Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 7 июня 2016 года №341

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Список изменяющих документов

В соответствии с требованиями статей 7, 15, 25, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Декретом Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", в целях совершенствования порядка проведения операций с наличной иностранной валютой Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 05.02.2019 г. №31.

2. Внести в Положение о порядке установления Национальным банком Украины лимитов открытой валютной позиции и контроль за их соблюдением уполномоченными банками, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 12 августа 2005 года №290, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29 августа 2005 года по №946/11226 (с изменениями), следующие изменения:

1) в пункте 6 слова "распорядительным документом" заменить словами "решением Правления Национального банка Украины";

2) пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. Департамент банковского надзора осуществляет ежедневно анализ и контроль за соблюдением банком установленных Национальным банком значений лимитов на основании формы отчетности №1Д "Баланс банка", предусмотренной Правилами организации статистической отчетности, представляемой в Национальный банк Украины, утвержденными постановлением Правления Национального банка Украины от 1 марта 2016 года №129".

3. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 25.09.2018 г. №103.

4. Департаменту открытых рынков (Пономаренко С.В.) довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе.

5. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Чурий А.Е.

6. Постановление вступает в силу с 15 июня 2016 года.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 7 июня 2016 года №341

Изменения в Инструкцию о порядке организации и осуществления валютно-обменных операций на территории Украины

1. В разделе II:

1) абзац третий пункта 7 и абзац первый пункта 8 после слов "право аренды" дополнить словом "(субаренды)";

2) абзац второй пункта 13 дополнить предложением следующего содержания: "Руководитель обособленного подразделения банка, финансового учреждения или уполномоченное им лицо, кассир пункта обмена валюты заверяет копию такого приказа (распоряжения) собственноручной подписью".

2. В разделе III:

1) пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:

"1. Председатель правления банка/руководитель финансового учреждения вправе определять уполномоченное лицо, устанавливать курсы покупки и продажи иностранных валют в кассах банка, финансового учреждения, в их обособленных подразделениях, пунктах обмена ежедневно до начала рабочего дня согласно приказу (распоряжению) банка финансового учреждения.

В приказе (распоряжении) об установлении курсов покупки и продажи иностранных валют должны быть указаны дата, время (час, минута), с которого действуют установленные курсы, значения курсов покупки и продажи иностранных валют за гривны.

Кассы банка, финансового учреждения, их обособленных подразделений и пункты обмена валюты осуществляют операции по покупке и продаже иностранных валют за гривны только по курсам, установленным в приказе (распоряжении) банка, финансового учреждения, действующим во время проведения этих операций.

В кассе банка, финансового учреждения, их обособленных подразделениях, пунктах обмена валюты, расположенных по разным адресам (местонахождению), в один и тот же рабочий день могут быть установлены разные значения курсов покупки и продажи иностранных валют.

2. Банк, финансовое учреждение вправе изменять значение курса покупки и продажи в течение операционного (рабочего) дня с обязательным оформлением каждого измененного значения соответствующим приказом (распоряжением), в котором указывается время (час, минута) изменения курсов";

2) в пункте 4 слова "валютно-обменных операций при наличии соответствующих средств, а также" исключить;

3) пункт 6 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Форма и содержание расчетного документа, который печатается на РРО и применяется для учета и регистрации валютно-обменных операций, должны соответствовать требованиям Положения о форме и содержании расчетных документов, утвержденного приказом Министерства финансов Украины от 21 января 2016 года №13, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11 февраля 2016 года под №220/28350, и дополнительно содержать следующую информацию: название операции (покупка, продажа, обратный обмен, конвертация иностранной валюты, операция сторно), название и код принятой валюты, сумма принятой валюты, курс, кросс-курс, название и код валюты к выдаче, сумма валюты к выдаче, сумма комиссии";

4) в пункте 14:

в абзаце первом слова и цифры "относятся к 1-й группе Классификатора иностранных валют и банковских металлов, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 04 февраля 1998 года №34 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 02 октября 2002 года №378, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 24 октября 2002 года за №841/7129)" заменить словами и цифрами "относятся к 1-й и 2-й группам Классификатора иностранных валют и банковских металлов, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 04 февраля 1998 года №34 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 19 апреля 2016 года №269)";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Банк/финансовое учреждение при осуществлении операций по конвертации наличной иностранной валюты использует кросс-курс банка, финансового учреждения, действующий на время проведения операции".

3. В разделе IV:

1) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Банкам, финансовым учреждениям разрешается осуществлять операции, указанные в пункте 3 раздела I настоящей Инструкции:

на сумму, не превышающую или равную 15000 гривен при предъявлении физическим лицом документа, удостоверяющего личность и его резидентности, с указанием в квитанциях об осуществлении валютно-обменной операции фамилии, имени, отчества (при наличии) лица, осуществляющего валютно-обменную операцию, его резидентности;

на сумму, которая превышает 15000 гривен, но не превышает 150000 гривен при предъявлении физическим лицом документа, удостоверяющего личность и его резидентности, с указанием в квитанциях об осуществлении валютно-обменной операции фамилии, имени, отчества (при наличии) лица, которое осуществляет валютно-обменную операцию, его резидентности, серии и номера паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), даты выдачи и органа, который его выдал;

на сумму, равную или превышающую 150000 гривен, - в соответствии с требованиями абзаца третьего настоящего пункта. В квитанциях об осуществлении валютно-обменной операции также указывается регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика (при наличии) лица, которое осуществляет валютно-обменную операцию. Работник банка, финансового учреждения осуществляет копирование страниц соответствующих документов, на основании которых установлена информация о клиенте, который осуществил валютно-обменную операцию, и обеспечивает их хранение в документах дня. Копии страниц документов заверяются оттиском штампа кассы банка, финансового учреждения.

Банки, финансовые учреждения обязаны осуществлять контроль в режиме реального времени с соблюдением установленной в этом пункте суммы проведения физическими лицами валютно-обменных операций";

2) в пункте 2:

абзац первый исключить.

В связи с этим абзац второй считать абзацем первым;

второе предложение абзаца первого исключить;

3) пункт 3 исключить.

В связи с этим пункты 4 - 10 считать соответственно пунктами 3 - 9;

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. При проведении валютно-обменных операций, указанных в пункте 3 раздела I настоящей Инструкции, на сумму, равную или превышающую в эквиваленте 150000 гривен, банк, финансовое учреждение обязан (обязано) осуществить идентификацию, верификацию и изучение лица в соответствии с законодательством Украины о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма";

4) в пункте 7 слова "покупать остаток иностранной валюты, который меньше, чем номинальная стоимость минимальной банкноты, находящейся в обращении, у физического лица за гривны" заменить словами "покупать у физического лица и продавать физическому лицу остаток иностранной валюты, который меньше, чем номинальная стоимость минимальной банкноты, находящейся в обращении, за гривны".

Согласовано Заместителем Председателя  Национального банка Украины

А.Е.Чурий