Дата обновления БД:
24.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
138 / 321
Всего документов в БД:
133172
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
11 августа 2006 г.
№974/12848
РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
от 26 мая 2006 года №347
Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке деятельности по организации торговли на фондовом рынке
(по состоянию на 28 декабря 2010 года)
В соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 17, 19, 20-27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О хозяйственных обществах", "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лицпредпринимателей", с учетом статей 13, 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", других нормативно-правовых актов, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:
1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке (прилагается).
2. Организаторам торговли на рынке ценных бумаг, которые осуществляют деятельность на основании соответствующей лицензии, привести свою деятельность в соответствие с требованиями Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке в течение шести месяцев с даты вступления в силу данных Лицензионных условий, а относительно размера собственного капитала, установленного пунктом 5 главы 2 этих Лицензионных условий - в течение трех лет с даты вступления в силу Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".
3. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Непрану обеспечить:
представление на государственную регистрацию настоящего решения в Министерство юстиции Украины;
опубликование этого решения в соответствии с законодательством.
4. Настоящее решение вступает в силу в установленном законодательством порядке.
5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Непрана.
Председатель Комиссии А.Балюк
Протокол заседания Комиссии
от 26 мая 2006 года №17
Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №347
Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке
Настоящие Лицензионные условия разработаны в соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 17, 19, 20-27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О хозяйственных обществах", "Об акционерных обществах" "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей", с учетом статей 13, 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", других нормативно-правовых актов и определяют квалификационные, организационные, технологические и другие специальные требования для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке.
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Лицензионные условия устанавливают требования, обязательные для выполнения при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке.
2. Требования, установленные этими Лицензионными условиями, должны выполняться лицензиатами (организаторами торговли) в течение всего срока действия лицензии.
Глава 2. Условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке
1. Организатор торговли должен проводить профессиональную деятельность по местонахождению, указанному в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица и лицензии (кроме случая проведения этой деятельности обособленным подразделением юридического лица, которое проводит профессиональную деятельность на основании соответствующей копии лицензии), в помещении, полностью обособленном от помещений других юридических лиц.
При этом исполнительный орган лицензиата должен находиться в нежилом помещении по этому местонахождению.
По местонахождению лицензиата (его обособленного подразделения) должна быть вывеска с указанием наименования и места его расположения (этаж и номера комнат, а также график работы).
2. Лицензиат обязан разработать и утвердить правила проведения внутреннего финансового мониторинга и программы его осуществления не позднее первой проведенной операции или заключенного договора.
Правила проведения внутреннего финансового мониторинга и программы его осуществления разрабатываются и меняются с учетом нормативно-правовых актов, регулирующих вопросы предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
3. В случае назначения на должность нового руководителя организатор торговли должен проверить его безукоризненную деловую репутацию согласно требованиям законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.
4. Лицензиат обязан в течение всего срока действия лицензии выполнять требования законодательства в сфере предупреждения и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
5. Организатор торговли должен соблюдать следующие требования:
размер уставного (складочного) капитала фондовой биржи должен быть не меньше, чем установленный законодательством относительно ценных бумаг;
размер собственного капитала фондовой биржи должен быть не меньше, чем зарегистрированный размер ее уставного (складочного) капитала по данным финансовой отчетности, которая подается согласно пункту 11 главы 3 данных Лицензионных условий;
доля уставного (складочного) капитала организатора торговли, которая принадлежит одному торговцу ценными бумагами, не может превышать 5 процентов уставного (складочного) капитала организатора торговли;
активы организатора торговли не могут быть сформированы негосударственными ценными бумагами, кроме акций депозитария;
доля среднесрочных и долгосрочных государственных ценных бумаг в активах организатора торговли не может превышать 30 процентов;
