Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 25 мая 2017 года №41

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Согласно статьям 7, 15, 25, 30, 44 и 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Указу Президента Украины от 27 июня 1999 года 734/99 "Об урегулировании порядка получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и применения штрафных санкций за нарушение валютного законодательства", статьям 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", с целью совершенствования нормативно-правовых актов Национального банка Украины Правление Национального Банка Украины постановляет:

1. Пункт 3.5 раздела 3 Положения об открытии и функционировании корреспондентских счетов банков-резидентов и нерезидентов в иностранной валюте и корреспондентских счетов банков-нерезидентов в гривнах, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 26 марта 1998 года №118, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 10 апреля 1998 года под №231/2671 (с изменениями), изложить в следующей редакции:

"3.5. Уполномоченный банк Украины имеет право открывать корреспондентские счета в иностранной валюте в банках-нерезидентах при условии получения банковской лицензии и генеральной лицензии.

По корреспондентским счетам уполномоченных банков Украины, открытым в банках-нерезидентах, разрешается проводить операции, указанные в разделе 3 настоящего Положения".

2. Утвердить Изменения в Положение о порядке получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и предоставления резидентами займов в иностранной валюте нерезидентам, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 17 июня 2004 года №270, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 15 июля 2004 года за №885/9484 (с изменениями), которые прилагаются.

3. Внести в постановление Правления Национального банка Украины от 13 декабря 2016 года №410 "Об урегулировании ситуации на денежно-кредитном и валютном рынках Украины" (с изменениями) следующие изменения:

1) пункт 1 исключить;

2) в пункте 6:

абзац восьмой подпункта 1 изложить в следующей редакции:

"погашение кредитов/займов, предоставленных при участии международных финансовых организаций, членом которых является Украина, или международных финансовых организаций, по договорам с которыми Украина обязалась обеспечивать правовой режим, который предоставляется другим международным финансовым организациям (далее в этом абзаце - МФО), а также погашения кредитов/займов в сумме, которая соответствует сумме обязательства МФО, которое обеспечивает выполнение платежных операций обслуживающего банка по договору и/или иностранных банков по гарантии/контр-гарантии/резервными аккредитивами, предоставленным/оформленными с целью обеспечения погашения кредитов/займов резидента-заемщика";

подпункт 17 изложить в следующей редакции:

"17) позволить покупку/перечисление иностранной валюты с целью возврата за границу средств, полученных иностранными инвесторами по операциям по продаже ценных бумаг, корпоративных прав, денежных средств, полученных в результате уменьшения уставных капиталов юридических лиц, выхода из хозяйственных обществ иностранных инвесторов, только в случае одновременного соблюдении следующих условий:

покупку/перечисление иностранной валюты с этой целью осуществляет резидент [покупатель ценных бумаг/корпоративных прав; юридическое лицо, уставный капитал которого уменьшается/из которого выходит участник - иностранный инвестор; посредник (комиссионер, поверенный)] или иностранный инвестор;

в течение календарного месяца лицо, указанное в абзаце втором подпункта 17 пункта 6 этого постановления, осуществляет покупку/перечисление иностранной валюты с этой целью в рамках общей суммы, которая не может превышать 5000000 долларов США (эквивалент этой суммы в другой иностранной валюте по официальному курсу гривны к иностранным валютам, установленным Национальным банком Украины на дату осуществления соответствующей операции);

указанное в абзаце втором подпункта 17 пункта 6 этого постановления лицо осуществляет покупку/перечисление иностранной валюты с этой целью через один уполномоченный банк (по выбору такого лица). Изменение уполномоченного банка, обслуживающего такие операции, разрешается проводить на основании соответствующего письменного обращения клиента в уполномоченный банк, в который переводится на обслуживание клиент (письменное обращение должно содержать разрешение клиента на получение информации о незавершенных расчетах по таким операциям от уполномоченного банка, через который осуществлялись такие расчеты). Уполномоченный банк, в который переводится на обслуживание клиент, не позднее третьего рабочего дня со дня получения письменного обращения клиента обязан обратиться в уполномоченный банк, через который осуществлялись ранее соответствующие расчеты, для получения всей имеющейся у него информации о незавершенных расчетах (обмен информацией между банками осуществляется средствами электронной почты Национального банка Украины).

Ограничения, предусмотренные подпунктом 17 пункта 6 настоящего постановления, не распространяются на покупку/перечисление иностранной валюты с целью возврата за границу средств, полученных иностранными инвесторами по операциям по продаже государственных облигаций Украины на фондовых биржах и за их пределами, а также продажи долговых/листинговых ценных бумаг на фондовых биржах";

подпункт 18 исключить.

4. Департаменту открытых рынков (Пономаренко С.В.) после официального опубликования довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе, а банкам Украины - до сведения клиентов.

5. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования, кроме пунктов 1, 2 и подпункта 2 пункта 3 настоящего постановления, которые вступают в силу с 12 июня 2017 года. Подпункт 2 пункта 3 этого постановления действует до принятия Национальным банком Украины отдельного постановления Правления Национального банка Украины при отсутствии признаков неустойчивого финансового состояния банковской системы, обстоятельств, угрожающих стабильности банковской и/или финансовой системы Украины.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 25 мая 2017 года №41

Изменения в Положение о порядке получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и предоставления резидентами займов в иностранной валюте нерезидентам

1. В разделе I:

1) абзац первый пункта 6 главы 2 дополнить новым предложением следующего содержания: "Уполномоченный банк имеет право инициировать проведение регистрации в Национальном банке договора, заключенного резидентом-заемщиком, который не является банком (в том числе в случае, предусмотренном подпунктом 2 пункта 3 главы 2 раздела I настоящего Положения), исключительно после выяснения на основании документов и/или информации (в том числе полученной из официальных или публичных источников) данных, которые позволяют установить конечных бенефициарных владельцев нерезидента-кредитора, являющегося юридическим лицом, в том числе отсутствие оснований считать, что он использует агентов, номинальных держателей (номинальных держателей) или посредников с целью сокрытия конечного(ых) бенефициарного(ых) владельца(ев) [контролера(ов)]";

2) в пункте 3.2 главы 3:

в абзаце первом слова "просрочки погашения кредита" заменить словами "просрочки сроков выполнения обязательств по договору";

первое предложение абзаца четвертого дополнить словами "(с учетом особенностей, установленных для случая осуществления такого контроля в случае уплаты предусмотренных договором комиссий, сборов до получения кредита и/или в течение первого годового периода действия договора*)";

первое и второе предложение абзаца пятого изложить в следующей редакции: "В случае уплаты резидентом-заемщиком предусмотренных договором комиссий, сборов до получения кредита и/или в течение первого годового периода действия договора такие платежные операции на конец первого годового периода действия договора не должны приводить к превышению размера выплат за пользование кредитом размера выплат по максимальным процентным ставкам. В этом случае в течение первого годового периода действия договора обслуживающий банк осуществляет контроль за непревышением размера выплат по максимальным процентным ставкам путем сравнения размера годовых выплат по максимальным процентным ставкам в первый годовой период действия договора и размера выплат за пользование кредитом, который определяется нарастающим итогом с момента проведения первой платежной операции по договору".

2. В приложении 1 к Положению:

1) во втором предложении подпункта 1 пункта 3 слова "и дата ее аннулирования)" заменить словами "(номер и дата регистрации и дата ее аннулирования)";

2) второе предложение пункта 11 после слова "договором" дополнить словами и цифрами "(кроме случая, когда договор относится к договорам, информация о которых предоставляется согласно пункту 10 приложения 1 к настоящему Положению)".