Дата обновления БД:
02.05.2024
Добавлено/обновлено документов:
38 / 110
Всего документов в БД:
133331
Зарегистрирован
в Министерстве юстиции Украины
28 июля 2006 г.
№890/12764
РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ
от 26 мая 2006 года №345
Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии
(В редакции Решений Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 27.12.2007 г. №2342, 08.12.2009 г. №1564, 28.12.2010 г. №1981, 08.11.2011 г. №1610)
В соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 17, 19, 20 - 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О хозяйственных обществах", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей", "О банках и банковской деятельности", с учетом статей 13, 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", других нормативно-правовых актов Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:
1. Утвердить Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии (прилагается).
2. Установить, что заявление о выдаче лицензии и соответствующие документы на осуществление отдельного вида деятельности по торговле ценными бумагами - деятельности по управлению ценными бумагами (подпункт 5.1.3 подпункта 5.1 пункта 5 раздела I указанного Порядка) принимаются Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку к рассмотрению в случае вступления в силу решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которым утверждаются требования относительно учета ценных бумаг и денежных средств клиентов торговца ценными бумагами, установленные во исполнение части седьмой статьи 17 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".
3. Профессиональным участникам фондового рынка согласно видам деятельности, которые они осуществляют на основании лицензии, в срок до 13 ноября 2006 года привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 16 главы 1, пункта 7 главы 2, пункта 5 главы 3, пункта 9 главы 5, пункта 7 главы 7 раздела III указанного Порядка в части требований к стажу работы на фондовом рынке руководителя лицензиата.
4. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Непрану обеспечить:
представление на регистрацию настоящего решения в Министерство юстиции Украины;
опубликование этого решения в соответствии с законодательством.
5. Настоящее решение вступает в силу в установленном законодательством порядке.
6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Непрана.
Председатель Комиссии А.Балюк
Утвержден Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №345
Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии
Настоящий Порядок разработан в соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 17, 19, 20 - 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "Об акционерных обществах", "О хозяйственных обществах", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей", "О банках и банковской деятельности", с учетом статей 13, 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", других нормативно-правовых актов и определяет квалификационные, организационные и технические требования, необходимые для получения лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, ее переоформления, выдачи дубликата лицензии и копии лицензии.
Раздел I. Общие положения
1. Этот Порядок устанавливает процедуру и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (кроме деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)), ее переоформления, выдачи дубликата и копии лицензии, перечень документов, прилагаемых к заявлению о выдаче лицензии, ее переоформлении, выдаче дубликата и копии лицензии, основания отказа в ее выдаче.
2. В этом Порядке нижеследующие термины употребляются в таком значении:
заявитель - юридическое лицо, которое подает заявление и соответствующие документы для получения лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке;
профессиональная деятельность на фондовом рынке - деятельность юридических лиц по предоставлению финансовых и других услуг в сфере размещения и обращения ценных бумаг, учета прав по ценным бумагам, управления активами институционных инвесторов, соответствующая требованиям, установленным к такой деятельности законодательством;
профессиональные участники фондового рынка - юридические лица, которые на основании лицензии, выданной Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия), осуществляют на фондовом рынке профессиональную деятельность;
лицензиат - профессиональный участник фондового рынка, который имеет соответствующую лицензию, выданную Комиссией;
собственный капитал - итог по разделу I пассива баланса заявителя (лицензиата) по форме согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 N87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21.06.99 за N396/3689 (с изменениями) (далее Положение (стандарт) бухгалтерского учета 2 "Баланс") или итог по разделу I пассива баланса по форме N 1-м согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 25 "Финансовый отчет субъекта малого предпринимательства", утвержденному приказом Министерства финансов Украины, от 25.02.2000 N39, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 15.03.2000 за N 161/4382 (с изменениями);
владелец заявителя (лицензиата) - юридическое или физическое лицо, владеющее долей в уставном капитале заявителя (лицензиата);
лицензия - документ установленного образца, удостоверяющий право лицензиата на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке;
местонахождение юридического лица - адрес органа или лица, которые в соответствии с учредительными документами юридического лица или законом выступают от его имени (далее - исполнительный орган);
обособленное подразделение лицензиата - филиал, другое подразделение юридического лица, которое находится за пределами его местонахождения и осуществляет все или часть его функций по осуществлению профессиональной деятельности на фондовом рынке;
помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке;
сертифицированный специалист - работник юридического лица, который осуществляет отдельный вид профессиональной деятельности и соответствует квалификационным требованиям, установленным Комиссией (имеет квалификационное удостоверение установленного образца), и получил соответствующий сертификат (в период до введения Комиссией сертификатов учитывается наличие квалификационного удостоверения установленного образца, в том числе квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка);
стаж работы на фондовом рынке - общий стаж работы сертифицированного специалиста у лицензиата по любому виду профессиональной деятельности на фондовом рынке и/или стаж работы как руководящего должностного лица в Комиссии или в саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, приобретшего соответствующий статус в установленном законодательством порядке;
лицензионный реестр - перечень субъектов хозяйствования лицензиатов, который формируется и ведется органом лицензирования в соответствии с полученной лицензиатами лицензией, как автоматизированная система сбора, накопления, защиты и учета сведений об этих субъектах в порядке, установленном законодательством, по этому вопросу;
фондовый рынок (рынок ценных бумаг) - совокупность участников фондового рынка и правоотношений между ними относительно размещения, обращения и учета ценных бумаг и производных (деривативов);
специализированные структурные подразделения лицензиатадепартамент, управление, отдел, сектор и тому подобное, которые являются неотъемлемой частью внутренней организационной структуры лицензиата или его обособленного подразделения и имеют иное местонахождение, чем лицензиата или его обособленное подразделение.
