Дата обновления БД:
26.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
131 / 316
Всего документов в БД:
133255
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
от 27 августа 2013 года №227
Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом
(В редакции Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан 27.08.2014 г. №170)
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с приложением 1 к настоящему постановлению;
2) отчет о стоимости пенсионных активов по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
4) отчет об активах, находящихся во внешнем управлении, по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по форме согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по форме согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по форме согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
8) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) по форме согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) отчет о пенсионных выплатах по форме согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
10) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
11) отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
12) отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
13) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц по форме согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
14) правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом по форме согласно приложению 14 к настоящему постановлению.
2. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:
1) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 4) пункта 1 настоящего постановления - не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
2) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12) и 13) пункта 1 настоящего постановления - не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;
3) еженедельно отчетность, предусмотренную подпунктом 3) пункта 1 настоящего постановления, - по состоянию на второй рабочий день недели, не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования и распространяется на отношения, возникшие с 22 августа 2013 года.
Председатель Национального Банка
Г.Марченко
Согласовано Председателем Агентства Республики Казахстан по статистике 25 сентября 2013 года |
А.Смаилов __________________ |
Приложение 1
к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №227
Перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда
Отчетность единого накопительного пенсионного фонда включает в себя:
1) отчет о стоимости пенсионных активов;
2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;
3) отчет об активах, находящихся во внешнем управлении;
8) отчет о пенсионных выплатах;
9) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;
10) отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов;
12) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц.
Приложение 2
к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №227
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о стоимости пенсионных активов
Отчетный период: за __________ 20 __ года
Индекс: 1- ENPF_PA
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления - ежемесячно не позднее 20 числа, следующего за отчетным месяцем
Форма
(в тенге)
№п/п |
Показатель |
дата, месяц, год |
… |
… |
дата, месяц, год |
1. |
2. |
3. |
… |
… |
… |
1. |
Остаток на инвестиционных счетах на начало дня, в том числе: |
|
|
|
|
1.1 |
в тенге |
|
|
|
|
1.2 |
в иностранных валютах |
|
|
|
|
2. |
Поступило денег на инвестиционные счета на конец дня, в том числе: |
|
|
|
|
2.1 |
в тенге |
|
|
|
|
2.2 |
в иностранных валютах |
|
|
|
|
3. |
Выбыло денег с инвестиционных счетов на конец дня, в том числе: |
|
|
|
|
3.1 |
в тенге |
|
|
|
|
3.2 |
в иностранных валютах |
|
|
|
|
4. |
Остаток на инвестиционных счетах на конец дня ((1)+(2)-(3)), в том числе: |
|
|
|
|
4.1 |
в тенге |
|
|
|
|
4.2 |
в иностранных валютах |
|
|
|
|
5 |
Сумма активов, находящихся во внешнем управлении на конец дня, в том числе: |
|
|
|
|
5.1 |
в тенге |
|
|
|
|
5.2 |
в иностранных валютах |
|
|
|
|
6. |
Стоимость прочих активов на начало дня, в том числе: |
|
|
|
|
6.1 |
в тенге |
|
|
|
|
6.2 |
в иностранных валютах |
|
|
|
|
7. |
Стоимость прочих активов на конец дня, в том числе: |
|
|
|
|
7.1 |
в тенге |
|
|
|
|
7.2 |
в иностранных валютах |
|
|
|
|
8. |
Всего стоимость финансовых инвестиций на начало дня, в том числе: |
|
|
|
|
8.1 |
производные финансовые инструменты |
|
|
|
|
9. |
Поступило финансовых инструментов на конец дня |
|
|
|
|
10. |
Выбыло финансовых инструментов на конец дня |
|
|
|
|
11. |
Всего стоимость финансовых инвестиций на конец дня ((8)+(9)-(10)+(12)-(12.4.1)), в том числе: |
|
|
|
|
11.1 |
производные финансовые инструменты |
|
|
|
|
12. |
Начисленный инвестиционный доход (расход) на конец дня, в том числе |
|
|
|
|
12.1 |
Доходы (расходы), связанные с получением вознаграждения по финансовым инструментам |
|
|
|
|
12.2 |
Доходы (расходы) от изменения стоимости ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости |
|
|
|
|
12.3 |
Доходы (расходы) от изменения стоимости прочих активов |
|
|
|
|
12.4 |
Доходы (расходы) от переоценки иностранной валюты, в том числе: |
|
|
|
|
12.4.1 |
Доходы (расходы) от переоценки денег на инвестиционном счете и прочих активов |
|
|
|
|
12.4.2 |
Доходы (расходы) от переоценки финансовых инвестиций |
|
|
|
|
12.5 |
Доходы (расходы), связанные с восстановлением (формированием) резервов (провизий) на покрытие возможных потерь от обесценения ценных бумаг |
|
|
|
|
12.6 |
Прочие доходы (расходы) |
|
|
|
|
13. |
Итого текущая стоимость пенсионных активов на конец дня ((4)+(5)+(7)+(11)) |
|
|
|
|
14. |
Комиссионное вознаграждение от пенсионных активов на конец дня, в том числе: |
|
|
|
|
14.1 |
начисленное |
|
|
|
|
14.2 |
выплаченное |
|
|
|
|
15. |
Остаток задолженности по комиссионному вознаграждению от пенсионных активов |
|
|
|
|
16. |
Комиссионное вознаграждение от инвестиционного дохода на конец дня, в том числе: |
|
|
|
|
16.1 |
начисленное |
|
|
|
|
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года №227
"Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом"
О документе
Номер документа: | 227 |
Дата принятия: | 27/08/2013 |
Состояние документа: | Утратил силу |
Начало действия документа: | 26/01/2014 |
Органы эмитенты: |
Банки |
Утратил силу с: | 31/10/2017 |
Документ утратил силу с 31 октября 2017 года в соответствии с пунктом 3 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года №167 |
Опубликование документа
"Казахстанская правда" от 15 января 2014 года №8 (27629);
Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 29 октября 2013 года №8856.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 3 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 26 января 2014 года:
- распространяется на отношения, возникшие с 22 августа 2013 года.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 27/08/2014 документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан № 170 от 27/08/2014
Вступила в силу с: 04/01/2015
Документ утратил силу с 31 октября 2017 года в соответствии с пунктом 3 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года №167