Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 27 декабря 2024 года №184

Об утверждении Изменений в Положение о валютном надзоре

В соответствии со статьями 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 11, 15 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", статьями 1, 4, 32, 49 Закона Украины "Об административной процедуре", с целью приведения нормативно-правового акта в сфере валютного надзора в соответствие с требованиями законодательства Украины Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о валютном надзоре, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 3 января 2019 года №13 (с прилагаемыми изменениями).

2. Постановление вступает в силу с 1 января 2025 года.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 27 декабря 2024 года №184

Изменения в Положение о валютном надзоре

1. В разделе I:

1) пункт 1 после слов "(далее - Закон), " дополнить словами ""Об административной процедуре",";

2) в подпункте 11 пункта 2 слова "отзыв (аннулирование) лицензии (далее – отзыв лицензии)" заменить словами "отзыв лицензии";

3) в пункте 3:

абзац первый после слова "законодательства" дополнить словами ", а также началом административного производства по инициативе Национального банка (далее –административное производство)";

в подпункте 1 слова "по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных" заменить словами "в сфере реализации";

4) раздел после пункта 3 дополнить четырьмя новыми пунктами 3-1-3-4 следующего содержания:

"3-1. Национальный банк не позднее следующего рабочего дня после начала административного производства (при наличии обоснованных причин - не позднее трех рабочих дней после начала) направляет учреждению уведомление о начале административного производства с подписью уполномоченного должностного лица Национального банка по электронной почте или с использованием других средств телекоммуникационной связи (далее – электронная почта) или почтой в бумажной форме (заказным письмом с уведомлением о вручении), или вручает уведомление под подпись представителю учреждения, или в случае, определенном пунктом 3-3 раздела I настоящего Положения, размещает информацию о начале административного производства (кроме информации с ограниченным доступом) на страницах официального Интернет-представительства Национального банка.

В сообщении о начале административного производства при необходимости указываются:

1) правовые основания начала административного производства;

2) права и обязанности учреждения, включая право представить объяснения/возражения относительно выявленных нарушений, способ и срок их представления;

3) порядок ознакомления с материалами административного производства.

3-2. Учреждение не позднее следующего рабочего дня со дня получения уведомления о начале административного производства письменно уведомляет Национальный банк о дне и времени получения такого уведомления (кроме случая вручения уведомления под подпись представителю учреждения).

Представитель учреждения отмечает на втором экземпляре уведомление в бумажной форме о дне и времени получения такого уведомления в случае вручения уведомления под подпись представителю учреждения.

3-3. Национальный банк имеет право разместить информацию о начале административного производства (кроме информации с ограниченным доступом) на страницах официального Интернет-представительства Национального банка в случае неполучения от учреждения уведомления в сроки и порядке, определенные абзацем первым пункта 3-2 раздела I настоящего Положения.

3-4. Днем получения учреждением уведомления о начале административного производства является день:

1) получение, указанное в уведомлении от учреждения, определенном в абзаце первом пункта 3-2 раздела I настоящего Положения (в случае получения Национальным банком такого уведомления);

2) получение, указанное в уведомлении о вручении уведомления учреждению (в случае отправки уведомления по почте заказным письмом с уведомлением о вручении);

3) получение уведомления, указанного представителем учреждения на втором экземпляре уведомления в бумажной форме (в случае вручения уведомления под подпись представителю учреждения);

4) размещение информации о начале административного производства на страницах официального Интернет-представительства Национального банка.";

5) в пункте 5 слова "по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных" заменить словами "в сфере реализации";

6) раздел после пункта 14 дополнить пятью новыми пунктами 14-1-14-5 следующего содержания:

"14-1. Национальный банк в случае рассмотрения вопроса о применении меры воздействия приглашает уполномоченное лицо учреждения, в отношении которого должно быть принято такое решение, для предоставления объяснений/возражений.

Приглашение направляется учреждению по электронной почте или почтовым отправлением, или в случае, указанном в пункте 14-3 раздела I настоящего Положения, обнародуется на страницах официального Интернет-представительства Национального банка не позднее чем за два рабочих дня до дня рассмотрения вопроса о применении меры воздействия.

