Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 28 июля 2020 года №405

Об утверждении Правил рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынках капитала и применения санкций или иных мер воздействия

Согласно статье 255 Кодекса Украины об административных правонарушениях и статьям 7 - 9, 11, 12 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", пункту 14 раздела II Закона Украины от 12 сентября 2019 года №79-IX "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования функций по государственному регулированию рынков финансовых услуг" и с целью совершенствования процедуры правоприменения на рынке ценных бумаг и в системе накопительного пенсионного обеспечения, учитывая требования законодательства, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Правила рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынках капитала и применения санкций или иных мер воздействия, которые прилагаются.

2. Признать утратившим силу решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 16 октября 2012 года №1470 "Об утверждении Правил рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применения санкций", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 5 ноября 2012 года за №1855/22167 (с изменениями).

3. Департаменту правоприменения (Ягнич А.) обеспечить:

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование настоящего решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Назарчука И.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 28 июля 2020 года №405

Правила рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынках капитала и применения санкций или иных мер воздействия

I. Общие положения

1. Эти Правила определяют порядок и сроки рассмотрения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку дел о нарушении гражданами, должностными лицами и юридическими лицами требований законодательства о защите прав потребителей финансовых услуг, на рынке ценных бумаг, в системе накопительного пенсионного обеспечения и порядка обнародования финансовой отчетности вместе с аудиторским отчетом (далее - законодательства на рынках капитала).

2. Целью этих Правил является обеспечение соблюдения участниками рынка ценных бумаг, субъектами системы накопительного пенсионного обеспечения требований законодательства на рынках капитала, защиты прав участников рынка ценных бумаг (в том числе потребителей финансовых услуг).

3. Рассмотрение дел о нарушении требований законодательства на рынках капитала (далее - правонарушение, нарушение законодательства), совершенном на территории Украины, осуществляется в соответствии с настоящими Правилами.

4. Задачей производства по делам о правонарушениях являются своевременное, полное и объективное выяснение обстоятельств каждого дела, решение его в точном соответствии с законодательством, обеспечение исполнения вынесенного решения, а также выявление причин и условий, способствующих совершению правонарушений, и предотвращение правонарушения.