Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ

от 2 апреля 2013 года №440

Об утверждении Порядка обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма

В соответствии с пунктами 6 и 7 части второй статьи 14 и пунктом 17 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" и в соответствии с подпунктом 64 пункта 4 Положения о Министерстве финансов Украины, утвержденного Указом Президента Украины от 08 апреля 2011 года №446, и с целью повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, который прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины, Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 09 сентября 2010 года №160/251 "Об утверждении Порядка предоставления Государственным комитетом финансового мониторинга Украины Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины информации для повышения эффективности осуществления надзора", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 27 сентября 2010 года за №852/18147.

3. Департаменту налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета Министерства финансов Украины (Чмерук М.О.) и Департаменту взаимодействия и координации системы финансового мониторинга Государственной службы финансового мониторинга Украины (Романов В.В.) в установленном порядке обеспечить:

представление настоящего приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование настоящего приказа.

4. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины Фещенко О.Ю.

Утвержден Приказом Министерства финансов Украины от 2 апреля 2013 года №440, Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 2 апреля 2013 года №1099

Порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма

I. Общие положения

1.1. Данный Порядок разработан в соответствии с пунктами 6 и 7 части второй статьи 14 и пунктом 17 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма".

1.2. Данный Порядок определяет объем и порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины (дальше - Госфинмониторинг Украины) и субъектом государственного финансового мониторинга - Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг (дальше Нацкомфинуслуг), для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

II. Информация, которая предоставляется Госфинмониторингом Украины

2.1. Госфинмониторинг Украины предоставляет Нацкомфинуслуг информацию относительно эффективности мероприятий, которые употребляются субъектами, надзор за которыми осуществляет Нацкомфинуслуг, для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, а именно:

статистические данные относительно финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, которые получены Госфинмониторингом Украины от субъектов;

статистические данные относительно ошибок, допущенных субъектами при представлении информации о финансовых операциях, которые подлежат финансовому мониторингу;

информацию о состоянии учета субъектов в Госфинмониторинге Украины;

информацию о выявленных Госфинмониторингом Украины фактах, которые могут свидетельствовать о нарушении субъектами требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

информацию о составленных Госфинмониторингом Украины протоколах об административных правонарушениях, совершенных должностными лицами субъектов, и результатах их рассмотрения;

сведения об анализе Госфинмониторингом Украины методов и финансовых схем легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

2.2. Сведения, которые содержат информацию с ограниченным доступом, предоставляются в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством.

2.3. Обмен информацией между Госфинмониторингом Украины и Нацкомфинуслуг осуществляется с соблюдением мер, которые исключают посторонний доступ к информации или документам во время их предоставления с учетом ограничений, установленных законодательством.

2.4. Информация, которая передается Госфинмониторингом Украины Нацкомфинуслуг, используется ею исключительно в служебных целях при осуществлении надзора за соблюдением субъектами требований законодательства и не может подлежать разглашению.

III. Сроки предоставления информации

3.1. Нацкомфинуслуг ежеквартально до 15 числа месяца, который наступает за отчетным кварталом, информирует Госфинмониторинг Украины о выявленных нарушениях законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма субъектами и мерах, употребленных для их устранения.

3.2. Госфинмониторинг Украины предоставляет Нацкомфинуслуг определенную информацию:

в соответствии с абзацами вторым - четвертым пункта 2.1 раздела ІІ данного Порядка - ежеквартально до 20 числа месяца, который наступает за отчетным кварталом;

в соответствии с абзацем пятым пункта 2.1 раздела ІІ данного Порядка - в течение месяца со дня выявления таких фактов;

в соответствии с абзацем шестым пункта 2.1 раздела ІІ данного Порядкав течение трех рабочих дней после получения от судебного органа информации о результатах разбирательства дела об административном правонарушении;

в соответствии с абзацем седьмым пункта 2.1 раздела ІІ данного Порядка - ежегодно до 1 марта года, который наступает за отчетным.