доля организатора торговли в уставном (складочном) капитале хранителя не может превышать 5 процентов;
доля организатора торговли в уставном фонде (капитале) регистратора не может превышать 10 процентов;
прибыль организатора торговли должна направляться на его развитие и не подлежит распределению между его учредителями (участниками);
организатор торговли для проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь в собственности или пользовании нежилое помещение: по местонахождению, указанному в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица и лицензии, общей площадью не меньше чем 100 кв.м (кроме случая проведения только электронных торгов, когда помещение может быть площадью не меньше чем 50 кв.м), и по местонахождению обособленного подразделения, которое проводит деятельность по организации торговли на фондовом рынке на основании соответствующей копии лицензии, площадью не меньше чем 50 кв.м (кроме случая проведения только электронных торгов, когда помещение может быть площадью не меньше чем 25 кв.м);
организатор торговли должен обеспечивать своевременное информирование о проведении торгов ценными бумагами и доступ к торгам во время их проведения государственного представителя Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) созданием благоприятных условий для его присутствия на торгах или путем обеспечения такого доступа через отдельный канал в режиме он-лайн;
фондовая биржа для проведения торгов должна иметь торговый (операционный) зал оборудованный системой звукоусиления и системой визуального отображения, которые в соответствии с технологией организации торгов должны отображать ход торгов (текущую информацию) и их результаты (кроме случая проведения только электронных торгов);
фондовая биржа для обеспечения проведения торгов должна создать автоматизированные рабочие места в торговом (операционном) зале в количестве не меньше десяти (кроме случая проведения только электронных торгов);
фондовая биржа, осуществляющая клиринг и расчеты, должна иметь собственный капитал по данным финансовой отчетности, которая подается согласно пункту 11 главы 3 данных Лицензионных условий, в размере не меньше, чем зарегистрированный размер ее уставного (складочного) капитала, но размер собственного капитала не может быть менее чем 25 миллионов гривень;
фондовая биржа должна соблюдать требования Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке";
организатор торговли должен соблюдать требования нормативно-правовых актов Комиссии, которые регулируют вопросы осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке;
количество членов фондовой биржи, а в случае создания фондовой биржи в форме дочернего предприятия объединения торговцев ценными бумагами - количество членов такого объединения не может быть меньше 20;
сертифицированные специалисты лицензиата (в том числе руководящие должностные лица), его обособленных подразделений при осуществлении профессиональной деятельности по организации торговли на фондовом рынке должны отвечать квалификационным требованиям, установленным при получении лицензии (копии лицензии). При наличии у лицензиата лица, занимающего должность главного бухгалтера, в процессе осуществления им деятельности по организации торговли такое лицо должно соответствовать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным решением Комиссии от 24.04.2007 N815, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 16.05.2007 за N510/13777 (с изменениями).
В случае возникновения у организатора торговли (в том числе в обособленных подразделениях) при осуществлении деятельности факта уменьшения установленного количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), установленной при получении лицензии (копии лицензии), но не менее двух специалистов, такой организатор торговли должен в течение трех месяцев возобновить необходимое количество и сообщить об этом Комиссии в установленном порядке.
Руководитель организатора торговли должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, а за последние два года этой деятельности не должен иметь факта аннулирования сертификата на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине - по организации торговли ценными бумагами, быть руководителем профессионального участника фондового рынка, который ликвидирован по решению суда или к которому применялась санкция в виде аннулирования лицензии на виды профессиональной деятельности на фондовом рынке. При этом, если освобожден руководитель организатора торговли, исполняющим его обязанности может быть назначено лицо без соответствующего стажа, которое сертифицировано в установленном Комиссией порядке, на срок не больше трех месяцев.
На время отсутствия руководителя уполномоченный орган лицензиата должен обеспечить наличие лица, которое исполняет его обязанности. Такое лицо назначается из числа сертифицированных работников лицензиата.
Для обособленного подразделения организатора торговли в процессе осуществления деятельности количество сертифицированных специалистов должно составлять не менее трех (в том числе руководящие должностные лица).
Организатор торговли обязан обеспечить беспрепятственное вхождение уполномоченных лиц Комиссии в помещения, в которых он осуществляет профессиональную деятельность на фондовом рынке, в связи с реализацией ими полномочий в соответствии с законами Украины.
