Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 8 ноября 2011 года №1610

Об утверждении Изменений к Порядку и условиям выдачи лицензии на проведение отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии

В соответствии со статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 17, 19 - 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного оборота ценных бумаг в Украине", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", "Об акционерных обществах", "О хозяйственных обществах", "О банках и банковской деятельности", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей" и другими нормативно-правовыми актами Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения к Порядку и условиям выдачи лицензии на проведение отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии, утвержденному решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26.05.2006 №345, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 28.07.2006 за №890/12764 (с изменениями) (прилагаются).

2. Управлению лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (И.Заноза) обеспечить представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению по обеспечению деятельности Председателя Комиссии, организации работы заседаний Комиссии и международных связей (Н.Пискун) обеспечить опубликование данного решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии О.Мозгового.

Утверждены Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 ноября 2011 года №1610

Изменения к Порядку и условиям выдачи лицензии на проведение отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии

1. В разделе I:

1.1. В пункте 2:

в абзаце седьмом слова "фонде (капитале)" заменить словом "капитале";

абзац двенадцатый после слов "установленного образца" дополнить словами ", в том числе квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка".

1.2. В пункте 3:

в абзаце первом слова "свидетельстве о государственной регистрации юридического лица" заменить словами "Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей";

в абзаце девятом слова и цифры "(кроме случая проведения только электронных торгов, когда помещение должно быть площадью не менее 50 кв.м)" исключить.

1.3. Абзац второй пункта 4 исключить.

1.4. В пункте 6:

в абзаце втором слова "деятельностью по ведению собственного реестра владельцев именных ценных бумаг" заменить словами "банковской деятельностью";

в абзаце третьем слова "или с деятельностью по ведению собственного реестра владельцев именных ценных бумаг" исключить.

1.5. В пункте 8 слова "(для торговца ценными бумагами; депозитария, который проводит расчетно-клиринговую деятельность, и биржи, если она осуществляет деятельность по проведению клиринга и расчетов по договорам относительно производных (деривативов), которые заключаются на этой бирже)" исключить.

1.6. Абзацы первый - пятый пункта 10 после слов "срока действия лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

1.7. Пункт 11 после слов "срока действия лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

1.8. В пункте 12:

абзац первый после слов "после окончания срока ее действия" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)";

абзац второй после слов "действия ранее выданной лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

1.9. Абзац второй пункта 13 после слов "указанного в лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

1.10. Пункт 15 изложить в такой редакции:

"15. За выдачу лицензии, переоформление лицензии, выдачу дубликата и копии лицензии взимается плата в размере, установленном соответствующим решением Комиссии, согласованным постановлением Кабинета Министров Украины от 26.10.2011 №1097 "Некоторые вопросы предоставления Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку платных административных услуг".

1.11. В пункте 17 слова "действия лицензии" заменить словами "проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке".

2. В разделе II:

2.1. В пункте 1:

в абзаце первом слова "(для эмитентов - в соответствующий территориальный орган Комиссии)", "центрального аппарата" и "(кроме эмитентов)" исключить;

в абзаце четвертом слова "фонда (капитала)" заменить словом "капитала";

абзац девятый после слов "срока ее действия" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

2.2. В пункте 2:

в абзаце третьем слова "с получением нового свидетельства о государственной регистрации" заменить словами "с изменением наименования заявителя (если изменение наименования не связано с его реорганизацией), изменением его местонахождения" и слова "фонда (капитала)" заменить словами "(складочного) капитала";

в абзаце четвертом слова "фонда (капитала)" заменить словами "(складочного) капитала".

2.3. В пункте 3:

подпункт 3.1 изложить в такой редакции:

"3.1 выписка из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей относительно заявителя";

подпункт 3.4 изложить в такой редакции:

"3.4 справка в произвольной форме относительно стажа трудовой деятельности лица, занимающего должность главного бухгалтера, в должности главного бухгалтера или бухгалтера в профессиональном участнике фондового рынка или в другом финансовом учреждении с приложением копии квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, засвидетельствованной подписью руководителя и печатью заявителя.

