ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 27 июля 2013 года №127

Об утверждении Регламента о владении долей участия в уставном капитале банка

На основании статей 5, 11 и 44 Закона №548-XIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 г., №56-57, ст. 624), с последующими изменениями и дополнениями, и статей 15-15-8 и 40 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 г. (переопубликован в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011 г., №78-81, ст. 199), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Регламент о владении долей участия в уставном капитале банка, согласно приложению.

2. Лица, которые приобрели и владеют долями в уставном капитале банка в размере от 20% до 25% в соответствии с положениями Закона о финансовых учреждениях, в редакции до 5.04.2013, не должны подавать заявление на получение разрешения Национального банка. Любое увеличение долей соответствующих держателей осуществляется только с предварительного разрешения Национального банка, выданного в соответствии с положениями регламента, указанного в пункте 1 настоящего постановления.

3. Приобретение или владение существенной долей в уставном капитале банка без предварительного разрешения Национального банка через согласованные действия, осуществленные до вступления в силу настоящего постановления, влечет за собой применение положений статьи 15-1 Закона о финансовых учреждениях, и "день приобретения" считается днем вступления в силу настоящего постановления.

4. Банк должен проинформировать Национальный банк в течение 30 дней со дня вступления настоящего постановления о приобретениях или владениях существенных долей в капитале банка, предусмотренных пунктом 3 настоящего постановления в соответствии с владеющей информацией.

Приложение

к Постановлению Административного совета Национального банка Республики Молдова от 27 июня 2013 года №127

Регламент о владении долей участия в уставном капитале банка

Глава I Общие положения

1. Данный регламент устанавливает требования по отношению к владению, приобретению, увеличению, отчуждению или снижению доли в капитале банка, получению акций банка в качестве вклада в уставный капитал лица, приобретению или подписке акций банка, выпущенных в соответствии с положениями части (3) статьи 156 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 г., установление акций банка в качестве предмета залога, процедуры оценки потенциальных приобретателей и приобретающих лиц, которые планируют владеть долями в уставном капитале банка в условиях части (1) статьи 15 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 г., и постоянного мониторинга качества акционеров банка, а также к информациям и документам, которые должны быть представлены Национальному банку Молдовы в этих целях.

2. Использованные определения в данном Регламенте имеют значения предусмотренные статьей 3 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995.

3. В целях настоящего регламента используемые понятия имеют следующие значения:

1) Определяющее влияние на лицо - наличие некоторых фактических ситуаций или некоторых организационных и финансовых соглашений для:

a) распределения годовой прибыли или погашения убытков лица;

b) координирование управления деятельности лица другими лицами, преследующих общую цель;

c) присвоение компетенций больше, чем те, которые вытекают из владеющей доли;

d) присвоение компетенций выбора членов органа надзора или исполняющего органа другим лицам, но не тем, которые должны владеть подобной компетенцией на основании владеющих долей;

e) совместное управление лиц, находящихся в составе руководящих органов;

f) случаи, когда либо большинство членов органа надзора или исполнительного органа лица, либо акционер, владеющий не менее 50% акций с правом голоса или из капитала лица, имеют обыкновение или принуждены действовать с целью управления лицом в соответствии с указаниями другого лица;

g) способность владеть решающим большинством для голосования вопросов, предусмотренных законодательством, находящихся в компетенции генерального собрания акционеров.

2) Тесные связи - положение, когда два или более лица связаны между собой любым следующим способом:

a) участием в виде владения, прямого или посредством контроля, 20% или более из права голоса или из уставного капитала юридического лица;

b) контролем;

c) тем, что оба или все эти лица связаны контролем одного и того же третьего лица.

3) Лица, действующие согласованно – лица, определенные статьей 3 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 г.

