Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 28 сентября 2024 года №119

Об утверждении Изменений в Правила организации статистической отчетности, которая подается в Национальный банк Украины

В соответствии со статьями 7, 15, 56, 67 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьи 69 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статей 5-8, 13 Закона Украины "Об официальной статистике" по составлению денежно-кредитной и финансовой статистики, статистики платежного баланса, международной инвестиционной позиции, внешнего долга, статистической информации финансовых учреждений, с целью обеспечения выполнения Национальным банком Украины регулятивных и надзорных функций Правления Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Правила организации статистической отчетности, подаваемой в Национальный банк Украины, утвержденные постановлением Правления Национального банка Украины от 13 ноября 2018 года №120 (с прилагаемыми изменениями).

2. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального банка Украины от 26 декабря 2018 года №154 "Об отдельных вопросах представления статистической отчетности в Национальный банк Украины";

2) постановление Правления Национального банка Украины от 01 апреля 2019 года №55 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 26 декабря 2018 года №154".

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Сергея Николайчука.

4. Постановление вступает в силу с 1 ноября 2024 года.

 

Согласованно: Председателем Государственной службы статистики Украины

И. Вернер

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И. Черкасский

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 28 сентября 2024 года №119

Изменения в Правила организации статистической отчетности, которая подается в Национальный банк Украины

1. В разделе I:

1) в пункте 1:

слова ""Об электронных доверительных услугах"" заменить словами ""Об электронной идентификации и электронных доверительных услугах"";

пункт после слов ""О платежных услугах", " дополнить словами ""О финансовых услугах и финансовых компаниях",";

2) в пункте 3:

подпункт 11 после слов "физическое лицо" дополнить словами "/физическое лицо-предприниматель";

абзац пятнадцатый изложить в следующей редакции:

"Термин "ЭП" в Правилах уживается в значении, определенном в Законе Украины "Об электронной идентификации и электронных доверительных услугах".";

3) в пункте 4:

подпункт 3 изложить в следующей редакции:

"3) небанковских финансовых учреждений, получивших лицензию Национального банка на осуществление валютных операций;";

подпункт 6 заменить тремя новыми подпунктами 6-6-2 следующего содержания:

"6) юридических лиц, получивших лицензию Национального банка на осуществление операций с наличными и осуществляющих деятельность по инкассации средств, перевозке валютных и других ценностей и обработке и хранению наличности (далее - инкассаторская компания);

6-1) юридических лиц, получивших лицензию Национального банка на осуществление операций с наличностью и осуществляющих деятельность по обработке и хранению наличности (далее - компания по обработке наличности);

6-2) юридических лиц, получивших лицензию Национального банка на осуществление операций с наличными деньгами и осуществляющих деятельность по инкассации средств, перевозке валютных и других ценностей (далее - компания-перевозчик);";

в подпункте 7 слова "небанковских учреждений-субъектов первичного финансового мониторинга" заменить словами "субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются банками";

подпункт 10 изложить в следующей редакции:

"10) юридических лиц-резидентов, являющихся операторами внутригосударственных и международных платежных систем, в отношении которых Национальным банком внесены сведения в реестр платежной инфраструктуры (далее - оператор платежной системы);";

подпункт 14 дополнить словами "(далее - поставщик ограниченных платежных услуг)";

пункт дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"15) юридических лиц-резидентов, являющихся участниками (прямыми и косвенными) платежных систем, в отношении которых Национальным банком внесены сведения в Реестр платежной инфраструктуры (далее - участник платежной системы).".

2. В абзаце первом пункта 17 раздела II слово "банкоматов" заменить словами "платежных устройств".

3. Пункт 23 раздела III дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"3) усовершенствованный ЭП, основанный на квалифицированном сертификате ЭП.".

4. Раздел V исключить.