Подается заявителем (кроме банка) при наличии лица, которое занимает должность главного бухгалтера.

В случае отсутствия должности главного бухгалтера заявителем (кроме банка) подается справка в произвольной форме относительно лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета, с указанием фамилии, имени, отчества и стажа трудовой деятельности в должности бухгалтера (для физического лица) или наименования, идентификационного кода юридического лица и фамилии, имени, отчества руководителя (для аудиторской фирмы), засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя";

в подпункте 3.8 слова "копия разрешения Национального банка Украины с соответствующим приложением к нему (перечень операций на фондовом рынке, которые имеет право осуществлять банк)" заменить словами "копии банковской лицензии и генеральной лицензии на осуществления валютных операций (при ее наличии), которые выданы Национальным банком Украины";

абзац второй подпункта 3.13 исключить;

дополнить абзац второй подпункта 3.14 словами "(кроме случая, когда документы предоставляются до окончания отчетного квартала, в котором состоялось это увеличение)";

абзац первый подпункта 3.15 после слова "в течение" дополнить словами "последнего года до вступления в силу решения об аннулировании лицензии или" и после слова "лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)";

в подпункте 3.18 слова ", с приложением копий соответствующих сертификатов, засвидетельствованных подписью руководителя и печатью заявителя" исключить;

подпункт 3.19 изложить в такой редакции:

"3.19 справка, составленная заявителем (кроме банка) в произвольной форме, о наличии у него оборудования, в том числе не менее двух компьютеров с устройством для бесперебойного электропитания, а также обязательно средств связи (электронная почта, телефон, факс) и программного комплекса, который обеспечит представление в Комиссию административных данных и информации в виде электронных документов с применением электронной цифровой подписи".

2.4. В пункте 4:

в подпункте 4.1 слова "разрешения Национального банка Украины на проведение депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг" заменить словами "банковской лицензии, которая выдана Национальным банком Украины";

абзац второй подпункта 4.2 после слов "ценными бумагами" дополнить словами "или деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг";

абзац второй подпункта 4.5 исключить;

в подпункте 4.6:

в абзаце первом слова "за последний отчетный год, засвидетельствованные заявителем (кроме банка)" заменить словами "за отчетный период (квартал), засвидетельствованные подписью руководителя и печатью заявителя";

абзац второй изложить в такой редакции:

"Подается заявителем (кроме банка), если в текущем году зарегистрировано увеличение уставного (складочного) капитала, за отчетный квартал, в котором состоялось это увеличение (кроме случая, когда документы предоставляются до окончания этого квартала)";

абзац третий исключить;

абзац первый подпункта 4.7 после слова "в течение" дополнить словами "последнего года до вступления в силу решения об аннулировании лицензии или" и после слова "лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)";

в подпункте 4.12 слова "с приложением копий соответствующих сертификатов, засвидетельствованных подписью руководителя и печатью заявителя" исключить;

подпункт 4.13 изложить в такой редакции:

"4.13 справка, составленная заявителем (кроме банка) в произвольной форме, о наличии у него оборудования и программного комплекса, который обеспечит выполнение требований, установленных Комиссией для этой деятельности, в том числе представление в Комиссию административных данных и информации в виде электронных документов с применением электронной цифровой подписи";

подпункт 4.15 изложить в такой редакции:

"4.15 для банка - выписка из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей относительно заявителя";

подпункт 4.17 дополнить словами "и копия банковской лицензии, которая выдана Национальным банком Украины, засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя".