В приглашении указываются следующие сведения:

1) вопрос, который будет рассмотрен, и цель, с которой приглашается человек/представитель (для предоставления объяснений/возражений);

2) дата, время и место, куда приглашается лицо, или информация о проведении заседания Правления Национального банка/Комитета в режиме видеоконференции;

3) наименование коллегиального органа (Правления Национального банка/Комитета), который будет рассматривать вопрос о применении меры воздействия;

4) сведения о контактном лице Национального банка: фамилия, собственное имя, отчество (при наличии), номер телефона, электронный адрес;

5) сообщение о том, что неявка приглашенного лица не является основанием для переноса рассмотрения вопроса о применении меры воздействия в учреждение и не является препятствием для принятия соответствующего решения;

6) прочие сведения (при необходимости).

Национальный банк вправе не приглашать уполномоченное лицо учреждения в соответствии с абзацем первым пункта 14-1 раздела I настоящего Положения в случае получения от учреждения объяснений, в которых такое учреждение признает нарушения, выявленные Национальным банком при осуществлении валютного надзора.

14-2. Учреждение не позднее следующего рабочего дня со дня получения приглашения обязано письменно уведомить Национальный банк о:

1) получение приглашения и подтверждение участия уполномоченного лица учреждения;

2) потребность в участии в режиме видеоконференции уполномоченного лица учреждения с обоснованием такой потребности (если встреча проводится по местонахождению Национального банка);

3) потребность в услугах переводчика (в том числе переводчика жестового языка);

4) причины невозможности уполномоченного лица учреждения прибыть по приглашению Национального банка.

14-3. Национальный банк имеет право разместить приглашение на страницах официального Интернет-представительства Национального банка в случае неполучения от учреждения уведомления в сроки и порядке, указанные в абзаце первом пункта 14-2 раздела I настоящего Положения.

14-4. Днем получения учреждением приглашения является день:

1) Получение приглашения согласно информации от приглашенного лица (в случае получения Национальным банком такой информации);

2) указан в уведомлении о вручении приглашения учреждению (в случае отправки приглашения по почте заказным письмом);

3) размещение приглашения на страницах официального Интернет - представительства Национального банка.

14-5. Неявка уполномоченного лица учреждения, приглашенного в соответствии с абзацем вторым пунктом 14-1 раздела I настоящего Положения, не препятствует рассмотрению Национальным банком вопроса о применении меры воздействия и принятии решения по существу.";

7) пункт 15 изложить в следующей редакции:

"15. Национальный банк доводит до сведения учреждения решение о применении меры воздействия/письменное требование в один из следующих способов, а именно путем:

1) отправка учреждению экземпляра решения о применении меры воздействия/оригинала письменного требования в бумажной форме на почтовый адрес учреждения заказным письмом с уведомлением о вручении;

2) отправка учреждению решения о применении меры воздействия/письменного требования, оформленного/оформленного в форме электронного документа, по электронной почте;

3) отправка учреждению копии решения о применении меры воздействия/письменного требования в бумажной форме из электронных документов, оформленных в системе электронного документооборота АСКОД Национального банка (далее - СЭД АСКОД), заверенной Национальным банком в порядке, установленном законодательством Украины, на почтовый адрес учреждения заказным письмом с уведомлением о вручении;

4) вручение экземпляра решения о применении меры воздействия/оригинала письменного требования, копии решения о применении меры воздействия/письменного требования в бумажной форме из электронных документов, оформленных в СЭД АСКОД, заверенной Национальным банком в порядке, установленном законодательством Украины, представителю учреждения под подпись;

5) обнародование решения о применении меры воздействия/письменного требования на странице официального Интернет-представительства Национального банка в случаях, определенных настоящим Положением.";

8) раздел после пункта 15 дополнить тремя новыми пунктами 15-1-15-3 следующего содержания:

"15-1. Учреждение обязано уведомить Национальный банк по электронной почте о получении решения о применении меры воздействия/письменного требования, направленного/направленного по электронной почте, не позднее следующего рабочего дня со дня отправки Национальным банком такого решения/такого письменного требования.

15-2. Национальный банк имеет право обнародовать на страницах официального Интернет-представительства Национального банка решение о применении меры воздействия/письменное требование в случае возврата заказного письма с отметкой о невручении, несообщение учреждением о получении решения о применении меры воздействия/письменного требования в электронной форме в срок, указанный в пункте 15-1 раздела I настоящего Положения, невручение решения о применении меры воздействия /письменного требования представителю учреждения под подпись.

