ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 27 июля 2013 года №127

Об утверждении Регламента о владении долей участия в уставном капитале банка

На основании статей 5, 11 и 44 Закона №548-XIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 г., №56-57, ст. 624), с последующими изменениями и дополнениями, и статей 15-15-8 и 40 Закона о финансовых учреждениях №550-XIII от 21 июля 1995 г. (переопубликован в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011 г., №78-81, ст. 199), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Регламент о владении долей участия в уставном капитале банка, согласно приложению.

2. Лица, которые приобрели и владеют долями в уставном капитале банка в размере от 20% до 25% в соответствии с положениями Закона о финансовых учреждениях, в редакции до 5.04.2013, не должны подавать заявление на получение разрешения Национального банка. Любое увеличение долей соответствующих держателей осуществляется только с предварительного разрешения Национального банка, выданного в соответствии с положениями регламента, указанного в пункте 1 настоящего постановления.

3. Приобретение или владение существенной долей в уставном капитале банка без предварительного разрешения Национального банка через согласованные действия, осуществленные до вступления в силу настоящего постановления, влечет за собой применение положений статьи 15-1 Закона о финансовых учреждениях, и "день приобретения" считается днем вступления в силу настоящего постановления.

4. Банк должен проинформировать Национальный банк в течение 30 дней со дня вступления настоящего постановления о приобретениях или владениях существенных долей в капитале банка, предусмотренных пунктом 3 настоящего постановления в соответствии с владеющей информацией.

Приложение

к Постановлению Административного совета Национального банка Молдовы от 27 июня 2013 года №127

Регламент о владении долей участия в уставном капитале банка

Глава I Общие положения

1. Данный регламент устанавливает требования по отношению к приобретению и отчуждению существенных долей в капитале банка, акции банка, которые могут являться в качестве предмета залога, процедуры пруденциальной оценки потенциальных приобретателей, в том числе лиц и владельцев долей в уставном капитале банка, указанных в пункте b) части (1) статьи 15 Закона о финансовых учреждениях, и постоянного мониторинга качества акционеров банка, а также к информациям и документам, которые должны быть представлены Национальному банку Молдовы в этих целях.

2. Использованные определения в данном Регламенте имеют значения предусмотренные статьей 3 Закона о финансовых учреждениях.

3. В целях настоящего регламента используемые понятия имеют следующие значения:

1) Определяющее влияние на лицо - наличие некоторых фактических ситуаций или некоторых организационных и финансовых соглашений для:

a) распределения годовой прибыли или погашения убытков лица;

b) координирование управления деятельности лица другими лицами, преследующих общую цель;

c) присвоение компетенций больше, чем те, которые вытекают из владеющей доли;

d) присвоение компетенций выбора членов органа надзора или исполняющего органа другим лицам, но не тем, которые должны владеть подобной компетенцией на основании владеющих долей;

e) совместное управление лиц, находящихся в составе руководящих органов;

f) случаи, когда либо большинство членов органа надзора или исполнительного органа лица, либо акционер, владеющий не менее 50% акций с правом голоса или из капитала лица, имеют обыкновение или принуждены действовать с целью управления лицом в соответствии с указаниями другого лица;

g) способность владеть решающим большинством для голосования вопросов, предусмотренных законодательством, находящихся в компетенции генерального собрания акционеров.

2) Тесные связи - положение, когда два или более лица связаны между собой любым следующим способом:

a) участием в виде владения, прямого или посредством контроля, 20% или более из права голоса или из уставного капитала юридического лица;

b) контролем;

c) тем, что оба или все эти лица связаны контролем одного и того же третьего лица.

3) Лица, действующие согласованно - лица, находящиеся в ситуации, когда каждое из них решает выполнять свои права связанные с долей участия, приобретенной или которую следует приобрести в соответствии с подразумевающим или четким соглашением, заключенным между данными лицами.

Согласованное действие и момент приобретения, реализованные с нарушениями положения Закона о финансовых учреждениях, определяются Национальным банком.

Пока не доказано обратное, следующие лица, считается что действуют совместно, не ограничиваясь следующими:

a) лица, которые приобрели акции банка, в обстоятельствах которые указывают скоординированные приобретения или совместные намерения данных лиц на приобретение акции банка;

b) вовлеченные лица:

лица, контролирующие или контролируемые другими лицами или находятся под совместным контролем;

лица, являющиеся прямой или косвенной частью соглашений с целью совместного получения или исполнения прав голоса, если предмет соглашения, акции, составляют существенную долю;

физические лица из состава лица, имеющего руководящие или контрольные полномочия;

лица, назначающие большинство членов руководящих органов в рамках одного учреждения;

супруги, родственники и свойственники до второй степени физических лиц, указанных в предыдущих абзацах;