2.5. В пункте 5:

подпункт 5.1 изложить в такой редакции:

"5.1 выписка из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей относительно заявителя";

второе предложение подпункта 5.3 изложить в такой редакции: "При этом аудиторское заключение могут предоставлять аудитор, аудиторская фирма, включенные в реестр аудиторов и аудиторских фирм, которые могут проводить проверки финансовых учреждений, который ведется Комиссией";

дополнить абзац второй подпункта 5.6 словами "(кроме случая, когда документы предоставляются до окончания отчетного квартала, в котором состоялось это увеличение)";

дополнить подпункт 5.9 новым абзацем такого содержания:

"В случае отсутствия должности главного бухгалтера заявителем (кроме банка) подается справка в произвольной форме относительно лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета, с указанием фамилии, имени, отчества и стажа трудовой деятельности в должности бухгалтера (для физического лица) или наименования, идентификационного кода юридического лица и фамилии, имени, отчества руководителя (для аудиторской фирмы), засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя";

абзац первый подпункта 5.12 после слова "в течение" дополнить словами "последнего года до вступления в силу решения об аннулировании лицензии или" и после слова "лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)";

в абзаце первом подпункта 5.15 слова "с приложением копий соответствующих сертификатов, засвидетельствованных подписью руководителя и печатью заявителя" исключить;

подпункт 5.16 изложить в такой редакции:

"5.16 справка, составленная заявителем в произвольной форме, о наличии у него программно-технического комплекса, который обеспечит выполнение требований, установленных Комиссией для этой деятельности, в том числе представление в Комиссию административных данных и информации в виде электронных документов с применением электронной цифровой подписи".

2.6. В пункте 6:

в подпункте 6.2:

в абзаце первом слова "за последний отчетный год, засвидетельствованные заявителем" заменить словами "за отчетный период (квартал), засвидетельствованные подписью руководителя и печатью заявителя";

абзац второй изложить в такой редакции:

"Подается заявителем, если в текущем году зарегистрировано увеличение уставного капитала, за отчетный квартал, в котором состоялось это увеличение (кроме случая, когда документы предоставляются до окончания этого квартала)".

2.7. В пункте 7:

подпункт 7.1 изложить в такой редакции:

"7.1 выписка из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей относительно заявителя";

в подпункте 7.3 слова "разрешения Национального банка Украины на проведение деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг" заменить словами "банковской лицензии, которая выдана Национальным банком Украины";

в подпункте 7.5:

абзац второй исключить;

дополнить абзац третьей словами "(кроме случая, когда документы предоставляются до окончания этого квартала)";

подпункт 7.7 изложить в такой редакции:

"7.7 справка в произвольной форме относительно стажа трудовой деятельности лица, занимающего должность главного бухгалтера, в должности главного бухгалтера или бухгалтера в профессиональном участнике фондового рынка или в другом финансовом учреждении с приложением копии квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, засвидетельствованные подписью руководителя и печатью заявителя.

Подается заявителем (кроме банка) при наличии лица, которое занимает должность главного бухгалтера.

В случае отсутствия должности главного бухгалтера заявителем (кроме банка) подается справка в произвольной форме относительно лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета, с указанием фамилии, имени, отчества и стажа трудовой деятельности в должности бухгалтера (для физического лица) или наименования, идентификационного кода юридического лица и фамилии, имени, отчества руководителя (для аудиторской фирмы), засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя";

абзац второй подпункта 7.11 исключить;

абзац первый подпункта 7.16 после слова "в течение" дополнить словами "последнего года до вступления в силу решения об аннулировании лицензии или" и после слова "лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)";

в подпункте 7.19 слова ", с приложением копий соответствующих сертификатов, засвидетельствованных подписью руководителя и печатью заявителя" исключить;

подпункт 7.20 изложить в такой редакции:

"7.20 справка, составленная заявителем в произвольной форме (кроме банка), о наличии у него оборудования, средств связи (телефон, электронная почта, факс) и программного комплекса, который обеспечит выполнение требований, установленных Комиссией для этой деятельности".

2.8. Пункт 8 исключить.

В связи с этим пункт 9 считать пунктом 8.

