ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

от 16 марта 2007 года №15/1

Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем

На основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.а) и п.f),ст.21 ч.(2) и ст.22 ч. (2) Закона N192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1 и ст.3 Закона N199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем.

2. Номинальные владельцы, реестр клиентов которых на дату опубликования настоящего положения ведется независимым регистратором, должны инициировать процедуру расторжения договоров о ведении реестра клиентов.

3. Независимые регистраторы, с которыми расторгаются договора о ведении реестров клиентов номинальных владельцев, обеспечат целостность и передачу реестра, а также всех первичных документов, на основании которых были внесены записи в реестр, номинальным владельцам.

4. Номинальные владельцы приведут свою деятельность в соответствие с требованиями положения, утвержденного настоящим постановлением, до 1.07.2007 г.

5. Аннулировать:

- Положение от 28.11.1994 г. о Реестре акционеров и Реестре облигационеров акционерного общества;

- Решение ГКРЦБ N36-4 от 16.05.1996 г. о принятии временной Инструкции о порядке ведения реестра номинальным держателем ценных бумаг;

- Постановление ГКРЦБ N21-3 от 30.08.1995 г. об утверждении приложений N3 и N4 к Постановлению о лицензировании деятельности регистраторов ценных бумаг;

- Постановление ГКРЦБ N24-1 от 26.10.1995 г. об утверждении Инструкции по передаче поручения на ведение реестра акционеров, реестра облигационеров акционерных обществ другому независимому регистратору;

- Постановление ГКРЦБ N26-1 от 16.11.1995 г. об утверждении Инструкции о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и ее регистрации;

- Постановление ГКРЦБ N32-1 от 22.02.1996 г. об утверждении Инструкции о порядке назначения независимого регистратора Национальной комиссией по ценным бумагам;

- Постановление ГКРЦБ N32-3 от 22.02.1996 г. о внесении изменений и дополнений в Положение о лицензировании деятельности регистраторов ценных бумаг;

- Постановление НКЦБ N33/6 от 14.09.2000 г. об утверждении типового договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг;

- Постановление НКЦБ N30/9 от 15.11.2001 г. об утверждении типовой формы передаточного распоряжения в новой редакции.

6.Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Положение о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем

1. Общие положения

1.1. Положение о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем (далееположение) разработано на основании требований Гражданского кодекса, Закона о рынке ценных бумаг, Закона об акционерных обществах, Закона о регистрах и других законодательных актов.

1.2. Субъектами настоящего положения являются профессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты, владеющие лицензией для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, а также профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие качество номинальных владельцев.

1.3. Настоящее положение устанавливает требования к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем.

1.4. В настоящем положении используются следующие понятия:

деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - деятельность по ведению реестра) - сбор, регистрация, обработка, хранение и представление данных в целях создания системы для ведения реестра владельцев именных ценных бумаг определенного эмитента;

база данных - сумма данных, предназначенных для ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

блокирование ценных бумаг - регистрация ограничений на осуществление передачи ценных бумаг с одного лицевого счета на другой лицевой счет или на пользование правами, предоставленными ценными бумагами, в случаях, предусмотренных законодательством;

клиент - лицо, по поручению которого номинальный владелец владеет ценными бумагами. Клиент может быть как реальным владельцем (собственником), так и номинальным, а также лицом, назначенным в качестве бенефициария лицевого счета;

коллективный счет номинального владельца - счет, на котором ведется учет всех ценных бумаг эмитента того же класса, полученных в номинальное владение в соответствии с распоряжением клиента и вследствие зарегистрированной соответствующей передачи регистратором, или, в зависимости от случая, другим номинальным владельцем. Учет ценных бумаг на коллективных счетах в профиле реальных или номинальных владельцев ведется номинальным владельцем в реестре учета прав собственности владельцев именных ценных бумаг;

лицевой счет эмитента - счет, открытый в реестре владельцев именных ценных бумаг для ведения учета ценных бумаг, выпущенных определенным эмитентом, содержащий данные: об эмитенте, о классах, выпущенных ценных бумаг, об эмиссиях ценных бумаг, о казначейских акциях и иные данные;

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открытый в реестре владельцев именных ценных бумаг регистратором или номинальным владельцем, для учета их прав собственности на данные ценные бумаги. Для владельца ценных бумаг ведутся следующие лицевые счета: лицевой счет собственника (совладельцев), лицевой счет номинального владельца;

учетные документы - бухгалтерские документы и документы, на основании которых регистрируются операции с ценными бумагами;

дата учета - дата, на которую отражаются данные о списке владельцев именных ценных бумаг или данные о регистрациях на лицевом счете зарегистрированного лица;

владелец ценных бумаг - лицо, владеющее ценными бумагами на основании права собственности (собственник) или на основании договора (номинальный владелец);

номинальный владелец ценных бумаг (далее - номинальный владелец) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, владеющий ценными бумагами от своего имени по поручению собственников ценных бумаг или других номинальных владельцев, не являясь собственником данных ценных бумаг;

передаточное распоряжение - распоряжение зарегистрированного лица или иного лица, установленного законодательством, о передаче права собственности на ценные бумаги другому лицу (другим лицам) в случае гражданских сделок с ценными бумагами: купли-продажи, дарения, наследования, правопреемственности и др.;

выписка из реестра - документ, выданный регистратором или номинальным владельцем лицу, зарегистрированному в реестре владельцев именных ценных бумаг, или его представителю, содержащий сведения о зарегистрированных ценных бумагах на дату выдачи выписки из реестра или на дату ведения учета;

список владельцев именных ценных бумаг - документ, выданный регистратором, содержащий информацию в соответствии с данными, записанными на лицевых счетах зарегистрированных лиц, составленный на учетную дату, обособленно для каждого класса ценных бумаг, с указанием на каждое лицо количества ценных бумаг и ограничений на них в пределах положений действующего законодательства;

список подписчиков - список лиц, подписавшихся на ценные бумаги, размещенные эмитентом;

операции регистратора/номинального владельца - действия, относящиеся к: