Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 22 ноября 2016 года №404

Об утверждении Изменений в Положение о порядке получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и предоставления резидентами займов в иностранной валюте нерезидентам

Согласно статьям 7, 15, 25, 30, 44 и 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Указу Президента Украины от 27 июня 1999 года №734/99 "Об урегулировании порядка получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и применении штрафных санкций за нарушение валютного законодательства", Декрету Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №1593 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" и с целью совершенствования порядка проведения некоторых валютных операций Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о порядке получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и предоставления резидентами займов в иностранной валюте нерезидентам, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 17 июня 2004 года №270, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 15 июля 2004 года за №885/9484 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Департаменту открытых рынков (Пономаренко С.В.) довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе, а банкам Украины - до сведения клиентов.

3. Постановление вступает в силу через 7 дней со дня его официального опубликования.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 22 ноября 2016 года №404

Изменения в Положение о порядке получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и предоставления резидентами займов в иностранной валюте нерезидентам

1. В разделе I:

1) в главе 1:

в пункте 1.5:

четвертое предложение абзаца второго после слова "содержать" дополнить словами "сведения о";

второе предложение абзаца третьего дополнить словами "с учетом особенностей, установленных абзацем девятым пункта 1.12 главы 1 раздела I настоящего Положения";

пункт 1.12 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Если кредит предоставляется нерезидентом-кредитором резиденту-заемщику с участием иностранного экспортно-кредитного агентства, которое принадлежит к официальным экспортно-кредитным агентствам, перечень которых приведен на официальном сайте Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) (далее в этом абзаце - ЭКА), то для целей контроля за непревышением размера выплат по максимальным процентным ставкам по договору в расчет размера выплат за пользование таким кредитом не учитываются предусмотренные договором платежи резидента заемщика (в том числе уполномоченного банка-заемщика) в пользу нерезидента - кредитора по возмещению фактических расходов такого нерезидента-кредитора по оплате услуг (вознаграждения, премии, комиссии и т.д.) ЭКА, непосредственно связанных с реализацией кредитного проекта";

2) абзац пятый пункта 3.2 главы 3 дополнить новым предложением следующего содержания: "Требования абзаца пятого пункта 3.2 главы 3 раздела I настоящего Положения не распространяются на платежные операции, которые не учитываются для целей контроля за непревышением размера выплат по максимальным процентным ставкам по договору в расчет размера выплат за пользование кредитом согласно абзацу девятому пункта 1.12 главы 1 раздела I настоящего Положения";

3) в абзаце четвертом подпункта 4.2.6 пункта 4.2 главы 4 слова "и должен содержать электронную цифровую подпись уполномоченного лица Национального банка, подписывает его на бумажном носителе" исключить.

2. В главе 2 раздела II:

1) пункт 2.2 изложить в следующей редакции:

"2.2. Уполномоченный банк для принятия решения о предоставлении резиденту согласия на обслуживание займа может требовать от резидента документы, необходимые для выполнения уполномоченным банком функций агента валютного контроля по операциям резидента, а также с учетом требований Положения №369 обязан осуществить анализ и проверку документов с целью установления:

наличия/отсутствия экономической целесообразности (смысла) финансовой операции;

достаточности/недостаточности реальных финансовых возможностей резидента проводить (инициировать) операцию на соответствующую сумму, а также источников происхождения средств (активов) с соблюдением требования пункта 1.2 главы 1 раздела II настоящего Положения.

Уполномоченный банк, учитывая требования Положения №369, должен отказать клиенту в обслуживании операций по договору в случае наличия признаков осуществления уполномоченным банком рисковой деятельности/наличия подозрений, что характер или последствия финансовых операций могут нести реальную или потенциальную опасность использования уполномоченного банка с целью совершения уголовных преступлений";

2) пункт 2.6 изложить в следующей редакции:

"2.6. Контроль за осуществлением резидентом валютных операций по предоставлению займа нерезиденту (в том числе с соблюдением требования пункта 1.2 главы 1 раздела II настоящего Положения) и ее возврата нерезидентом возлагается на обслуживающий банк".

3. В пункте 1.1 главы 1 раздела III:

1) подпункт "в" дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Сведениям о результатах анализа и проверки документов в соответствии с пунктом

2.2 главы 2 раздела II настоящего Положения";

2) подпункт "г"" исключить.

4. В приложениях к Положению:

1) сноску 5 приложения 1 изложить в следующей редакции:

"5Кроме платежных операций, которые не учитываются для целей контроля за непревышением размера выплат по максимальным процентным ставкам по договору в расчет размера выплат за пользование кредитом согласно абзацу девятому пункта 1.12 главы 1 раздела I Положения о порядке получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и предоставления резидентами займов в иностранной валюте нерезидентам (сведения о таких платежных операциях подаются в примечании). В случае изменяемой процентной ставки по договору для расчета размера годовых выплат за пользование кредитом используется размер базовой ставки на дату заполнения уведомления, указанный в подпункте 9.2 пункта 9 настоящего приложения";

2) сноску 5 приложения 4 изложить в следующей редакции:

"5Кроме платежных операций, которые не учитываются для целей контроля за непревышением размера выплат по максимальным процентным ставкам по договору в расчет размера выплат за пользование кредитом согласно абзацу девятому пункта 1.12 главы 1 раздела I Положения о порядке получения резидентами кредитов, займов в иностранной валюте от нерезидентов и предоставления резидентами займов в иностранной валюте нерезидентам (сведения о таких платежных операциях подаются в примечании). В случае изменяемой процентной ставки по договору для расчета размера годовых выплат за пользование кредитом используется размер базовой ставки на дату заполнения уведомления, указанный в подпункте 9.2 пункта 9 настоящего приложения";

3) в приложении 6:

после пункта 13 дополнить приложение новым пунктом 14 следующего содержания:

"14. Подтверждаем, что заем предоставляется за счет средств в иностранной валюте, которые не были приобретены на межбанковском валютном рынке Украины или получены в качестве кредита или займа".

В связи с этим пункт 14 считать пунктом 15;

после букв "М.П." дополнить приложение словами "(при наличии)";

4) приложение 7 дополнить новым абзацем шестым следующего содержания:

"Покупка иностранной валюты за гривны или использования средств в иностранной валюте, полученных в качестве кредита или займа, с целью предоставления займа в иностранной валюте нерезиденту запрещается".

Согласовано: Заместителем Председателя Национального банка Украины

А.Е.Чурий