5. В разделе VI:

1) в абзаце шестом пункта 44 цифру "7" заменить цифрой "6";

2) пункт 45 изложить в следующей редакции:

"45. Представление респондентами (поставщиками статистической отчетности) данных статистической отчетности после срока, установленного в колонке 5 приложения 5 к настоящим Правилам, а также внесение изменений в данные статистической отчетности после срока, установленного в колонке 6 приложения 5 к настоящим Правилам, является несвоевременным.".

6. В таблице приложения 1 к Правилам:

1) в колонке 3:

строки 39-46 после слов "кассы инкассаторской компании" дополнить словами "/кассы компании по обработке наличности";

строку 49 изложить в следующей редакции:

"Общая сумма всех поступлений от небанковских финансовых учреждений и от операций по платежным устройствам, которые работают по агентским договорам с банками, наличности (независимо от способа доставки), принятая ими для дальнейшего перевода в операционную кассу банков, в кассу инкассаторской компании/компании по обработке наличности";

строка 50 после слов "инкассаторской компанией" дополнить словами "/компанией по обработке наличных";

2) в колонке 6 строк 96-113 слово "Нет" заменить буквой и цифрами "Q006";

3) таблицу после строки 113 дополнить новой строкой 114 следующего содержания:

"

1	2	3	4	5	6	7
114	А2J048	Информация о принадлежности участников и/или конечных бенефициарных собственников небанковского учреждения – НПФМ к политически значимым лицам, членам их семей и лицам, связанным с политически значимыми лицами	Т070, Т080	D050, F124, Н020, К019, К040	К006	2JX

".

В связи с этим строки 114-1860 следует рассматривать как строки 115-1861 соответственно;

4) строку 115 изложить в следующей редакции:

"

1	2	3	4	5	6	7
115	A2K1001	Данные о лицах, находящихся под санкциями	Нет	К014, К030, С340, З210	Q001, Q002, Q003, Q003_1, Q003_2, Q006, Q006_1, Q006_2, Q006_3, Q029, QACTION, QF085, QF086, QF087, QSUBJECT	2К1Х

";

5) в графе 6 строки 116 буквы и цифры "Q003" заменить буквами и цифрами "Q001_2, Q003";

6) строки 118, 119 изложить в следующей редакции:

"

1	2	3	4	5	6	7
118	A2K4001	Данные о подконтрольных лицах и финансовых операциях таких лиц/по их поручению, в которых было отказано или которые были прекращены	T070_6, T070_7, T080_3, T080_4	K030_1, R020_1, R030_1	Q001_1, Q003, Q003_4, Q006_7, Q006_8, Q006_9, Q029_1, QACCOUNT_1, QF086_3, QF087_3, QF088_1	2К4Х
119	A2KN1001	Данные о лицах, попавших под санкции (по новым указам)	М003	К014, К030, С340	Q001, Q002, Q003, Q003_1, Q003_2, Q006, Q029, QACTION, QF085, QSUBJECT	2КН1Х

";

7) в графе 6 строк 123-126:

буквы и цифры "К020, К021" исключить;

графа должна быть дополнена буквой и цифрами "Q029";

8) в строке 130:

в графе 3 слова "деловые отношения (кроме имущественных) и получение/получение услуг" заменить словами "отношения";

в колонке 4 буквы и цифры ", T090_3" исключить;

9) графу 3 строки 132 изложить в следующей редакции:

"Данные о юридическом лице, участником (акционером) которого является клиент банка совместно с гражданином государства, осуществляющего вооруженную агрессию против Украины (кроме гражданина такого государства, которому предоставлен статус участника боевых действий после 14 апреля 2014 года), и/или лицом, местом постоянного проживания (пребывания, регистрации) которого является государство, осуществляющее вооруженную агрессию против Украины, и/или юридическим лицом, создано и зарегистрировано в соответствии с законодательством государства, которое осуществляет вооруженную агрессию против Украины";

10) строки 134, 135 изложить в следующей редакции:

"

1

2

3

4

5

6

7