2.9. В пункте 8:

подпункт 8.1 изложить в такой редакции:

"8.1 выписка из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей относительно заявителя";

дополнить абзац второй подпункта 8.5 словами "(кроме случая, когда документы предоставляются до окончания этого квартала)";

подпункт 8.7 изложить в такой редакции:

"8.7 справка в произвольной форме относительно стажа трудовой деятельности лица, занимающего должность главного бухгалтера, в должности главного бухгалтера или бухгалтера в профессиональном участнике фондового рынка или в другом финансовом учреждении с приложением копии квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, засвидетельствованные подписью руководителя и печатью заявителя.

Подается заявителем при наличии лица, которое занимает должность главного бухгалтера.

В случае отсутствия должности главного бухгалтера заявителем подается справка в произвольной форме относительно лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета, с указанием фамилии, имени, отчества и стажа трудовой деятельности в должности бухгалтера (для физического лица) или наименования, идентификационного кода юридического лица и фамилии, имени, отчества руководителя (для аудиторской фирмы), засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя";

абзац второй подпункта 8.11 исключить;

после подпункта 8.15 дополнить новым подпунктом 8.16 такого содержания:

"8.16 справка, составленная заявителем в произвольной форме, о наличии у него программно-технического комплекса, который обеспечит выполнение требований, установленных Комиссией для этой деятельности, в том числе представление в Комиссию административных данных и информации в виде электронных документов с применением электронной цифровой подписи".

В связи с этим подпункты 8.16, 8.17 считать соответственно подпунктами 8.17, 8.18;

абзац первый подпункта 8.17 после слова "в течение" дополнить словами "последнего года до вступления в силу решения об аннулировании лицензии или" и после слова "лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

3. В разделе III:

3.1. В главе 1:

3.1.1. В абзаце втором пункта 3 слова "или резервного капитала" исключить.

3.1.2. В пункте 7 слово "хозяйственного" заменить словами "публичного акционерного", слова "операции с" заменить словами "виды деятельности по торговле".

3.1.3. В абзаце третьем пункта 16:

слова "могут работать не больше чем у двух торговцев ценными бумагами, но" исключить;

дополнить абзац словами "фондового рынка".

3.1.4. В абзаце втором пункта 18 слова ", а срок, установленный законодательством для предоставления Комиссии отчета о результатах размещения акций, на дату представления этого заявления им не нарушен" исключить.

3.1.5. Абзац первый пункта 19 после слова "помещение" дополнить словом ", программное".

3.1.6. Пункт 20 после слова "в течение" дополнить словами "последнего года до вступления в силу решения об аннулировании лицензии или" и после слова "лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

3.2. В главе 2:

3.2.1. В абзаце втором пункта 3 слова "или резервного капитала" исключить.

3.2.2. В абзаце втором пункта 4 слова "или резервного капитала" исключить.

3.2.3. В абзаце втором пункта 9 слова ", а срок, установленный законодательством для предоставления Комиссии отчета о результатах размещения акций, на дату подачи этого заявления им не нарушен" исключить.

3.2.4. Абзац первый пункта 10 после слова "помещение" дополнить словом ", программное".

3.2.5. Пункт 11 после слова "в течение" дополнить словами "последнего года до вступления в силу решения об аннулировании лицензии или" и после слов "ранее выданной лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

3.3. В главе 3:

3.3.1. В пункте 1 слово "открытого" исключить.

3.3.2. Дополнить пункт 5 двумя новыми абзацами такого содержания:

"Для депозитария при получении лицензии (копии лицензии для обособленного подразделения) на проведение депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг квалификационные требования такие: не менее пяти сертифицированных в установленном порядке специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по четыре сертифицированных специалиста (в том числе руководящие должностные лица) - для обособленного подразделения депозитария.

В случае организации заявителем депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг в составе специализированных структурных подразделений, которые имеют другое местонахождение, чем заявитель (в том числе в другом регионе), количество сертифицированных специалистов (в том числе руководитель этого подразделения) должно составлять не менее трех по каждому такому подразделению или не менее двух при наличии полномочий, предусмотренных положением о таком подразделении, относительно приема документов от клиентов (в том числе приема на депонирование глобальных или временных глобальных сертификатов и свидетельств об обездвиживании с последующей передачей их депозитарию), составления и выдачи документов клиентам (без предоставления полномочий относительно открытия и ведения счетов в ценных бумагах)".

