Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 9 июня 2025 года №60

Об утверждении Изменений в Положение о лицензировании банков

В соответствии со статьями 7, 15 и 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 34, 34-1 и 42 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статьями 41, 91, 92 и 95 Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках", с целью совершенствования порядка лицензирования банков Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о лицензировании банков, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 22 декабря 2018 года №149 (с прилагаемыми изменениями).

2. Национальный банк Украины осуществляет рассмотрение документов, поданных для осуществления процедур, определенных в Положении о лицензировании банков, утвержденном постановлением Правления Национального банка Украины от 22 декабря 2018 года №149 (с изменениями) (далее - Положение), и относительно которых по состоянию на дату вступления в силу настоящего постановления не принято решение, согласно требованиям и в порядке, определенными в Положении, с учетом изменений, утвержденных настоящим постановлением.

3. Банкам Украины обеспечить представление в Национальный банк Украины заверения банка, что им осуществлена проверка владельцев существенного участия в банке, руководителей банка, руководителя подразделения внутреннего аудита, главного риск - менеджера, главного комплаенс - менеджера банка на соответствие требованиям по деловой репутации, определенным Положением, с учетом изменений, утвержденных настоящим постановлением, и заверения таких лиц об их соответствии таким требованиям для мониторинга соответствия указанных лиц требованиям по деловой репутации, определенным Положением, с учетом изменений, утвержденных этим постановлением, в следующие сроки:

1) в течение четырех месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления - в отношении руководителей банка, руководителя подразделения внутреннего аудита, главного риск - менеджера, главного комплаенс - менеджера банка;

2) в течение шести месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления - относительно владельцев существенного участия в банке.

4. Департаменту методологии регулирования деятельности банков (Оксана Присяженко) после официального опубликования довести до сведения банков Украины информацию о принятии настоящего постановления.

5. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 9 июня 2025 года №60

Изменения в Положение о лицензировании банков

1. В подпункте 21 пункта 2 главы 1 раздела I:

1) в абзаце первом слова "фондовая биржа, которая" заменить словами "фондовая биржа (регулируемый рынок), которая (какой)";

2) в абзаце втором слово "создана" заменить словами "(регулируемый рынок) создана (создан)";

3) абзац третий после слов "такой бирже" дополнить словами "(такому регулируемому рынку)".

2. В разделе II:

1) в главе 6:

в пункте 62:

подпункт 1 после слов "порядка, за совершение" дополнить словами "уголовных правонарушений против мира, безопасности человечества, международного правопорядка, преступлений против основ национальной безопасности Украины,";

подпункт 2 после слов "организациями санкций" дополнить словами "(в том числе специальных экономических и других ограничительных мер)";

главу после пункта 63 дополнить новым пунктом 63-1 следующего содержания:

"63-1. Признаками небезупречной деловой репутации физического лица, связанными с проведением операций на рынках капитала, являются:

1) запрет лицу (применяется в течение всего срока запрета):

совершение и/или выполнение деривативных контрактов, сделок по ценным бумагам;

осуществление публичного предложения ценных бумаг или допуска ценных бумаг к торгам на организованном рынке;

2) запрет внесения изменений в систему депозитарного учета относительно ценных бумаг, примененный к лицу как к собственнику (применяется в течение всего срока запрета).";

в пункте 64:

в подпункте 1 слова "прекращение полномочий (увольнение) лица по требованию государственного органа" заменить словами "выдвижение Национальным банком требования о замене/прекращении полномочий (увольнение) лица";

пункт после подпункта 1 дополнить новым подпунктом 1-1 следующего содержания:

"1-1) прекращение полномочий (увольнение) лица после соответствующего требования другого государственного органа в течение последних трех лет;";

2) в главе 7:

подпункт 1 пункта 66 после слов "организациями санкций" дополнить словами "(в том числе специальных экономических и других ограничительных мер)";

пункт 68 изложить в следующей редакции:

"68. Признаками небезупречной деловой репутации юридического лица, связанными с хозяйственной деятельностью, являются:

1) приостановление размещения ценных бумаг, эмитентом которых является юридическое лицо, в связи с признанием эмиссии недобросовестной (применяется в течение всего срока приостановления);

2) запрет юридическому лицу (применяется в течение всего срока запрета):

совершение и/или выполнение деривативных контрактов, сделок по ценным бумагам;

осуществление публичного предложения ценных бумаг или допуска ценных бумаг к торгам на организованном рынке;

3) включение юридического лица в качестве эмитента в список эмитентов, имеющих признаки фиктивности, который ведет Комиссия по ценным бумагам (применяется в течение всего срока пребывания в таком списке);

4) запрет внесения изменений в систему депозитарного учета относительно ценных бумаг определенного эмитента или определенного собственника, примененный к юридическому лицу как к эмитенту или собственнику (применяется в течение всего срока запрета).";

3) в подпункте 1 пункта 72 главы 8 слова "ценные бумаги, акционерные общества и фондовый рынок" заменить словами "рынки капитала и организованные товарные рынки, законодательства об акционерных обществах";

4) главу 10 после пункта 76-3 дополнить новым пунктом 76-4 следующего содержания:

"76-4. Признак небезупречной деловой репутации, определенный в подпункте 12 пункта 62 главы 6 раздела II настоящего Положения, не применяется к физическому лицу, если такое лицо занимает должность в органе управления международного финансового учреждения.".

