Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 19 мая 2014 года №286

Об утверждении Порядка открытия и использования средств по текущим счетам международных финансовых организаций, которые открываются в уполномоченных банках

В связи с принятием Закона Украины от 4 июля 2013 года №400-VII "О внесении изменений в Закон Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" относительно эмиссии облигаций международных финансовых организаций", в соответствии со статей 7, 25, 30, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины" и разделов II и III Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Порядок открытия и использования средств по текущим счетам международных финансовых организаций, которые открываются в уполномоченных банках, который прилагается.

2. Внести в Положение о порядке иностранного инвестирования в Украину, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 10 августа 2005 года №280, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29 августа 2005 года под №947/11227 (с изменениями), следующие изменения:

1) пункт 2.1 главы 2 после абзаца шестого дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Перечислять с собственного инвестиционного счета средства в гривнах на открытый в уполномоченном банке счет международной финансовой организации, имеющей разрешение центрального органа исполнительной власти, обеспечивающего формирование государственной финансовой политики, на осуществление эмиссии облигаций на территории Украины, для инвестирования средств в эти облигации".

В связи с этим абзац седьмой считать абзацем восьмым;

2) пункт 3.1 главы 3 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Международной финансовой организацией, имеющей разрешение центрального органа исполнительной власти, обеспечивающего формирование государственной финансовой политики, на осуществление эмиссии облигаций на территории Украины, с открытого в уполномоченном банке счета в национальной валюте на инвестиционный счет в национальной валюте иностранного инвестора для погашения/выкупа этих облигаций и выплаты по ним дохода".

3. Генеральному департаменту денежно-кредитной политики (Щербакова А.А.) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание настоящего постановления до сведения территориальных управлений Национального банка Украины и банков Украины для использования в работе.

4. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Приходько Б.В.

5. Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Утвержден Постановлением Правления Национального банка Украины от 19 мая 2014 года №286

Порядок открытия и использования средств по текущим счетам международных финансовых организаций, которые открываются в уполномоченных банках

1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с требованиями Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьей 10-1 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Декретом Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля ", главой 14 Инструкции о порядке открытия, использования и закрытия счетов в национальной и иностранных валютах, утвержденной постановлением Правления Национального банка Украины от 12 ноября 2003 года №492, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 17 декабря 2003 года под №1172/8493 (с изменениями) (далее - Инструкция), а также других нормативно-правовых актов Национального банка Украины.

Этот Порядок устанавливает порядок открытия банками текущих счетов в национальной и иностранных валютах международных финансовых организаций, имеющих право открывать текущие счета на территории Украины в соответствии с международными договорами Украины (далее - МФО), и их использование для проведения на территории Украины платежей по:

операциям МФО, связанным с эмиссией собственных облигаций на территории Украины;

операциям МФО (согласно приложению к настоящему Порядку) с резидентами по кредитным договорам, договорам займа, договорам гарантии/поручительства в гривнах в рамках проектов, которые относятся к сфере действия международных договоров Украины.

Действие этого Порядка не распространяется на счета банков-корреспондентов в иностранной валюте и в гривнах, открытые в уполномоченных банках в установленном законодательством Украины порядке.

2. Банк открывает текущие счета МФО с соблюдением требований, установленных пунктом 14.2 главы 14 Инструкции. Для МФО, которая не относится к специализированным учреждениям Организации Объединенных Наций (далее - ООН), вместо документов, идентифицирующих специализированное учреждение ООН, в банк представляются документы (копии документов, заверенные в установленном порядке), позволяющие банку идентифицировать МФО.

МФО, которая осуществляет эмиссию облигаций на территории Украины, дополнительно представляет копию разрешения центрального органа исполнительной власти, обеспечивающего формирование государственной финансовой политики, на осуществление такой МФО эмиссии облигаций. Информация о том, что МФО открывает счет для проведения операций, связанных с эмиссией облигаций на территории Украины, обязательно указывается в заявлении об открытии текущего счета в строке "Дополнительная информация".

Банк открывает инвестиционные счета и вкладные (депозитные) счета МФО с соблюдением требований, установленных главой 16 Инструкции. На операции по размещению МФО (согласно приложению к настоящему Порядку) средств в гривнах на вкладной (депозитный) счет не распространяются требования нормативно-правовых актов Национального банка Украины по вопросам осуществления иностранных инвестиций в Украину.

3. МФО, которая осуществляет эмиссию облигаций на территории Украины, имеет право проводить операции с резидентами по кредитным договорам, договорам займа, договорам гарантии/поручительства в гривнах за счет средств, полученных от размещения таких облигаций.

МФО (согласно приложению к настоящему Порядку) имеет право проводить такие операции также за счет средств в гривнах, полученных этой МФО от продажи иностранной валюты на межбанковском валютном рынке Украины (далее - МВРУ) и/или в качестве кредита от уполномоченного банка-кредитора по заключенному между ними кредитному договору.

Уполномоченным банкам разрешается предоставлять кредиты в гривнах МФО (согласно приложению к настоящему Порядку) в соответствии с заключенными между ними кредитными договорами.

4. МФО имеют право проводить операции, предусмотренные пунктом 3 настоящего Порядка, если это отвечает:

задачам и видам деятельности МФО, определенным ее учредительным актом, если Украина является членом такой МФО и/или международным договорам Украины;

направлениям использования средств, полученных МФО от размещения облигаций, согласованным Кабинетом Министров Украины, если Украина не является членом МФО и/или МФО не заключен международный договор Украины.