6. Правила организатора торговли должны состоять из порядка:
организации и проведения биржевых торгов;
листинга и делистинга ценных бумаг;
допуска членов фондовой биржи и других лиц, определенных законодательством, к биржевым торгам;
котировки ценных бумаг и обнародования их биржевого курса;
раскрытия информации о деятельности фондовой биржи и ее обнародования;
решения споров между членами фондовой биржи и другими лицами, имеющими право участвовать в биржевых торгах в соответствии с законодательством;
осуществления контроля за соблюдением членами фондовой биржи и другими лицами, имеющими право участвовать в биржевых торгах в соответствии с законодательством, требований правил фондовой биржи;
наложения санкций за нарушение правил фондовой биржи.
7. Биржа, осуществляющая расчетно-клиринговую деятельность по договорам относительно производных (деривативов), имеет право осуществлять такую деятельность при условии получения в установленном Комиссией порядке Свидетельства о включении в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг.
8. Фондовая биржа для осуществления клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов), которые заключаются на ней, должна:
создать (определить) соответствующее структурное подразделение биржи для осуществления клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов). Все работники такого подразделения должны иметь сертификат на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине - по организации торговли ценными бумагами (в том числе руководитель подразделения), при этом минимальное количество специалистов, исключительной функцией которых будет осуществления клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов), в таком подразделении должно быть не менее 2 лиц;
иметь автоматизированные системы, которые обеспечивают осуществление клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов), в частности надежность хранения, скорость обработки и достаточный уровень автоматизации процессов сбора, передачи и обработки информации.
Фондовая биржа создает гарантийный фонд для снижения рисков невыполнения обязательств по соглашениям относительно производных (деривативов), относительно которых биржей осуществляется клиринг и расчеты, в случае, если отсутствует полное обеспечение выполнения обязательств.
9. Для осуществления клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов) фондовая биржа должна разработать и утвердить такие внутренние документы:
положение об осуществлении клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов);
положение о гарантийном фонде (в случае его создания);
положение о системе обработки информации при осуществлении клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов);
положение о системе безопасности и защита информации при осуществлении клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов).
Положение об осуществлении клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов) должно содержать, в частности:
порядок осуществления биржей клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов);
определение участников клиринга;
порядок взаимодействия участников клиринга с биржей и другими субъектами клиринга, а также между структурными подразделениями биржи, порядок осуществления документооборота между ними;
порядок определения обязательств участников клиринга по итогам соглашений относительно производных (деривативов);
порядок обеспечения выполнения обязательств.
Положение о гарантийном фонде должно определять, в частности:
порядок формирования, размещения и использования гарантийного фонда;
перечень активов, которые допускаются как источники формирования гарантийного фонда;
размер взносов в гарантийный фонд и порядок их оценки;
порядок осуществления перечислений в гарантийный фонд;
полномочия, которые предоставляются бирже участниками клиринга для обеспечения выполнения обязательств по договорам, относительно которых осуществляется клиринг и расчеты.
Положение о системе обработки информации при осуществлении клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов) должно определять, в частности:
перечень и описание технического оборудования, которое используется биржей для осуществления клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов);
перечень и описание программного обеспечения, которое используется биржей для осуществления клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов) и защиты информации;
порядок использования программного обеспечения;
требования к программному и техническому обеспечению участников клиринга.
Положение о системе безопасности и защите информации при осуществлении клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов) должно определять, в частности:
перечень информации, которая связана с осуществлением биржей клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов), которая подлежит защите, режим и порядок доступа к такой информации, в том числе перечень лиц, которые имеют доступ к этой информации;
перечень мер по защите информации при проведении биржей клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов);
механизмы защиты соответствующих баз данных биржи от несанкционированного доступа;
порядок восстановления информации в случае нарушения ее целостности, а также в случае несанкционированных изменений, уничтожения или блокирования;
порядок осуществления биржей контроля за защитой информации при проведении клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов).