4) Потенциальный приобретатель – любое физическое или юридическое лицо, ассоциация или группа лиц, действующих согласованно, зарегистрированных как таковые или нет, которые следуют:

a) приобретать, индивидуально или в составе группы согласованно действующих лиц, каким-либо способом, прямо или косвенно существенную долю в банке или увеличить свою существенную долю таким образом, чтобы пропорция его прав голоса или доли в уставном капитале соответствовала или превысила 5%, 10%, 20%, 33% или 50%, либо таким образом, чтобы банк стал его отделением, или;

b) приобретать, индивидуально или в составе группы согласованно действующих лиц, каким-либо способом существенную долю в банке, на которую распространяются положения части (2) статьи 15 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 г., или;

c) принимать акции банка, которые являются существенной долей, в качестве вклада в свой уставный капитал, или;

d) приобретать акции банка или подписаться на акции банка, которые являются существенной долей, выпущенные в соответствии с положениями части (3) статьи 15-6 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 г.

5) Потенциальный залогодатель – собственник, чья существенная доля акций банка предполагается быть предметом залога;

6) Приобретающее лицо – любое физическое или юридическое лицо, ассоциация или группа согласованно действующих лиц, зарегистрированных как таковые или нет, которые следуют:

a) приобретать, индивидуально или в составе группы согласованно действующих лиц, каким-либо способом долю в уставном капитале банка ниже существенной, на которую распространяются положения части (2) статьи 15 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 г., или;

b) принимать акции банка, которые являются долей ниже существенной, в качестве вклада в свой уставный капитал, или;

c) приобретать акции банка или подписаться на акции банка, которые являются долей ниже существенной, выпущенные в соответствии с положениями части (3) статья 156 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995.

Глава II Требования и ограничения по долям участия в уставном капитале банка

4. Без предварительного письменного разрешения Национального банка:

1) ни один потенциальный приобретатель не может приобрести каким-либо способом существенную долю в уставном капитале банка или увеличить свою существенную долю таким образом, чтобы пропорция его прав голоса или доли участия в уставном капитале соответствовала или превысила 5, 10, 20, 33 или 50 процентов, либо таким образом, чтобы банк стал его отделением;

2) ни одно лицо индивидуально или в составе группы согласованно действующих лиц не может приобрести каким-либо способом долю в уставном капитале банка, на которых распространяются положения части (2) статьи 15 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995;

2-1) ни одно лицо не может принимать акции банка в качестве вклада в свой уставный капитал;

2-2) ни одно лицо, индивидуально или в составе группы согласованно действующих лиц, не может приобрести или подписаться на акции банка, выпущенные в соответствии с положениями части (3) статьи 156 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 г.

3) ни один потенциальный залогодатель не может составить в качестве предмета залога существенную долю акций банка.

Для применения настоящего регламента обязательства, относящиеся к потенциальному приобретателю/приобретающему лицу/прямому или косвенному владельцу доли в уставном капитале банка, относятся и к его выгодоприобретающему собственнику.

5. Любой потенциальный приобретатель должен/приобретающее лицо должно подать заявление для предварительного письменного разрешения Национального банка до внесения денежных средств в качестве оплаты акций (первичное размещение) и до осуществления сделки купли-продажи или передачи акций (вторичное обращение), и до осуществлении любых других сделок, ведущих к владению данным лицом долей, для которой необходимо разрешение Национального банка Молдовы.

Любой потенциальный залогодатель должен требовать предварительное письменное разрешение Национального банка до заключения договора о залоге.

6. Если приобретения осуществляются c нарушением пункта 4 подпунктов 1) – 2-2) настоящего Регламента, осуществление права голоса, право созыва и проведения общего собрания, право вносить вопросы в повестку дня, право выдвижения кандидатов в члены совета общества, исполнительного органа и ревизионной комиссии, право на получение дивидендов, приостанавливается по праву со дня приобретения. Национальный банк информирует потенциального приобретателя/приобретающее лицо и банк, в течение 5 дней, со дня, когда стало известно об осуществленном приобретении в условиях настоящей части, о последствиях требований по приостановлению осуществления указанных прав. Акции, по которым осуществление права голоса приостановлено, не учитываются при принятии решений по вопросам, включенным в повестку дня общего собрания акционеров, не принимаются в расчет при определении итогов голосования и соответственно не включаются в голоса, представленные на собрании.

В случае, если существенная доля акций банка будет являться как предмет залога с нарушением положений пункта 4 подпункта 3) настоящего регламента, Национальный банк применяет требования ст.38 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995.

7. К лицам, нарушивших положения подпунктов 1) - 22) пункта 4 настоящего Регламента, применяются положения части (3) ст.15 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 г.