3.3.3. В абзаце втором пункта 7 слова "а срок, установленный законодательством для предоставления Комиссии отчета о результатах размещения акций, на дату подачи этого заявления им не нарушен" исключить.

3.3.4. Абзац первый пункта 8 после слова "помещение" дополнить словом ", программное".

3.3.5. Пункт 9 после слова "в течение" дополнить словами "последнего года до вступления в силу решения об аннулировании лицензии или" и после слов "ранее выданной лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

3.4. В главе 4:

3.4.1. Дополнить пункт 4 новым абзацем такого содержания:

"Для депозитария при получении лицензии (копии лицензии - для обособленного подразделения) на проведение расчетно-клиринговой деятельности квалификационные требования такие: не менее пяти сертифицированных в установленном порядке специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по четыре сертифицированных специалиста (в том числе руководящие должностные лица) - для обособленного подразделения депозитария".

3.4.2. В абзаце втором пункта 6 слова ", а срок, установленный законодательством для представления Комиссии отчета о результатах размещения акций, на дату подачи этого заявления им не нарушен" исключить.

3.4.3. Абзац первый пункта 7 после слова "помещение" дополнить словом ", программное".

3.4.4. Пункт 10 после слова " в течение" дополнить словами "последнего года до вступления в силу решения об аннулировании лицензии или" и после слов "ранее выданной лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

3.5. В главе 5:

3.5.1. В абзаце втором пункта 12 слова ", а срок, установленный законодательством для представления Комиссии отчета о результатах размещения акций, на дату подачи этого заявления им не нарушен" исключить.

3.5.2. Абзац первый пункта 14 после слова "помещение" дополнить словом ", программное".

3.5.3. Пункт 15 после слова "в течение" дополнить словами "последнего года до вступления в силу решения об аннулировании лицензии или" и после слов "ранее выданной лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

3.6. Главу 6 исключить.

В связи с этим главу 7 считать главой 6.

3.7. В главе 6:

3.7.1. В абзаце втором пункта 8 слова ", а срок, установленный законодательством для представления Комиссии отчета о результатах размещения акций, на дату подачи этого заявления им не нарушен" исключить.

3.7.2. В пункте 10:

после слова "помещение" слова "и техническое обеспечение" исключить;

дополнить пункт новым абзацем такого содержания:

"Программно-технический комплекс должен обеспечивать функционирование электронной торговой системы и отвечать требованиям, установленным Комиссией".

3.7.3. Пункт 11 после слова "в течение" дополнить словами "последнего года до вступления в силу решения об аннулировании лицензии или", после слов "ранее выданной лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

4. В разделе IV:

4.1. В абзаце первом пункта 1 слова "(для эмитентов - соответствующий территориальный орган Комиссии)" исключить.

4.2. В абзаце первом пункта 2 слова "или для эмитентов за подписью руководителя соответствующего территориального органа Комиссии" исключить.

4.3. В абзаце первом пункта 3 слова "(для эмитентов - соответствующий территориальный орган Комиссии)" исключить.

4.4. В пункте 4 слова "(для эмитентов - соответствующий территориальный орган Комиссии)" исключить.

4.5. В абзаце первом пункта 5 слова "(для эмитентов - руководителем соответствующего территориального органа Комиссии или исполняющим его обязанности)" исключить.

4.6. В пункте 6 слова ", а для эмитентов - руководителем соответствующего территориального органа Комиссии" исключить.

5. В разделе V:

5.1. Дополнить пункт 1 подпунктом 1.7 такого содержания:

"1.7 засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя копия платежного документа, подтверждающего внесение лицензиатом платы за выдачу копии лицензии согласно пункту 15 раздела I данного Порядка".