10. При наличии у организатора торговли электронной торговой системы она должна отвечать таким требованиям:
обеспечивать в соответствии с Законами Украины "Об информации" и "О защите информации в информационно-телекоммуникационных системах" конфиденциальность трансакций пользователей, которые осуществляются с помощью электронной торговой системы;
обеспечивать соответствие ее операционных возможностей Требованиям к программным продуктам на фондовом рынке, утвержденным решением Комиссии от 16.07.2003 N 349, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 17.11.2003 за N 1057/8378, в случае, если такая электронная торговая система используется для формирования электронных форм административных данных и другой информации для представления в Комиссию;
обеспечивать электронный документооборот в системе;
иметь коммуникационные возможности относительно обмена информацией с соответствующими системами депозитарных и расчетных учреждений.
Глава 3. Сведения, которые лицензиат предоставляет органу лицензирования в течение срока действия лицензии
1. Лицензиат обязан в течение двадцати рабочих дней с даты выдачи лицензии (которая указана на бланке лицензии) предоставить в территориальный орган Комиссии по своему местонахождению в письменной форме информацию о получении лицензии и учетную карточку профессионального участника фондового рынка по форме согласно приложению к этим Лицензионным условиям.
В случае изменения в процессе деятельности лицензиата сведений, указанных в учетной карточке, а также получения копий лицензии для осуществления обособленными подразделениями лицензиата профессиональной деятельности на фондовом рынке (их аннулирования) лицензиат обязан в течение двадцати рабочих дней письменно уведомить об этих изменениях территориальный орган Комиссии, предоставить учетную карточку с соответствующими изменениями, заполнить учетную карточку относительно каждого обособленного подразделения, который получил в установленном порядке копию лицензии.
2. В случае прекращения лицензиата путем реорганизации в результате преобразования, если лицензиат намеревается осуществлять указанный в лицензии вид деятельности, то он в течение двадцати рабочих дней с даты регистрации новых учредительных документов должен подать в орган лицензирования заявление об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке в связи с прекращением лицензиата путем реорганизации в результате преобразования (приложение 14) и заявление о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке (приложение 1) и документы, которые прилагаются к нему, для получения новой лицензии в соответствии с требованиями Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии, утвержденного решением Комиссии от 26.05.2006 N345, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 28.07.2006 за N890/12764 (с изменениями) (далее - Порядок и условия выдачи лицензии).
В случае прекращения лицензиата путем реорганизации в результате преобразования лицензиата в акционерное общество он подает указанные документы в течение двадцати рабочих дней с даты регистрации соответствующего выпуска акций.
3. В случае возникновения в процессе профессиональной деятельности лицензиата оснований для переоформления лицензии, а именно: изменение наименования юридического лица (если изменение наименования не связано с реорганизацией юридического лица), изменение местонахождения юридического лица, лицензиат обязан в течение пятнадцати рабочих дней подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке для переоформления лицензии.
4. Если в процессе деятельности лицензиатом утеряна лицензия или бланк лицензии непригоден для пользования вследствие его повреждения, лицензиат обязан подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке для получения дубликата лицензии.
5. В случае создания у лицензиата в процессе профессиональной деятельности нового обособленного подразделения, которому будут предоставлены полномочия осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке - деятельность по организации торговли на фондовом рынке согласно полученной лицензии, лицензиат должен подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке на получение копии лицензии.
6. В случае ликвидации обособленного подразделения и/или прекращения проведения им деятельности по организации торговли на фондовом рынке согласно полученной в Комиссии копии лицензии лицензиат обязан в течение десяти рабочих дней с даты прекращения указанной деятельности этим подразделением подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке на аннулирование копии лицензии.
7. Если обособленное подразделение лицензиата открывается в других регионах (не в регионе местонахождения лицензиата), то лицензиат должен уведомить об этом соответствующий территориальный орган Комиссии и предоставить ему информацию в соответствии с пунктом 1 этой главы.
8. В случае изменения наименования филиала (другого обособленного подразделения) и/или местонахождения обособленного подразделения лицензиат в течение двадцати рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в положение о филиале или другом обособленном подразделении должен подать заявление и соответствующие документы в установленном Комиссией порядке.
9. Лицензиат в течение срока действия лицензии обязан уведомить Комиссию о всех изменениях данных, указанных в документах, которые прилагались к заявлению о выдаче лицензии.
