с 1 января 2028 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 19/03/2020  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые... № 34 от 19/03/2020
Вступила в силу с: 13/04/2020


Редакция от 10/09/2019, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 151 от 10/09/2019
Вступила в силу с: 28/09/2019


Редакция от 30/07/2018, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан... № 161 от 30/07/2018
Вступила в силу с: 13/10/2018


Редакция от 28/08/2017