ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ

от 9 апреля 2015 года №407

Об утверждении Порядка обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Согласно пунктам 6, 7 и 15 части второй статьи 14, пункту 4 части первой и пункту 15 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", подпункту 5 пункта 4 Положения о Министерстве финансов Украины, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины от 20 августа 2014 года №375, и с целью повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения приказываю:

1. Утвердить Порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, который прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Министерства финансов Украины от 2 апреля 2013 года №440 "Об утверждении Порядка обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 22 апреля 2013 года за №658/23190.

3. Департаменту налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета Министерства финансов Украины (Чмерук Н.А.) и Департаменту координации системы финансового мониторинга Государственной службы финансового мониторинга Украины (Гаевский И.М.) в установленном порядке обеспечить:

предоставление этого приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого приказа.

4. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины Ковальчука А.Т.

 

Утвержден Приказом Министерства финансов Украины от 9 апреля 2015 года №407 и Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг от 9 апреля 2015 года №688

Порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с пунктами 6, 7 и 15 части второй статьи 14, пунктом 4 части первой и пунктом 15 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

2. Настоящий Порядок определяет объем и порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины (далее - Госфинмониторинг) и субъектом государственного финансового мониторинга - Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг (далее - Нацкомфинуслуг), для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения субъектами первичного финансового мониторинга (далее - субъекты), надзор за которыми осуществляется Нацкомфинуслуг.

II. Информация, предоставляемая Госфинмониторингом

1. Госфинмониторинг предоставляет Нацкомфинуслуг информацию об эффективности мер, принимаемых Субъектами, надзор за которыми осуществляет Нацкомфинуслуг, для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а именно:

статистические данные о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, полученных Госфинмониторингом от Субъектов;

статистические данные об ошибках, допущенных Субъектами при представлении информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу;

информацию о состоянии учета Субъектов в Госфинмониторинга;

информацию о выявленных Госфинмониторингом фактах, которые могут свидетельствовать о нарушении субъектами требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

информацию о сдаче Госфинмониторингом протоколов об административных правонарушениях, совершенных должностными лицами Субъектов, и результаты их рассмотрения;

сведения об анализе Госфинмониторингом методов и финансовых схем легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

2. Сведения, которые содержат информацию с ограниченным доступом, предоставляются в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством.

3. Обмен информацией между Госфинмониторингом и Нацкомфинуслуг осуществляется с соблюдением мер, исключающих посторонний доступ к информации или документам при их предоставлении, с учетом ограничений, установленных законодательством.

4. Информация, которая передается Госфинмониторингом Нацкомфинуслуг, используется им исключительно в служебных целях при осуществлении надзора за соблюдением субъектами требований законодательства и не может подлежать разглашению.

III. Информация, предоставляемая Нацкомфинуслуг

1. Нацкомфинуслуг предоставляет Госфинмониторингу информацию по повышению эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а именно:

информацию о выявленных нарушениях законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Субъектами и мерах, принятых для их устранения;

обобщенную информацию о соблюдении Субъектами, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляет Нацкомфинуслуг, требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в том числе о выявленных нарушениях и мерах, принятых для их устранения;

информацию (при наличии) о прекращении деятельности субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляет Нацкомфинуслуг.

2. Обмен информацией между Нацкомфинуслуг и Госфинмониторингом осуществляется с соблюдением положений пунктов 2-4 раздела II настоящего Порядка.

IV. Сроки предоставления информации

1. Нацкомфинуслуг предоставляет Госфинмониторингу определенную информацию:

в соответствии с абзацем вторым пункта 1 раздела III настоящего Порядка - ежеквартально до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

в соответствии с абзацем третьим пункта 1 раздела III настоящего Порядка - ежегодно, не позднее января следующего за отчетным годом;

в соответствии с абзацем четвертым пункта 1 раздела III настоящего Порядка - ежеквартально до 15 числа следующего месяца, следующего за отчетным кварталом.

2. Госфинмониторинг предоставляет Нацкомфинуслуг определенную информацию:

согласно абзацам второму - четвертому пункта 1 раздела II настоящего Порядка - ежеквартально до 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

в соответствии с абзацем пятым пункта 1 раздела II настоящего Порядка - в течение месяца со дня выявления таких фактов;

в соответствии с абзацем шестым пункта 1 раздела II настоящего Порядка - в течение трех рабочих дней после отправки протокола в судебный орган и получения информации от него о результатах рассмотрения дела об административном правонарушении;

в соответствии с абзацем седьмым пункта 1 раздела II настоящего Порядка - ежегодно до 01 марта года, следующего за отчетным.

Директор Департамента налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета

Н.А.Чмерук

Директор Департамента развития рынков финансовых услуг международного сотрудничества

А.А.Сидоренко