В случае возникновения таких изменений лицензиат обязан в течение двадцати рабочих дней предоставить в Комиссию (с указанием управления лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг) соответствующее сообщение в письменной форме и документы, подтверждающие указанные изменения, а именно:
9.1 заверенную нотариально или органом, выдавшим документы, копию изменений к учредительному документу лицензиата, которые зарегистрированы в установленном порядке.
Устав фондовой биржи должен учитывать особенности, установленные Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".
9.2 справку об изменениях в составе владельцев организатора торговли с указанием доли каждого в уставном (складочном) капитале, по установленной Комиссией форме справки о владельцах заявителя (лицензиата) (с выделением профессиональных участников фондового рынка), которая прилагалась заявителем к заявлению о выдаче лицензии;
В случае, если владелец владеет долей свыше 5 процентов уставного (складочного) капитала организатора торговли, относительно такого владельца - резидента подается выдержка из Единого государственного реестра, который подтверждает государственную регистрацию юридического лица - владельца организатора торговли.
В случаях, предусмотренных антимонопольным законодательством, в случае, если доля уставного (складочного) капитала организатора торговли, которая принадлежит одному владельцу, достигнет или превысит 25 или 50 процентов, такой владелец должен подать копию документа, подтверждающего получение им разрешения Антимонопольного комитета Украины на концентрацию субъектов хозяйствования;
9.3 справку об изменениях в составе юридических лиц, у которых организатор торговли имеет долю свыше пяти процентов уставного (складочного) капитала этих юридических лиц и/или изменениях размера указанной доли по установленной Комиссией форме справки о юридических лицах, у которых заявитель имеет долю свыше пяти процентов уставного фонда (капитала) этих юридических лиц, которая прилагалась лицензиатом к заявлению о выдаче лицензии;
9.4 справку об изменениях в составе руководящих должностных лиц и специалистов лицензиата (его обособленных подразделений), которые непосредственно осуществляют деятельность по организации торговли на фондовом рынке, по установленной Комиссией форме справки о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя (лицензиата), которые непосредственно осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке и сертифицированы в установленном Комиссией порядке, которая подавалась им к заявлению о выдаче лицензии, с добавлением копий соответствующих сертификатов, засвидетельствованных подписью руководителя и печатью лицензиата.
В случае назначения на должность нового руководителя лицензиата подается справка в произвольной форме о его предыдущей деятельности на фондовом рынке за последние два года до даты назначения на эту должность, которая должна содержать информацию об отсутствии или наличии фактов: аннулирования сертификата на право осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине - по организации торговли ценными бумагами; ликвидации по решению суда или наложения санкции в виде аннулирования лицензии профессиональному участнику фондового рынка, которого возглавлял назначенный руководитель лицензиата;
9.5 справку об зарегистрированных собственных выпусках ценных бумаг лицензиата по установленной Комиссией форме справки об зарегистрированных собственных выпусках ценных бумаг заявителя (лицензиата), которая прилагалась им к заявлению о выдаче лицензии;
9.6 справку об изменениях в составе членов фондовой биржи, составленную в алфавитном порядке, с указанием их наименования, идентификационного кода юридического лица, местонахождения и номеров телефонов;
9.7 засвидетельствованные подписью руководителя и печатью лицензиата копии изменений к документам, подтверждающим его право собственности на нежилое помещение, в котором осуществляется профессиональная деятельность на фондовом рынке, или право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и тому подобное, заключенный лицензиатом), с приложением акта приема-передачи этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера).
Лицензиат в случае временного изменения местонахождения (ремонт помещения и тому подобное) более чем на три месяца должен не позже чем за пять рабочих дней до даты фактического изменения местонахождения сообщить Комиссию об этих изменениях (с указанием нового местонахождения) и в течение пятнадцати рабочих дней с даты возникновения таких изменений предоставить Комиссии копию договора, подтверждающего право временного пользования помещением, которое должно отвечать требованиям относительно помещения лицензиата, установленным для этого вида деятельности, и копию публикации об этих изменениях в печатном средстве массовой информации.