15-3. Днем доказательства решения о применении меры воздействия/письменного требования к сведению учреждения является день:

1) получения учреждением решения о применении меры воздействия/письменного требования, зафиксированного в уведомлении учреждения о получении решения о применении меры воздействия/письменного требования, направленного/направленного по электронной почте (в случае получения Национальным банком такого уведомления);

2) получения, указанного в уведомлении о вручении решения о применении меры воздействия/письменного требования, копии решения о применении меры воздействия/письменного требования в бумажной форме из электронных документов,

оформленных в СЭД АСКОД, заверенной Национальным банком в порядке, установленном законодательством Украины (в случае направления решения о применении меры воздействия/письменного требования по почте заказным письмом с уведомлением о вручении);

3) получение решения о применении меры воздействия/письменного требования, копии решения о применении меры воздействия/письменного требования в бумажной форме из электронных документов, оформленных в СЭД АСКОД, заверенной Национальным банком в порядке, установленном законодательством Украины, указанный представителем учреждения на втором экземпляре сопроводительного письма/письменного требования в бумажной форме (в случае вручения решения о применении меры воздействия/письменного требования под подпись представителю учреждения);

4) обнародование решения о применении меры воздействия/письменного требования на страницах официального Интернет-представительства Национального банка.";

9) подпункт 1 пункта 16 изложить в следующей редакции:

"1) учреждение - в один из способов, определенных в пункте 15 раздела I настоящего Положения, не позднее пяти рабочих дней со дня принятия такого решения;";

10) раздел после пункта 16 дополнить новым пунктом 16-1 следующего содержания:

"16-1. Национальный банк в случае принятия решения о неприменении мероприятия воздействия в течение трех рабочих дней со дня принятия решения направляет учреждению уведомление по электронной почте или по почте заказным письмом с уведомлением о вручении (решение о неприменении мероприятия воздействия не направляется).".

2. В разделе II:

1) абзац первый пункта 22 изложить в следующей редакции:

"22. Учреждение обязано подать Национальному банку в течение пяти рабочих дней со дня доведения до сведения учреждения письменной оговорки или в другой определенный Национальным банком срок (но не меньший, чем указанный в абзаце первом пункта 22 раздела II настоящего Положения) ответ с указанием срока, в течение которого оно обязуется решить выявленные проблемы и устранить нарушения и/или принять меры по недопущению таких нарушений в дальнейшей деятельности.";

2) пункт 27 изложить в следующей редакции:

"27. Национальный банк в течение трех рабочих дней со дня принятия решения об ограничении, приостановлении или прекращении осуществления учреждением отдельных видов валютных операций, приостановление лицензии доводит такое решение до сведения учреждения одним из способов, определенных в пункте 15 раздела I настоящего Положения.";

3) пункт 28 исключить;

4) пункт 29 изложить в следующей редакции:

"29. День доведения до сведения учреждения решения об ограничении, приостановлении или прекращении осуществления учреждением отдельных видов валютных операций, приостановление лицензии определяется в соответствии с пунктом 15-3 раздела I настоящего Положения.";

5) в пунктах 30-32 слова "момента получения" заменить словами "дня доведения до ее сведения";

6) в пункте 33:

в абзаце первом слова "получение копии" заменить словами "доведение до ее сведения";

в абзаце четвертом слова "получение копии", "приостановление лицензии" заменить соответственно словами "доведение до ее сведения", "или о приостановлении, отзыве лицензии";

7) раздел после пункта 37 дополнить новым пунктом 37-1 следующего содержания:

"37-1. Национальный банк не позднее дня, следующего за днем принятия решения об отзыве лицензии:

1) направляет учреждению уведомление о принятом решении;

2) обнародует полный текст принятого решения с обоснованием его принятия на страницах официального Интернет-представительства Национального банка с соблюдением требований Закона Украины "О защите персональных данных".";

8) в абзаце первом пункта 40:

слово "возвращает" заменить словом "отклоняет"; слова "без рассмотрения" исключить;

9) подпункт 13 пункта 42 после цифр "1-12" дополнить словом и цифрами "пункта 42";

10) в пункте 53:

в абзаце первом слова "законной силы с даты его принятия" заменить словами "силу со дня доведения его до сведения учреждения";

в абзаце третьем слова "в органы государственной исполнительной службы" исключить.