(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 08.11.2011 г. №1610)
(см. предыдущую редакцию)
3. Заявитель (лицензиат) (кроме банка) для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, которое полностью обособлено от помещений других юридических лиц по местонахождению, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц и
физических лиц - предпринимателей (лицензии). Для осуществления деятельности обособленным подразделением лицензиата на основании соответствующей копии лицензии или специализированным структурным подразделением лицензиата, которое является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеет иное местонахождение, лицензиат должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение по местонахождению такого подразделения, которое должно отвечать требованиям относительно помещения лицензиата, установленным для соответствующего вида деятельности.
Помещение считается полностью обособленным в случае, если оно не используется другими лицами, и это подтверждается документами предоставления, предусмотренными в соответствии с этим Порядком.
Заявитель (лицензиат) (кроме банка), который намеревается осуществлять деятельность по торговле ценными бумагами, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещения площадью не меньше 20 кв. м (кроме случая осуществления только дилерской деятельности, когда помещение может быть площадью не менее 10 кв. м).
Заявитель (лицензиат) (кроме банка), который намеревается совмещать деятельность по торговле ценными бумагами с депозитарной деятельностью хранителя ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 35 кв. м.
Заявитель (лицензиат) (кроме банка), который намеревается совмещать указанные виды деятельности с деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 55 кв. м.
Заявитель (лицензиат) (кроме банка и эмитента, осуществляющего деятельность по ведению собственного реестра именных ценных бумаг), который намеревается осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 30 кв. м.
Заявитель (лицензиат) (кроме банка), который намеревается совмещать деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг с депозитарной деятельностью хранителя ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 50 кв.м.
Заявитель (лицензиат), который намеревается осуществлять депозитарную деятельность депозитария ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещения общей площадью не менее 400 кв. м.
Заявитель (лицензиат), который намеревается осуществлять деятельность по организации торговли на фондовом рынке, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещения общей площадью не меньше 100 кв. м.
(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 08.11.2011 г. №1610)
(см. предыдущую редакцию)
4. Лицензирование профессиональной деятельности на фондовом рынке осуществляет Комиссия.
Абзац второй исключен в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 08.11.2011 г. №1610
(см. предыдущую редакцию)
5. Комиссия в установленном ею порядке выдает лицензии на следующие виды профессиональной деятельности на фондовом рынке:
5.1. Деятельность по торговле ценными бумагами, включающую:
5.1.1 дилерскую деятельность;
5.1.2 брокерскую деятельность;
5.1.3 деятельность по управлению ценными бумагами;
5.1.4 андеррайтинг.
5.2. Депозитарную деятельность, включающую такие виды деятельности:
5.2.1 депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг;
5.2.2 депозитарную деятельность депозитария ценных бумаг;
5.2.3 расчетно-клиринговую деятельность;
5.2.4 деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
5.3. Деятельность по организации торговли на фондовом рынке.
6. Деятельность по торговле ценными бумагами может объединяться с депозитарной деятельностью хранителя ценных бумаг.
Депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг может объединяться с деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг или с банковской деятельностью.
Депозитарная деятельность депозитария ценных бумаг может объединяться с расчетно-клиринговой деятельностью и деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг является исключительным видом деятельности, которая может совмещаться с деятельностью хранителя ценных бумаг и деятельностью по торговле ценными бумагами.
Совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке не допускается, кроме случаев, предусмотренных Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" и другими актами законодательства, регулирующими порядок осуществления отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке.
(В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 08.11.2011 г. №1610)
Недействующая редакция, не действует с 15.02.2013 г.