любое лицо, которое согласно гражданскому кодексу, связано с физическим лицом родством первой и второй степени, супруги и их свойственники, а также общества, находящиеся под их контролем;

c) материнское общество совместно со своими отделениями, а также любое отделение того же материнского общества между ними;

d) лицо с членами руководящих органов и с вовлеченными лицами, а также эти лица между собой;

e) лицо со своими пенсионными фондами и с лицом, администрирующим эти фонды;

f) лица, которые в проведении определенных экономических операций используют финансовые ресурсы, имеющие тот же источник или происходящие от различных организаций, являющиеся вовлеченными лицами;

g) лица, которые в проведении определенных экономических операций направляют полученную таким образом прямую выгоду к тому же получателю или получателям, являющиеся вовлеченными лицами;

h) юридические лица, чьи корпоративные структуры собственности или органы управления имеют в основном тот же состав;

i) лица, которые приняли или принимают аналогичную инвестиционную политику, связанной с покупкой финансовых инструментов, выпущенные одним и тем же эмитентом или лица, вовлеченные одним и тем же эмитентом и/или связанные с продажей финансовых инструментов, выпущенные одним и тем же эмитентом или лицами, вовлеченными одним и тем же эмитентом;

j) лица, чьи осуществляемые идентично права предоставляемые ценными бумагами, выпущенными банком, указывают общую долгосрочную политику по отношению к банку;

k) лица, которые в проведении определенных экономических операций, представительных интересов или для осуществление прав голоса, предоставляемые владеющими ими финансовыми инструментами, назначили или назначают в качестве доверительного управляющего, соответственно доверительных управляющих, одно и то же лицо или лица являющимся вовлеченными;

l) лица, которые были ассоциированные в любой правовой форме признанной законом, а цель ассоциации состоит в проведении операций связанных с банком;

m) лица, которые владели или владеют в одно и тоже время долевыми участьями в одном или нескольких юридических лиц, осуществляя контроль над ними и проводя общую политику;

n) лица, которые проводили или проводят совместные экономические операции.

4) Потенциальный приобретатель – любое физическое или юридическое лицо, ассоциация или группа лиц, действующих согласовано, зарегистрированных как таковые или нет, которые собираются приобретать, любыми методами, прямо или косвенно существенную долю в банке или увеличить свою существенную долю таким образом, чтобы пропорция его прав голоса или доли в уставном капитале соответствовала или превысила 5%, 10%, 20%, 33% или 50%, либо таким образом, чтобы банк стал его отделением, или которое собирается приобрести индивидуально или согласованно, любыми методами, долю в уставном капитале банка, на которых распространяются положения части (2) статьи 15 Закона о финансовых учреждениях.

Для применения настоящего регламента обязательства, возложенные на потенциального приобретателя/приобретателя/прямого или косвенного владельца доли в уставном капитале банка, относятся и к его выгодоприобретающему собственнику.

5) Потенциальный залогодатель – собственник, чья существенная доля акций банка предполагается быть предметом залога.

Глава II Требования и ограничения по долям участия в уставном капитале банка

4. Без предварительного письменного разрешения Национального банка:

1) ни один потенциальный приобретатель не может приобрести каким-либо способом существенную долю в уставном капитале банка или увеличить свою существенную долю таким образом, чтобы пропорция его прав голоса или доли участия в уставном капитале соответствовала или превысила 5, 10, 20, 33 или 50 процентов, либо таким образом, чтобы банк стал его отделением;

2) ни одно лицо индивидуально или в составе группы согласованно действующих лиц не может приобрести каким-либо способом долю в уставном капитале банка, на которых распространяются положения части (2) статьи 15 Закона о финансовых учреждениях;

3) ни один потенциальный залогодатель не может составить в качестве предмета залога существенную долю акций банка.

5. Любой потенциальный приобретатель должен подать заявление для предварительного письменного разрешения Национального банка до внесения денежных средств в качестве оплаты акций (первичное размещение) и до осуществления сделки купли-продажи или передачи акций (вторичное обращение), и до осуществлении любых других сделок, ведущих к владению данным лицом долей, для которой необходимо разрешение Национального банка Молдовы.

Любой потенциальный залогодатель должен требовать предварительное письменное разрешение Национального банка до заключения договора о залоге.

6. Если приобретения осуществляются c нарушением пункта 4 подпунктов 1) – 2) настоящего Регламента, осуществление права голоса, право созыва и проведения общего собрания, право вносить вопросы в повестку дня, право выдвижения кандидатов в члены совета общества, исполнительного органа и ревизионной комиссии, право на получение дивидендов, приостанавливается по праву со дня приобретения. Национальный банк информирует приобретателя и банк, в течение 5 дней, со дня, когда стало известно об осуществленном приобретении в условиях настоящей части, о последствиях требований по приостановлению осуществления указанных прав. Данные акции берутся во внимание при определении кворума на общем собрании акционеров, но не учитываются при принятии решений.