В случае изменения местонахождения меньше чем на три месяца лицензиат обязан не позже чем за пять рабочих дней до даты фактического изменения местонахождения сообщить Комиссии в произвольной форме об этих изменениях (с указанием нового местонахождения помещения лицензиата, которое должно отвечать требованиям, установленным для этого вида деятельности) и в течение пятнадцати рабочих дней с даты возникновения таких изменений предоставить Комиссии копию публикации об этих изменениях в печатном средстве массовой информации.
Все сведения, которые предоставляются лицензиатом согласно этому пункту, предоставляются с сопроводительным письмом, засвидетельствованным подписью руководителя и печатью лицензиата (с указанием структурного подразделения центрального аппарата Комиссии, который осуществлял рассмотрение документов на выдачу лицензии).
9.8 заверенную подписью руководителя и печатью лицензиата копию изменений к организационной структуре организатора торговли с приобщением сведений относительно структурных подразделений, работники которых непосредственно осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке - деятельность по организации торговли на фондовом рынке, по установленной Комиссией форме сведений относительно структурных подразделений заявителя (лицензиата), работники которых непосредственно осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности (деятельность по организации торговли на фондовом рынке).
9.9 засвидетельствованную подписью руководителя и печатью лицензиата копию изменений к правилам, зарегистрированным Комиссией в установленном порядке;
9.10 засвидетельствованную подписью руководителя и печатью лицензиата копию положения о гарантийном фонде фондовой биржи, которая осуществляет клиринг и расчеты по договорам относительно производных (деривативов), которые заключаются на ней, а также все изменения к нему (при его наличии).
10. Лицензиат в течение двадцати рабочих дней с даты возникновения изменений в процессе осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке, - должен сообщить Комиссию об:
аресте банковских счетов организатора торговли;
изменении количества членов объединения с указанием их наименования, идентификационного кода юридического лица, местонахождения и номеров телефонов (для фондовой биржи, образованной в форме дочернего предприятия объединения торговцев ценными бумагами);
прекращение деятельности лицензиата путем его реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования) или ликвидации по каким-либо причинам, в том числе по решению высшего органа общества с приложением копии соответствующего решения;
прекращение деятельности организатора торговли в связи с окончанием срока действия лицензии с приложением копии документа соответствующего органа лицензиата, подтверждающего принятие решения засвидетельствованного лицензиатом.
11. Организатор торговли обязан ежеквартально до 25-го числа месяца, наступающего за отчетным кварталом (кроме IV квартала) (по итогам года - до 1 апреля следующего за отчетным году), подавать в Комиссию (с указанием структурного подразделения центрального аппарата Комиссии, который осуществлял рассмотрение документов на выдачу лицензии) справку о составе активов с раскрытием информации относительно структуры финансовых инвестиций за отчетный квартал (год), подписанную руководителем и главным бухгалтером и засвидетельствованную печатью лицензиата, а также в срок до 1 апреля следующего за отчетным года подать в Комиссию (с указанием структурного подразделения центрального аппарата Комиссии, который осуществлял рассмотрение документов на выдачу лицензии) копию Баланса (форма N 1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 N 87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21.06.99 за N 396/3689 (с изменениями), и копию Отчета о финансовых результатах (форма N 2) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 3 "Отчет о финансовых результатах", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 N 87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21.06.99 за N 391/3690 (с изменениями), за отчетный год.
Информация, которая предоставляется организатором торговли согласно этому пункту в письменной форме, предоставляется также в электронной форме в формате, определенном Комиссией.
12. Организатор торговли обязан в течение сорока пяти рабочих дней с даты получения лицензии представить в Комиссию:
списки членов постоянных советов, комиссий, комитетов организатора торговли;
перечень зарегистрированных на фондовой бирже брокерских контор (в случае их наличия).
13. Организатор торговли обязан в течение двадцати рабочих дней с даты возникновения изменений, произошедших в процессе его профессиональной деятельности, представить Комиссии в письменной форме информацию об:
изменениях к спискам членов постоянных советов, комиссий, комитетов организатора торговли;
изменениях в составе зарегистрированных на фондовой бирже брокерских контор (при их наличии);
заключенных договорах с депозитариями и/или с расчетно-клиринговыми учреждениями (с указанием их полного наименования, местонахождения и номера телефона, если они обслуживают данного организатора торговли).