5.2. Дополнить пункт 10 подпунктами 10.5, 10.6 такого содержания:

"10.5 засвидетельствованные подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка) копии документов, подтверждающих его право собственности на нежилое помещение, в котором проводится профессиональная деятельность по новому местонахождению обособленного подразделения, или право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и тому подобное, который заключен лицензиатом), с приложением акта приема-передачи этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера).

Подается лицензиатом при изменении местонахождения обособленного подразделения;

10.6 засвидетельствованная подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка) копия документа, подтверждающего обеспечение круглосуточной охраной вышеуказанного помещения с указанием способов осуществления такой охраны (видеоконтроль, установка соответствующей системы сигнализации, круглосуточное присутствие охранника и тому подобное).

Подается лицензиатом, который согласно требованиям данного Порядка предоставляет эти документы при получении лицензии по соответствующему виду деятельности".

5.3. Дополнить первое предложение пункта 11 после слов "выданной ему копии лицензии" словами "и соответствия предоставленных документов требованиям данного Порядка".

5.4. Дополнить раздел V пунктами 12, 13 такого содержания:

"12. Комиссия возвращает лицензиату заявление об изменениях относительно наименования и/или местонахождения обособленного подразделения и соответствующих документах без рассмотрения, если:

12.1 заявление подписано лицом, которое не имеет на это полномочий;

12.2 предоставлен неполный перечень документов, предусмотренный пунктом 10 этого раздела;

12.3 помещение по новому местонахождению обособленного подразделения лицензиата не отвечает требованиям, установленным Комиссией для вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, на который выдана соответствующая копия лицензии.

13. Об оставлении соответствующего заявления без рассмотрения лицензиат извещается в письменной форме (за подписью руководителя структурного подразделения Комиссии, в функции которого входит рассмотрение этих документов) с указанием оснований оставления заявления без рассмотрения в срок не позже, чем пять рабочих дней с даты поступления этих документов.

После устранения причин, которые были основанием для оставления заявления об изменениях относительно наименования и/или местонахождения обособленного подразделения без рассмотрения, лицензиат может повторно подать заявление с приложением соответствующих документов, которое рассматривается в соответствии с данным Порядком".

6. В разделе VI:

6.1. В пункте 1 слова "(для эмитентов - в соответствующий территориальный орган Комиссии)" исключить.

6.2. В пункте 2:

подпункт 2.1 изложить в такой редакции:

"2.1 выписка из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей относительно заявителя";

дополнить пункт новым подпунктом 2.6 такого содержания:

"2.6 засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя копия платежного документа, подтверждающего внесение лицензиатом платы за переоформление лицензии согласно пункту 15 раздела I данного Порядка".

6.3. В пункте 3 слова "(для эмитентов руководителем соответствующего территориального органа Комиссии или исполняющим его обязанности)" исключить.

6.4. В пунктах 4, 5 слова "(для эмитентов - соответствующий территориальный орган Комиссии)" исключить.

6.5. В абзаце первом пункта 6:

слова "(для эмитентов - соответствующий территориальный орган)" исключить;

слово "заявителю" заменить словом "лицензиату".

6.6. В абзаце первом пункта 7:

слово "заявитель" заменить словом "лицензиат";

слова ", или для эмитентов за подписью руководителя соответствующего территориального органа Комиссии" исключить.

7. В разделе VII:

7.1. В абзаце первом пункта 1:

слова "(для эмитентов - соответствующего территориального органа Комиссии)" исключить;

дополнить абзац словами и цифрами ", засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя копия платежного документа, подтверждающего внесение лицензиатом платы за выдачу дубликата лицензии согласно пункту 15 раздела I данного Порядка".

7.2. Дополнить пункт 3 словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

7.3. В пункте 4 слова "(для эмитентов - соответствующий территориальный орган)" исключить.

7.4. В пункте 5 слова "(для эмитентов - руководителем соответствующего территориального органа Комиссии или исполняющим его обязанности)" исключить.