5. Особенности функционирования текущего счета МФО, определенные в соответствии с требованиями настоящего Порядка, включаются в договор банковского счета, заключаемого между банком и его клиентом.

6. Текущий счет в гривнах МФО используется для проведения следующих операций:

операций, связанных с эмиссией МФО собственных облигаций на территории Украины (в том числе операций по продаже облигаций, их погашению, выкупу и уплаты по облигациям дохода);

операций по предоставлению МФО кредита/займа в гривнах резиденту-заемщику и его/ее возвращения в соответствии с заключенным между ними кредитным договором/ договором займа (включая установленные соответствующим договором проценты, комиссионные вознаграждения, неустойки и т.п.);

операций по получению МФО (согласно приложению к настоящему Порядку) кредита в гривнах от уполномоченного банка-кредитора и его возврата в соответствии с заключенным между ними кредитным договором (включая установленные соответствующим договором проценты, комиссионные вознаграждения, неустойки и т.п.);

перечисления средств на собственный инвестиционный счет, открытый в уполномоченном банке, или зачисления средств с собственного инвестиционного счета. Расчеты в гривнах по операциям, связанным с иностранным инвестированием в Украине, осуществляются через инвестиционные счета МФО;

операций по договорам страхования на территории Украины (включая уплату страховых платежей, выплату МФО страхового возмещения и т.д.);

операций по гарантиям/поручительствам МФО в гривнах, предоставленным по обязательствам резидента-должника перед резидентом-кредитором (включая плату за предоставление гарантии/поручительства, перевода МФО средств резиденту-кредитору в пределах обеспеченных гарантией/поручительством обязательств в гривнах резидента-должника, возмещение МФО средств, уплаченных по гарантии/поручительству);

операций, связанных с удовлетворением требований МФО по кредитным договорам, договорам займа, выполненным гарантиям (поручительствам) в случае невыполнения резидентом своих обязательств (за счет реализации предмета залога и т.д.);

операций МФО по оплате продукции, работ, услуг на территории Украины на основании соответствующих договоров (в том числе оплаты юридических и нотариальных услуг, услуг поверенного, комиссионера, платежей субъекта оценочной деятельности и т.д.), которые осуществляются с учетом особенностей, установленных настоящим Порядком;

операций по покупке или продаже иностранной валюты за гривны;

операций по уплате обязательных платежей в соответствии с законодательством Украины;

операций по оплате услуг уполномоченному банку, обслуживающему счет, и зачисления процентов, начисленных за остатком средств на этом счете, если это предусмотрено договором банковского счета;

операций по зачислению/перечислению средств, которые возвращаются на этот счет/ с этого счета в связи с их ошибочным (чрезмерным) перечислением или невыполнением (частично или полностью) взаимных обязательств по договору, заключенному с МФО;

других операций, осуществляемых МФО в соответствии с ее учредительным актом, если Украина является членом такой МФО, и/или международных договоров Украины согласно Конституции Украины и Закону Украины "О международных договорах Украины" или направлений использования средств, полученных МФО от размещения облигаций, согласованных Кабинетом Министров Украины.

7. Текущий счет в иностранной валюте МФО используется для проведения операций по покупке или продаже иностранной валюты за гривны, зачисления иностранной валюты, поступившей из-за рубежа или из других собственных текущих (в том числе инвестиционных) счетов МФО в уполномоченных банках, перечисления иностранной валюты за границу или на другие собственные текущие (в том числе инвестиционные) счета МФО в уполномоченных банках.

8. Уполномоченный банк, в котором открыты текущие счета МФО, осуществляет покупку/продажу иностранной валюты по поручению МФО на основании заявления о покупке/продаже иностранной валюты (без предоставления дополнительных документов) в соответствии с требованиями, установленными нормативно-правовым актом Национального банка, регулирующим порядок и условия торговли иностранной валютой.

Средства в иностранной валюте, которые были куплены на МВРУ, подлежат зачислению на текущий счет МФО в иностранной валюте, открытый в уполномоченном банке.

9. Расчеты между МФО и резидентами в гривнах осуществляются в соответствии с требованиями законодательства Украины по вопросам проведения таких расчетов.

10. Уполномоченный банк осуществляет обслуживание операций клиента- резидента с МФО по кредитному договору, договору займа, договору гарантии/поручительства, предусматривающему их проведение в гривнах, на основании соответствующего договора.

11. Платежное поручение на перечисление средств в гривнах по текущему счету МФО или на этот счет должно содержать надпись о назначении платежа с обязательной ссылкой на этот Порядок.

12. Функции контроля за осуществлением операций по текущему счету МФО возлагаются на уполномоченный банк.

Уполномоченный банк имеет право требовать от клиента документы и информацию, подтверждающие правомерность осуществления платежей в гривнах через текущие счета МФО и необходимые для выполнения уполномоченным банком функций по осуществлению валютного контроля.

Приложение

к Порядку открытия и использования средств по текущим счетам международных финансовых организаций, которые открываются в уполномоченных банках (пункт 1)

Перечень международных финансовых организаций, имеющих право открывать и использовать текущие счета в национальной и иностранной валютах в банках Украины с целью осуществления операций в гривнах с резидентами по кредитным договорам, договорам займа или договорам гарантии/поручительства в рамках проектов, которые относятся к сфере действия международных договоров Украины

1. Международная финансовая корпорация.

2. Северная экологическая финансовая корпорация.