14. В случае внесения изменений в правила организатор торговли обязан подавать в Комиссию (с указанием структурного подразделения центрального аппарата Комиссии - департамент методологии регулирования рынка ценных бумаг) на регистрацию все изменения, которые вносятся в правила организатора торговли, в течение двадцати рабочих дней с даты их утверждения биржевым советом организатора торговли.
Регистрация правил организатора торговли до получения им лицензии осуществляется в порядке и сроки, предусмотренные пунктами 16 - 25 этой главы.
Регистрация изменений к правилам фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов осуществляется в соответствии с Положением о порядке регистрации изменений к правилам фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов, утвержденным решением Комиссии от 04.08.2009 N 884, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 31.08.2009 за N 818/16834.
В случае внесения изменений в правила организатора торговли на регистрацию в Комиссию подается новая редакция правил с учетом внесенных изменений.
15. За регистрацию правил и изменений к правилам организатора торговли взимается плата в размере, установленном решением Комиссии от 16.12.99 N263 "Относительно установления размеров платы за регистрацию саморегулирующейся организации, правил фондовой биржи и другого организационно оформленного рынка ценных бумаг, сертификацию лиц, осуществляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 19.04.2000 за N231/4452 (с изменениями) (далее - решение от 16.12.99 N263) и согласованным Кабинетом Министров Украины распоряжением от 29.03.2000 N152-р.
16. Для регистрации изменений к правилам организатор торговли предоставляет в Комиссию (с указанием структурного подразделения центрального аппарата Комиссии - департамент методологии регулирования рынка ценных бумаг) такие документы:
заявление о регистрации изменений к правилам организатора торговли;
обоснование причин внесения изменений в правила организатора торговли;
правила в новой редакции с учетом внесенных изменений, заверенные печатью организатора торговли, утвержденные биржевым советом организатора торговли и подписанные председателем этого совета, которые предоставляются в двух экземплярах, страницы которых прошиты и пронумерованы. Кроме бумажной формы, правила в новой редакции с учетом внесенных изменений предоставляются в электронной форме;
сравнительная таблица старой и новой редакций правил организатора торговли, страницы которой прошиты и пронумерованы. Кроме бумажной формы, сравнительная таблица предоставляется также в электронной форме;
копия платежного документа о перечислении платы за регистрацию правил или изменений к ним в размере, установленном решением Комиссии от 16.12.99 N263.
17. В случае предоставления неполного перечня документов или их несоответствия требованиям, предусмотренным пунктом 16 этой главы, они не принимаются к рассмотрению и возвращаются заявителю.
18. По итогам рассмотрения заявления и представленных на регистрацию документов Комиссией принимается решение:
о регистрации изменений к правилам организатора торговли;
об отказе в регистрации изменений к правилам организатора торговли.
19. Решение принимается не позднее 30 рабочих дней со дня получения документов, предусмотренных пунктом 16 этой главы.
20. В случае наличия у Комиссии замечаний к содержанию представленных документов она имеет право в 30-дневный срок с даты принятия заявления и документов на регистрацию изменений к правилам организатора торговли направить заявителю сообщение о необходимости учета таких замечаний. После доработки документы подаются в Комиссию в порядке, установленном пунктом 16 этой главы.
21. Основанием для отказа в регистрации изменений к правилам организатора торговли может быть:
несоответствие представленных документов требованиям законодательства;
наличие в представленных документах недостоверных данных.
22. В решении об отказе в регистрации изменений к правилам организатора торговли должны быть указаны причины отказа с соответствующим обоснованием.
23. Сообщение о принятом Комиссией решении в письменной форме и копия соответствующего решения направляются заявителю в течение десяти рабочих дней с даты его принятия.
24. Если Комиссией принято решение о регистрации изменений к правилам, то организатор торговли имеет право осуществлять деятельность с учетом внесенных изменений к правилам с даты принятия соответствующего решения Комиссией. В этом случае на обоих экземплярах соответствующих изменений к правилам, один из которых возвращается заявителю, ставится отметка Комиссии о регистрации с указанием даты и номера соответствующего решения Комиссии.