3. В разделе IV:

1) в подпунктах 2, 4 пункта 190 главы 21 слова "размещение", "размещение" заменить соответственно словами "эмиссию", "эмиссии";

2) в подпункте 2 пункта 214 главы 24 слово "размещение" заменить словом "эмиссии";

3) в пункте 237-1 главы 27:

в подпункте 3 слово "выпуска" заменить словом "эмиссии";

в подпункте 4 слово "девятой" заменить словом "десятой".

4. В разделе V:

1) в подпункте 8 пункта 271 главы 31 слова "о состоянии счета в ценных бумагах" заменить словами "со счета в ценных бумагах депонента -";

2) главу 32 после пункта 283 дополнить новым пунктом 283-1 следующего содержания:

"283-1. Заявитель в случае приобретения или увеличения существенного участия в банке вследствие приобретения или увеличения участия в учреждении, осуществляющем деятельность в стране Европейского Союза, при условии, что такое приобретение или увеличение согласовано Европейским центральным банком, подает в Национальный банк документы, определенные в подпунктах 1, 2, 4 пункта 271 главы 31 раздела V настоящего Положения, а также:

1) анкету лица, являющегося или в результате приобретения или увеличения существенного участия станет конечным владельцем банка, и всех лиц, через которых она приобретает или увеличивает существенное участие в банке по форме, утвержденной распорядительным актом Национального банка и размещенной на странице официального Интернет - представительства Национального банка (для юридических или физических лиц), в электронной форме в формате xlsx или xls (другом формате, определенном Национальным банком);

2) информацию об имущественном состоянии физического лица, заполненную на соответствующую дату и подписанную им лично по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению (для заявителей - физических лиц);

3) письменное заверение физического лица для подтверждения его платежеспособности о том, что нет оснований для ухудшения имущественного состояния, в соответствии с пунктом 179 главы 19 раздела III настоящего Положения (для заявителей - физических лиц);

4) письменное заверение юридического лица о том, что в отношении него нет признаков неудовлетворительного финансового состояния, определенных в пункте 160 главы 18 раздела III настоящего Положения (для заявителей - юридических лиц и всех юридических лиц, через которых приобретается или увеличивается существенное участие в банке);

5) документ, подтверждающий согласование Европейским центральным банком приобретения или увеличения лицом существенного участия в учреждении, осуществляющем деятельность в стране Европейского Союза.";

3) подпункт 3 пункта 285 главы 33 изложить в следующей редакции:

"3) в случае передачи в управление акций банка и/или другого юридического лица в цепи владения корпоративными правами в банке подается заверенная копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению портфелем финансовых инструментов, выданной Комиссией по ценным бумагам лицу, которому переданы в управление такие акции (если управляющим является украинская компания), или лицензии/другого документа, которым такому лицу предоставлено разрешение осуществлять деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов в стране, в которой зарегистрирован его главный офис (если управляющим является иностранная компания и получение такой лицензии/другого документа требует законодательство соответствующей иностранной страны).";

4) в пункте 299-1 главы 35:

абзац четвертый после слов "решение принимает" дополнить словами "Правление Национального банка или";

в абзаце седьмом слова "его принятие" заменить словами и цифрами "доведение его до сведения такого лица в соответствии со статьей 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины"".

5. В разделе VI:

1) в главе 39:

пункт 326 изложить в следующей редакции:

"326. Банк имеет право обратиться в Национальный банк с заявлением о согласовании:

1) кандидата на должность председателя/члена правления, главного риск - менеджера, главного комплаенс - менеджера, руководителя подразделения внутреннего аудита банка до избрания/назначения лица на должность при условии принятия советом банка решения по определению такого лица кандидатом на соответствующую должность;

2) кандидата на должность председателя/члена совета банка до избрания/назначения лица на должность при условии наличия письма единого акционера, акционера/группы акционеров, которые совокупно владеют 50 или более процентов уставного капитала банка, относительно определения такого лица кандидатом на соответствующую должность;

3) кандидата на должность главного бухгалтера до избрания/назначения лица на должность при условии принятия решения относительно определения такого лица кандидатом на должность главного бухгалтера органом (лицом) банка, уполномоченным (уполномоченным) на принятие такого решения.";

главу после пункта 326 дополнить новым пунктом 326-1 следующего содержания:

"326-1. Банк имеет право для подачи в Национальный банк на согласование лица в качестве кандидата на должность в соответствии с пунктом 326 главы 39 раздела VI настоящего Положения определить только одно лицо в качестве кандидата на соответствующую должность или количество таких лиц не должно превышать количество вакансий (имеющихся или ожидаемых в течение следующих 90 дней после дня представления) в соответствующем органе управления/контроля.";

2) в главе 40:

абзац седьмой пункта 331 исключить;

главу после пункта 331 дополнить новым пунктом 331-1 следующего содержания:

"331-1. Банк для согласования лица как кандидата на должность руководителя банка, руководителя подразделения внутреннего аудита банка, занимающего должность в другом юридическом лице или которое не более шести месяцев назад согласовано Национальным банком как кандидата на должность в другом банке, дополнительно к документам, определенным пунктом 331 главы 40 раздела VI настоящего Положения, подает заверения относительно соблюдения ограничений, установленных в статьях 39, 42, 45 Закона о банках, и/или другие документы, подтверждающие прекращение обязанностей такого лица по должности в другом юридическом лице, до избрания/назначения на должность, по которой осуществляется согласование.

Банк для согласования лица в качестве кандидата на должность:

1) председателя/члена правления, главного риск-менеджера, главного комплаенс-менеджера, руководителя подразделения внутреннего аудита банка до избрания/назначения лица на должность дополнительно к документам, определенным пунктом 331 главы 40 раздела VI настоящего Положения, подает документы или выдержки из документов, подтверждающих принятие советом банка соответствующего решения;

2) председателя/члена совета банка до избрания/назначения лица на должность дополнительно к документам, определенным пунктом 331 главы 40 раздела VI настоящего Положения, подает письмо единого акционера, акционера/группы акционеров, которые совокупно владеют 50 или более процентов уставного капитала банка, об определении такого лица кандидатом на соответствующую должность;

3) главного бухгалтера до избрания/назначения лица на должность дополнительно к документам, определенным пунктом 331 главы 40 раздела VI настоящего Положения, подает документы или выдержки из документов, подтверждающих принятие соответствующего решения органом (лицом) банка, уполномоченным (уполномоченным) на принятие такого решения;

4) председателя/члена правления, председателя/члена совета банка до избрания/назначения лица на должность дополнительно к документам, определенным пунктом 331 главы 40 раздела VI настоящего Положения, представляет проект организационной структуры по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению (в электронной форме в формате Word), который содержит сведения о будущей сфере ответственности по направлениям деятельности банка (кураторство) лица, являющегося кандидатом на должность в органе управления/контроля, а также связи, отражающие подчинение лица, других должностных лиц и структурных подразделений, указанных в схеме.";

3) в подпункте 2 пункта 343 главы 41 слова "фондового рынка" заменить словами "рынков капитала".

6.в подпунктах 1-3 пункта 391, пунктах 392, 393 главы 47 раздела VII слово "размещение" заменить словом "эмиссии".

7. В подпункте 4 пункта 546 главы 67 раздела XI слова "фондовом рынке" заменить словами "рынках капитала".

8. Абзац третий подпункта 1 пункта 8 главы 2 "Пояснения по параметрам заполнения приложения 2" приложения 2 к Положению заменить шестью новыми абзацами следующего содержания:

"ценных бумаг, которые не были погашены их эмитентами в установленный срок в связи с возникновением у таких эмитентов финансовых трудностей; ценных бумаг, эмитенты которых находятся в стадии прекращения/ликвидации, в отношении которых установлен режим внешнего управления и/или начато дело об их признании неплатежеспособными (банкротами), и/или установлен факт отсутствия по их местонахождению;

ценных бумаг в случае установления Комиссией по ценным бумагам факта манипулирования, что имеет влияние на цену такой ценной бумаги;

ценных бумаг, оборот которых остановлен в связи с включением их эмитента в список эмитентов, имеющих признаки фиктивности, который ведет Комиссия по ценным бумагам (в течение срока пребывания в этом списке);

ценных бумаг, в отношении которых вынесено постановление Комиссии по ценным бумагам о приостановлении/запрете совершения и/или выполнения сделок по ценным бумагам, осуществления публичного предложения ценных бумаг или допуска ценных бумаг к торгам на организованном рынке (в течение срока остановки/запрета);

ценных бумаг, в отношении которых вынесено постановление Комиссии по ценным бумагам о приостановлении размещения ценных бумаг в связи с признанием эмиссии недобросовестной (в течение срока приостановления);

ценных бумаг, в отношении которых вынесено постановление Комиссии по ценным бумагам о запрете внесения изменений в систему депозитарного учета относительно ценных бумаг определенного эмитента или определенного собственника (в течение срока запрета);".

В связи с этим абзац четвертый считать соответственно абзацем девятым.