25. Если Комиссией принято решение об отказе в регистрации изменений к правилам, то организатор торговли не может использовать указанные изменения в своей деятельности и должен отменить их.
26. Организатор торговли обязан предоставлять административные данные в соответствии с решением Комиссии от 11.06.2002 N212 "Об утверждении Положения о предоставлении административных данных фондовыми биржами и торгово-информационными системами", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 21.08.2002 за N696/6984 (с изменениями).
27. Документы, которые предоставляются лицензиатом в соответствии с требованиями подпунктов 9.2-9.5 пункта 9 этой главы в письменной форме, предоставляются также в электронной форме в формате, определенном Комиссией.
28. Все сведения направляются в Комиссию с сопроводительным письмом, в котором необходимо обязательно указать номер лицензии лицензиата, который удостоверяется подписью руководителя и печатью лицензиата.
В случае, если документы подписаны не руководителем лицензиата, а исполняющим его обязанности (кроме случаев, установленных законами) то лицензиат должен предоставить копию документа, подтверждающего полномочия этого лица.
Глава 4. Государственный контроль за осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по организации торговли на фондовом рынке
1. Государственный контроль за осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке осуществляет Комиссия, а также ее территориальные органы в соответствии с Законом Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", настоящими Лицензионными условиями и другими нормативно-правовыми актами.
Другие государственные органы осуществляют контроль за указанной деятельностью в пределах своих полномочий, определенных законодательством.
2. Жалобы на действия территориальных органов Комиссии, связанные с осуществлением ими контроля за деятельностью по организации торговли на фондовом рынке, рассматриваются Комиссией. Принятые по результатам рассмотрения таких жалоб решения Комиссии могут быть обжалованы в судебном порядке.
Начальник Управления
лицензирования деятельности
профессиональных участников
рынка ценных бумаг И.Заноза
Приложение
к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке
Учетная карточка профессионального участника фондового рынка (его обособленных структурных подразделений, которые имеют другое местонахождение, чем лицензиат или его обособленное подразделение)*
Дата составления карточки: ______________________________________
Полное наименование профессионального участника (его
обособленного структурного подразделения)_____________________________
Сокращенное наименование профессионального участника (его
обособленного структурного подразделения) ____________________________
Идентификационный код по ЕГРПОУ _________________________________
Вид деятельности, которую осуществляет профессиональный участник
(его обособленное структурное подразделение) _________________________
Местонахождение профессионального участника (его обособленного
структурного подразделения) __________________________________________
Телефон, электронный адрес ______________________________________
Банковские реквизиты:
Наименование банка ______________________________________________
Местонахождение банка ___________________________________________
МФО, текущий счет _______________________________________________
Дата и номер решения о выдаче лицензии (копии лицензии)
______________________________________________________________________
Дата выдачи лицензии (копии лицензии), серия лицензии и ее номер
______________________________________________________________________
Дата и номер решения о выдаче переоформленной лицензии
______________________________________________________________________
Дата выдачи переоформленной лицензии (копии лицензии), серия
лицензии и ее номер __________________________________________________
Дата и номер решения об остановке действия лицензии или ее
аннулировании (копии лицензии) _______________________________________
Фамилия, имя, отчество руководителя профессионального участника
(его структурного подразделения) _____________________________________
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера профессионального
участника ____________________________________________________________
Фамилию, имя, отчество сертифицированных специалистов
обособленного структурного подразделения _____________________________
Руководитель юридического лица
_________________________ (Ф. И. О.) М.П.
(подпись)
--------------
* Учетная карточка заполняется отдельно по лицензиату, по каждому
обособленному подразделению лицензиата, который имеет другое
местонахождение, чем лицензиат или его обособленное подразделение (при
их наличии). В связи с этим в учетной карточке заполняются только
реквизиты, которые касаются этого конкретного случая, а другие
реквизиты не заполняются.
Старая редакция
Перейти к действующей редакции
Недействующая редакция, не действует с 19.12.2011 г.